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                  • 1. 董事及高级管理人员
                  • 2. 合规顾问和其他专业顾问
                  • 3. 会计及审计事宜
                  • 4. 短暂停牌、停牌、 除牌及撤回上市
                  • 5. 继续上市准则
                  • 6. 发行证券或再出售库存股份及相关事宜
                  • 7. 公众持股量
                  • 8. 由GEM转往主板上市
                  • 9. 股份购回及库存股份
                  • 10. 持续责任
                  • 11. 须予公布的交易
                  • 12. 关连交易
                  • 13. 股份计划
                  • 14. 特别上市制度或其他上市架构
                  • 15. 分拆上市
                  • 16. 核心的股东保障水平
                  • 17. 企业管治 / 环境、社会及管治 / 董事进行证券交易
                  • 18. 其他主题
                • 有关债务证券发行人的指引文件
                • 有关结构性产品发行人的指引文件
              • 上市覆核委员会的决定

           
          香港交易所规则、诠释及指引由汤森路透的管理、风险及合规业务部门(Thomson Reuters Governance, Risk and Compliance)予以管理及优化整合,有助网站使用者更易于取览资料。HTML版本现提供附有超连结的相互参照。

          如香港交易所规则、诠释及指引的HTML版本与PDF版本有任何不相符之处,请以PDF版本为准。

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          7. 15. 分拆上市
          • 有关上市发行人的指引文件

            本页载有(i)有关上市发行人就《上市规则》及其他相关事宜的指引信;(ii)上市委员会及/或上市科处理个案中所作的上市决策;和(iii)有关上市事宜的常问问题。

            下列指引文件旨在协助上市发行人理解和遵守《上市规则》,以及就联交所如何于特定情况下应用《上市规则》提高透明度。  指引文件按以下主题分组︰

            主题

            1.    董事及高级管理人员
            2.    合规顾问和其他专业顾问
            3.    会计及审计事宜
            4.    短暂停牌、停牌、 除牌及撤回上市
            5.    继续上市准则
            6.    发行证券或再出售库存股份及相关事宜
            7.    公众持股量
            8.    由GEM转往主板上市
            9.    股份购回及库存股份
            10.  持续责任
            11.  须予公布的交易
            12.  关连交易
            13.  股份计划
            14.  特别上市制度或其他上市架构
            15.  分拆上市
            16.  核心的股东保障水平
            17.  企业管治 / 环境、社会及管治 / 董事进行证券交易
            18.  其他主题

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            请浏览档案资料查看已被取代或撤回的版本。
             

            联交所于2024年5月10日已修订有关上市发行人的常问问题。 详情请参照对照索引。
             

            除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。
             

            上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 1. 董事及高级管理人员

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              1.1 董事   
              上市决策 – 某人是否合资格担任上市发行人中具备适当专业资格或会计或相关财务管理专长的独立非执行董事《主板规则》第3.10(2)条LD104-109/2010
              常问问题 - 董事《主板规则》第三章、第八A章及第十三章 /《GEM规则》第五章及第十七章常问问题1.1 - 编号1-912/2011 (05/2024)
              1.2 公司秘书   
              指引信 - 公司秘书的经验及资格规定《主板规则》第3.28、3.29及8.17条及附录十四 / 《GEM规则》第5.14、5.15及11.07条及附录十五GL108-2001/2024
              常问问题 - 公司秘书《主板规则》第3.29条 /《GEM规则》第5.15条常问问题1.2 - 编号1-212/2011 (05/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 2. 合规顾问和其他专业顾问

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              2.1 合规顾问   
              指引信 - 新上市发行人遵守合规顾问规定的指引《主板规则》第3A.19至3A.31条 / 《GEM规则》第6A.19至6A.38条GL67-1301/2024
              (06/2024)
              2.2 独立财务顾问   
              指引信 - 独立财务顾问根据《上市规则》规定编备意见函件的指引《主板规则》第13.39(6)及(7)、13.80至13.84及14A.45条 /《GEM规则》第17.47(6)及(7)、17.92至17.96及20.43条GL76-1401/2024
              (06/2024)
              上市决策 – 某公司是否合资格担任独立财务顾问《主板规则》第13.39(6)(b)及13.82条LD102-208/2010
              2.3 物业估值师   
              上市决策 – 某人是否合资格就中国大陆物业出具估值报告《主板规则》第5.08(2)(b)条及第12项应用指引第4.1段LD102-103/2011

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 3. 会计及审计事宜

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              3.1 会计师报告   
              上市决策 – 联交所会否就拟收购一家海外上市公司的业务豁免遵守会计师报告的规定《主板规则》第4.03、4.08、4.11及14.69(6)(a)(i)条LD74-111/2023
              上市决策 – 联交所会否就拟收购一家将成为上市发行人附属公司的海外上市目标公司的股权豁免遵守会计师报告的规定《主板规则》第14.67(6)(a)(i)条LD28-201201/2022
              上市决策 – 联交所会否就拟收购一家将成为上市发行人在其财务报表中以联营公司入帐的海外上市目标公司的股权豁免遵守会计师报告的规定《主板规则》第14.67(6)(a)(i)条LD74-210/2009
              上市决策 – (1)联交所会否豁免上市发行人须在交易通函中载列就合并建议中其将收购的目标公司的业务而编制会计师报告的规定;以及(2)有关基建工程项目的披露规定是否适用《主板规则》第14.69(4)(a)(i)、14.71及14A.70(9)条LD74-307/2014
              3.2 财务披露   
              指引信 - 列报非公认会计原则财务指标的指引《主板规则》第2.13及11.07条 /《GEM规则》第14.08(7)及17.56条GL103-1901/2024
              上市决策 – 联交所会否豁免上市发行人须在通函中载列其将收购的物业的损益表的规定《主板规则》第14.67(6)(b)(i)条LD66-201305/2013
              常问问题 - 财务披露《主板规则》第一章、第四章、第十一章、第十三章及第十四章及附录D1A、D1C、D1E及D2 /《GEM规则》第一章、第七章、第十四章、第十八章及第十九章及附录D1A及D1C常问问题3.2 – 编号1-703/2004 (05/2024)
              3.3 境外会计师事务所的认可   
              常问问题 -《会计及财务汇报局条例》对境外会计师事务所的认可《主板规则》第4.03、19.20、19A.08及19C.16条 /《GEM规则》第7.02及24.13条常问问题3.3 – 编号1-609/2019 (05/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 4. 短暂停牌、停牌、 除牌及撤回上市

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              4.1 短暂停牌、停牌及复牌   
              指引信 - 短暂停牌的指引《主板规则》第6.05、13.09、13.10、13.10A及13.10B条 /《GEM规则》第9.09、 17.10、17.11、17.11A及17.12条GL83-1501/2024
              (05/2024)
              上市决策 – 联交所会否同意上市发行人在等待债权人会议结果期间暂停其股份买卖《主板规则》第6.02条附注(1)LD8-111/1999
              上市决策 – 联交所会否指令上市发行人的股份复牌《主板规则》第6.05至6.07条及第11项应用指引第4段LD87-201508/2018
              上市决策 – 联交所会否指令上市发行人的股份复牌《主板规则》第6.07及6.08条
               
              LD77-208/2018
              上市决策 –联交所会否允许上市发行人在公众持股量回升至15%时复牌《主板规则》第8.08及13.32条LD23-201104/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 上市发行人的股份会否因其延迟刊发年度业绩公告而停牌《主板规则》第13.50条LD77-110/2009
              常问问题 - 短暂停牌、停牌及复牌《主板规则》第6.01条 /《GEM规则》第9.01条常问问题4.1 - 编号1-210/2017 (05/2024)
              4.2 长期停牌及除牌   
              指引信 - 长时间停牌及除牌的指引《主板规则》第6.01、6.01A及6.10条 /《GEM规则》第9.14、9.14A及9.15条GL95-1808/2015
              (11/2024)
              指引信 - 有关长时间停牌发行人进行调查的指引《主板规则》第6.01、6.01A及6.10条 /《GEM规则》第9.14、9.14A及9.15条GL120-2411/2024
              上市决策 –上市发行人因公众持股量不足而长期停牌,联交所会否取消其上市地位《主板规则》第6.01(2)、6.04、6.10、8.08及13.32条LD110-201708/2018
              (06/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 5. 继续上市准则

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              5.1 是否适合上市   
              指引信 - 上市发行人是否适合继续上市的指引《主板规则》第2.03、2.06 及6.01(4)条 /《GEM 规则》第2.06、2.09 及9.04(4)条GL96-1801/2024
              上市决策 – 由于上市发行人未能解决导致其持续停牌的审计事项及法证调查结果,联交所会否认为该发行人不再适合上市《主板规则》第2.03、2.06、6.01、6.04及6.10条LD114-201703/2019
              (06/2024)
              5.2 充足的营运和资产   
              指引信 - 业务充足水平的指引《主板规则》第13.24条 /《GEM规则》第17.26条GL106-1901/2024

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 6. 发行证券或再出售库存股份及相关事宜

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              6.1 股东授权的股份发行或库存股份再出售   
              上市决策 – 上市发行人可否通过事先取得股东授权配售新股,为收购事项募集资金《主板规则》第2.03及13.36条LD99-404/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 上市发行人可否通过事先取得股东授权而进行供股,为收购事项募集资金《主板规则》第7.19A(1)及7.27A条LD26-201207/2018
              (06/2024)
              上市决策 –  上市发行人是否可以根据股份发行建议,事先取得股东授权并在一段时间内发行新股《GEM规则》第17.39、17.41、17.42及17.42B条LD128-202009/2020
              (06/2024)
              常问问题 - 股东授权的股份发行或库存股份再出售《主板规则》第13.36(2)(b)、13.36(4)(e)及13.36(5)条 /《GEM规则》第17.41(2)、17.42A(5)及17.42B条常问问题6.1 – 编号1-403/2004 (06/2024)
              6.2 具高度摊薄效应的股份发行或库存股份再出售   
              上市决策 –  上市发行人能否在特殊情况下进行具高度摊薄效应的股份发行《主板规则》第7.27B条LD137-202206/2022
              常问问题 - 具高度摊薄效应的股份发行或库存股份再出售《主板规则》第7.27B条 /《GEM规则》第10.44A条常问问题6.2 – 编号1-305/2018 (06/2024)
              6.3 大规模的证券发行   
              指引信 - 大规模发行证券的指引《主板规则》第14.06D条 /《GEM规则》第19.06D条GL105-1910/2019
              6.4 供股   
              上市决策 – 具红利认股权证的供股建议是否须得到独立股东的批准《主板规则》第7.19A(1)条LD113-107/2018
              (06/2024)
              上市决策 – 上市发行人是否须得到独立股东的批准,方可进行令其市值增加50%以上的供股建议《主板规则》第7.19A及7.27A条LD71-201307/2018
              (06/2024)
              上市决策 – 中国发行人根据一般性授权进行的供股建议是否受限于发行价20%折让上限的要求《主板规则》第13.36及19A.38条LD25-201208/2023
              (06/2024)
              上市决策 – 上市发行人在供股中出售额外供股股份的安排是否按公平的基准进行《主板规则》第7.21(1)(a)及7.21(3)(a)条LD70-201307/2018
              常问问题 - 供股《主板规则》第7.19A(1)条 /《GEM规则》第10.29(1)条常问问题6.4 – 编号102/2013 (06/2024)
              6.5 配售   
              上市决策 – 如有关上市发行人配售新股的内幕消息在正式公布前外泄,联交所会否批准有关股份上市《主板规则》第13.10条及第11项应用指引第5段LD10-109/2009
              常问问题 - 配售《主板规则》第三A章 /《GEM规则》第六A章常问问题6.5 – 编号1-404/2022 (05/2024)
              6.6 可转换证券的发行   
              指引信 - 上市发行人发行可转换证券的指引《主板规则》第2.03(6)、8.08、13.27、13.28、13.36、13.32(1) 、16.03及28.05条 /《GEM规则》第2.06(6)、11.23(7)、17.30、17.32、17.39、 17.40、17.41、17.42C、22.03及34.05条GL80-1507/2018
              (06/2024)
              上市决策 – 就上市发行人因转换可换股票据而发行的新股导致其公众持股量不足,联交所会否批准有关新股上市《主板规则》第8.08(1)(a)及13.32条LD56-201304/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 联交所会否批准上市发行人修改其根据一般性授权发行可换股债券条款的建议《主板规则》第13.36及 28.05条LD54-201307/2018
              (06/2024)
              上市决策 – 发行可换股无投票权可赎回之优先股份应否被视为发行股本或债务证券《主板规则》第十五章、第十六章及第二十八章LD7-309/2009
              6.7 认股权证的发行   
              上市决策 – 联交所会否就具红利认股权证的供股建议豁免有关认股权证上市时认股权证持有人人数及分布的规定《主板规则》第8.08(2)及8.08(3)条LD83-201401/2014
              (06/2024)
               
              上市决策 – 第十五章是否适用于非上市认股权证《主板规则》第十五章LD20-212/2000
              上市决策 – 上市发行人能否在于发行协议日期当天已达到20%认股权证限额的情况下,发行连认股权证的可换股债券《主板规则》第15.02(1)条LD5-208/1999
              常问问题 - 认股权证的发行《主板规则》第13.36(2)(a)及15.02条 /《GEM规则》第17.41(1)及21.02条常问问题6.7 – 编号111/2008 (05/2024)
              6.8 红股 / 分拆股份   
              指引信 - 发行红股的指引《主板规则》第2.03、2.06、8.20及13.64A条 /《GEM规则》第2.06、2.09、11.30(2)及17.76A条GL88-1607/2018
              (06/2024)
              上市决策 – 联交所会否于上市发行人刚完成供股及股份合并后,批准分拆股份及增加每手交易单位的建议《主板规则》第2.03、2A.03、13.64、13.64A及13.52B(1)条LD103-201607/2018
              6.9 申请批准将招股章程登记   
              指引信 - 有关以电子方式向联交所及公司注册处提交招股章程及随附的文件申请批准将招股章程登记及相关登记的指引《主板规则》第2.07(3A)、9.11(33)及 9.22(2)条 /《GEM 规则》第2.21、12.25(2)及12.26E(2)条GL118-2301/2024
              6.10 全流通   
              常问问题 - 中国发行人的非上市股份转换爲在联交所上市的 H 股《主板规则》第2.03、2.13及13.09条 /《GEM规则》第2.06、17.10及17.56条常问问题6.10 - 编号112/2023 (05/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 7. 公众持股量

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              上市决策 – 就上市发行人因进行反收购行动而被视为新上市申请人,上市发行人及/或其控股股东可否在交易完成前透过配售新股份及/或现有股份方式以符合最低持股量的规定《主板规则》第8.08、8.21C及10.07(1)(a)条LD44-1Q1/2005
              (06/2024)
              上市决策 –联交所会否允许上市发行人在公众持股量回升至15%时复牌《主板规则》第8.08及13.32条LD23-201104/2015
              (06/2024)
              上市决策 –上市发行人因公众持股量不足而长期停牌,联交所会否取消其上市地位《主板规则》第6.01(2)、6.04、6.10、8.08及13.32条LD110-201708/2018
              (06/2024)
              上市决策– (i) 上市发行人是否可以进行可能导致其股份欠缺公开市场的股份购回要约; 及 (ii) 联交所会否同意上市发行人于要约完成后30日内发行新股,以符合公众持股量之规定《主板规则》第8.08、10.06(3)及 13.32条LD82-201404/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 上市发行人在计算其上市股份的公众持股量时,是否须将可转换优先股计入其已发行股本总额内《主板规则》第8.08(1)(a)条LD8-201104/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 联交所会否允许上市发行人因配售新股予策略投资者而降低其最低公众持股量至24%《主板规则》第8.08(1)(a)条LD101-204/2015
              上市决策 – 就上市发行人因向投资者配售新股而导致其公众持股量不足,联交所会否批准有关股份上市《主板规则》第8.08(1)(a)及13.32(1)条LD101-104/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 就上市发行人因转换可换股票据而发行的新股导致其公众持股量不足,联交所会否批准有关新股上市《主板规则》第8.08(1)(a)及13.32条LD56-201304/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 联交所会否允许上市发行人基于上市后的市值而降低其最低公众持股量至15%《主板规则》第8.08(1)(d)及13.32条LD77-310/2009
              (06/2024)
              上市决策 – 由关连人士作为受托人的信托基金所持有的股份会否被视为「由公众人士持有」《主板规则》第8.24条LD26-206/2001
              上市决策 – 基金管理人会否因代其客户持有上市发行人的股份而成为该发行人的核心关连人士或关连人士《主板规则》第1.01、8.24及14A.07条LD22-201107/2014
              常问问题 - 公众持股量《主板规则》第8.08、13.32及19A.13A条 /《GEM规则》第11.23(7)及25.07A条常问问题7 – 编号109/2019 (06/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 8. 由GEM转往主板上市

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              常问问题 - 由GEM转往主板上市《主板规则》第9A.02(2)、9B.08及11.04条 /《GEM规则》第3.10、9.26、17.10及17.11A(1)至(3)条常问问题8 - 编号1-905/2008 (06/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 9. 股份购回及库存股份

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              9.1 股份购回
              指引信 - 代表上市发行人进行自动股份购回计划的指引《主板规则》第10.06(2)条 /《GEM规则》第13.11条GL117-2310/2023
              (06/2024)
              上市决策– (i) 上市发行人是否可以进行可能导致其股份欠缺公开市场的股份购回要约; 及 (ii) 联交所会否同意上市发行人于要约完成后30日内发行新股,以符合公众持股量之规定《主板规则》第8.08、10.06(3)及13.32条LD82-201404/2015
              (06/2024)
              上市决策 – 联交所会否批准上市发行人在赎回可换股债券后进行新股发行建议《主板规则》第10.06(3)条LD99-107/2010
              (06/2024)
              9.2 库存股份
              指引信 – 有关上市发行人于中央结算系统持有或存放库存股份的安排指引(自2024年6月11日起生效)《主板规则》第1.01及10.06(5)条 / 《GEM规则》第1.01及13.14条GL119-2404/2024
              常问问题 - 库存股份《主板规则》第十章、第十三章及第十七章 /《GEM规则》第十三章、第十七章及第二十三章常问问题9.2 - 编号1-904/2024

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 10. 持续责任

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              年报编备指引《主板规则》第13.47条 /《GEM规则》
              第18.02条
              -12/2024
              (05/2025)
              指引信 - 发行人应对市场评论或传闻的指引《主板规则》第6.01、6.05、13.09、13.10及13.10A条 /《GEM规则》第9.01、9.09、17.10、17.11及17.11A条GL87-1604/2016
              上市决策 – 如有关上市发行人配售新股的内幕消息在正式公布前外泄,联交所会否批准有关股份上市 《主板规则》第13.10条及第11项应用指引第5段LD10-109/2009
              常问问题 - 持续责任《主板规则》第一章、第二章、第十三章及第三十七章、第11项应用指引及附录B1、E4及E5 /《GEM规则》第一章、第二章、第十六章、第十七章、第三十章及第三十一章及附录B1常问问题10 – 编号1-2803/2004 (12/2024)

               除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 11. 须予公布的交易

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              11.1 借壳上市   
              指引信 - 应用反收购行动规则的指引《主板规则》第14.06B、14.06C及14.06E条 /《GEM规则》第19.06B、19.06C及19.06E条GL104-1910/2019
              (09/2024)
              指引信 - 大规模发行证券的指引《主板规则》第14.06D条 /《GEM规则》第19.06D条GL105-1910/2019
              指引信 - 对于 (i) 发行人拟将业务或资产在联交所分拆作独立上市;或(ii) 发行人拟进行反收购行动而被视作为新上市申请人提供指引《主板规则》第14.06B及14.54条、第八章及第15项应用指引 /《GEM规则》第19.06B及19.54条、第十一章及第3项应用指引GL69-1301/2024
              11.2 交易的定义与百分比率的计算   
              上市决策 – 上市发行人根据托管协议支付按金是否一项主要交易《主板规则》第14.04(1)(a)条LD93-106/2010
              上市决策 – 上市附属公司在市场上回购其股份,该回购是否属于上市母公司的交易;若是,又是否要与上市母公司于较早前收购上市附属公司的股份作合并计算《主板规则》第14.04(1)、14.22及14.23条LD5-201103/2011
              上市决策 – 上市发行人是否须在签订认购协议时将其认购第三方公司发行的可换股票据分类,如同该等票据已悉数转换一样处理《主板规则》第14.04(1)条LD55-201303/2013
              上市决策 – 就上市附属公司的配售及先旧后新的认购,上市母公司是否获准以净额计算其出售及收购附属公司权益的百分比率,如否,联交所会否豁免其遵守主要交易的规定《主板规则》第14.04(1)(a)及14A.92(4)条LD75-307/2014
              上市决策 – 给予合营公司伙伴可收购上市发行人所持合营公司权益的合约权利是否属于选择权,若是,又是否分类为主要交易《主板规则》第14.72(1)及14.76(1)条LD2-201102/2011
              上市决策 – 联交所会否在上市发行人出售投资时不考虑代价比率《主板规则》第14.20条LD20-201110/2019
              上市决策 –联交所会否在上市发行人向非全资附属公司注资时不考虑代价比率,并接纳上市发行人建议的替代比率《主板规则》第14.15(1)、14.20、14.26及14.28条LD62-111/2008
              (09/2024)
              上市决策 – 联交所会否在上市发行人出售合营公司权益时不考虑资产及收益比率《主板规则》第14.20条LD21-201110/2019
              上市决策 – 联交所会否在上市发行人两家附属公司进行交易时不考虑百分比率,并采纳以该交易的最终实际影响所计算的替代比率《主板规则》第14.20条LD62-210/2019
              上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人因共同控制公司的会计政策发生变化而建议的替代收益比率《主板规则》第14.20及14A.80条LD61-201310/2019
              上市决策 – 联交所会否因上市发行人出售一家业务与其主营业务不同的目标公司而不考虑收益比率 《主板规则》第14.20及14A.80条LD62-410/2019
              常问问题 - 须予公布的交易的定义与百分比率的计算《主板规则》第14章 / 《GEM规则》第19章常问问题11.2 - 编号1-3303/2004 (09/2024)
              11.3 合并计算交易   
              上市决策 – 上市发行人是否须将其拟向合营公司的银行贷款提供的担保,与其向合营公司提供的初次出资金额合并计算《主板规则》第14.15(2)及14.22条LD80-201401/2014
              上市决策 – 上市发行人是否须将判予同一承包商三项覆盖不同地点的工作细目合并计算《主板规则》第14.22及14.23条LD93-206/2010
              上市决策 – 上市发行人是否须将从同一供应商购买的机器及设备合并计算《主板规则》第14.22及14.23条LD64-111/2008
              上市决策 – 上市发行人是否须将两块从不同卖家购买并拟重新发展为单一物业的土地合并计算《主板规则》第14.22及14.23条LD64-211/2008
              常问问题 - 合并计算交易《主板规则》第14.22、14.23及14.23B条 /《GEM规则》第19.22、19.23及19.23B条常问问题11.3 - 编号1-711/2008 (05/2024)
              11.4 股东批准要求   
              上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人就以下交易事先取得股东批准:(1) 拟透过公开招标收购土地;或 (2) 构成重大交易的拟物业出售《主板规则》第14.40条LD6-201103/2019
              上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人就出售其持有目标公司的股份的非常重大的出售事项事先取得股东批准《主板规则》第14.49条LD112-103/2019
              上市决策 – 于上市发行人股东批准非常重大的收购事项后,上市发行人是否须就更改条款重新取得股东批准《主板规则》第14.40及14.49条LD93-506/2010
              (06/2024)
              上市决策 – 于上市发行人股东批准非常重大的收购事项后,上市发行人是否须就更改条款重新取得股东批准《主板规则》第14.36及14.49条LD62-201304/2013
              上市决策 – 寄发通函及取得股东批准的规定是否适用于临时清盘人出售上市发行人的业务《主板规则》第14.48及14.49条LD112-211/2010
              上市决策 – 上市发行人的两名股东(曾经同时为某一项目的合伙人)可否被视作为有密切联系的股东,从而可以股东书面批准方式通过主要交易的决议《主板规则》第14.44及14.45条LD8-304/2015
              上市决策 – 联交所会否豁免非常重大的收购事项的股东大会规定并接受股东书面批准《主板规则》第14.49条LD49-303/2006
              上市决策 – 上市发行人的若干股东是否在拟收购交易中拥有重大利益《主板规则》第2.15及14.49条LD73-107/2014
              上市决策 – 上市发行人的若干股东是否在上市发行人上市附属公司的私有化建议交易中拥有重大利益  《主板规则》第2.15、14.46及14A.36条LD73-207/2014
               
              常问问题 - 须予公布的交易的股东批准要求《主板规则》第14.40条 /《GEM规则》第19.40条常问问题11.4 - 编号111/2008 (05/2024)
              11.5 披露及其他要求   
              指引信 - 须予公布的交易中代价基准及业务估值披露《主板规则》第2.13条及第十四章 /《GEM规则》第17.56条及第十九章GL116-2301/2024
              (06/2024)
              上市决策 –  联交所会否豁免上市发行人在有关出售交易的公告及通函中载列目标公司的估值报告时遵守《上市规则》的盈利预测规定《主板规则》第14.62、14.66(2)、14A.68(7)及14A.70(13)条及附录一B部第29(2)段LD93-307/2014
              上市决策 – 联交所会否豁免一项主要交易遵守通函规定《主板规则》第14.38A条LD69-201305/2013
              上市决策 – 联交所会否豁免一项须予披露交易的公告须披露对手方及拟收购资产的若干资料的规定《主板规则》第14.58(2)、14.60(1)及 14.60(2)条LD68-201310/2019
              上市决策 – 联交所会否豁免上市发行人一项须予披露交易公告须披露有关拟收购的若干技术及专利的代价的规定《主板规则》第14.58(4)条LD75-510/2019
              (06/2024)
              上市决策 – 就上市发行人将其于海外上市的附属公司的股份作实股分派的建议,联交所会否增订附加规定《主板规则》第2.03、2.04及14.94条LD93-410/2019
              常问问题 - 须予公布的交易的披露及其他要求《主板规则》第二章、第四章、第五章及第十四章及附录D1B /《GEM规则》第七章、第八章、第十七章及第十九章及附录D1B常问问题11.5 - 编号1-2211/2008 (05/2024)
              11.6 网上展示文件   
              常问问题 - 网上展示文件《主板规则》第二章、第四章、第五章、第十四章、第十四A章、第十五A章、第十七章、第十九章、第十九A章、第二十九章及第三十六章及附录D1A、D1B、D1C、D1D、D1E、D1F、A2及E5 / 《GEM规则》第二章、第七章、第八章、第十九章、第二十章、第二十三章、第二十四章、第二十五章、第三十二章及第三十五章及附录D1A、D1B、D1C及A2常问问题11.6 - 编号1-306/2021 (05/2024)
              11.7 内地公司境外上市及证券发行的中国备案规定   
              常问问题 - 内地公司境外上市及证券发行的中国备案规定《主板规则》第2.03及8.01条 /《GEM规则》第2.06及11.01条常问问题11.7 - 编号102/2023 (05/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 12. 关连交易

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              12.1 关连人士的定义与联交所可以视一名人士为关连人士的权力   
              上市决策 – 基金管理人会否因代其客户持有上市发行人的股份而成为该发行人的核心关连人士或关连人士《主板规则》第1.01、8.24及14A.07条LD22-201107/2014
              上市决策 – 联交所会否基于一上市发行人的第三方服务供应商与上市发行人的紧密关系而将其视作上市发行人的关连人士《主板规则》第14A.19及14A.20条LD111-201710/2017
              上市决策 – 买方拟收购上市发行人附属公司29.9%的股权,并同意透过特别安排将其于该附属公司股东大会的投票权限制在10%以下。联交所会否于有关交易完成后将买方视作上市发行人的关连人士  《主板规则》第1.01、2.04及14A.07条LD63-107/2014
              上市决策 – 上市发行人母公司的主要股东是否上市发行人的关连人士;若否,联交所会否把该等人士视作关连人士《主板规则》第1.01、2.04及14A.07条LD63-207/2014
              上市决策 – 于一物业收购交易中,买方拟向上市发行人及其控股股东收购其各自于该物业的权益。联交所会否将买方视作关连人士《主板规则》第14A.19及14A.20条LD63-307/2014
              上市决策 – 上市发行人及其控股股东拟将其资产注入一房地产投资信托并将认购若干该房地产投资信托发行的单位。联交所会否将该房地产投资信托视作上市发行人的关连人士《主板规则》第14A.19及14A.20条LD63-507/2014
              常问问题 - 关连人士的定义《主板规则》第1.01、14A.12(1)(b)、14A.13(2)及19A.04条 /《GEM规则》第1.01、20.10(1)(b)、20.11(2)及25.04条常问问题12.1 - 编号103/2004 (05/2024)
              12.2 关连交易的定义与百分比率的计算   
              上市决策 – 若上市发行人的主要股东直接持有联营公司10%权益,上市发行人为该联营公司的附属公司的银行贷款提供担保是否构成关连交易《主板规则》第14A.19、14A.26及14A.27条LD78-201407/2014
              上市决策 – 上市发行人的一名主要股东的附属公司为多家银行,上市发行人在该等银行存款是否属于关连交易《主板规则》第14A.06、14A.25、14A.87(1)及14A.88条LD76-110/2019
              上市决策 – 若上市发行人的主要股东拥有一综合住宅楼房的大部分不分割业权,上市发行人为该综合住宅楼房提供管理服务是否构成关连交易《主板规则》第1.01、14A.07、14A.13及14A.25条LD76-207/2014
              上市决策 – 拟修订控股股东对上市发行人的不竞争承诺是否构成关连交易《主板规则》第14A.25、14A.36及14A.76条LD79-201407/2014
              (06/2024)
              上市决策 – 联交所会否因上市发行人出售一家业务与其主营业务不同的目标公司而不考虑收益比率 《主板规则》第14.20及14A.80条LD62-410/2019
              上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人因共同控制公司的会计政策发生变化而建议的替代收益比率《主板规则》第14.20及14A.80条LD61-201310/2019
              上市决策 – 就上市附属公司的配售及先旧后新的认购,上市母公司是否获准以净额计算其出售及收购附属公司权益的百分比率,如否,联交所会否豁免其遵守主要交易的规定《主板规则》第14.04(1)(a)及14A.92(4)条LD75-307/2014
              上市决策 – 就上市发行人新收购附属公司与上市发行人主要股东之间的若干持续关连交易,联交所会否接纳上市发行人建议的替代收益比率《主板规则》第14A.80条LD60-201310/2019
              常问问题 - 关连交易的定义与百分比率的计算《主板规则》第十四A章 /《GEM规则》第二十章常问问题12.2 - 编号1-1211/2008 (05/2024)
              12.3 持续关连交易   
              指引信 - 持续关连交易的定价政策及相关资料披露的指引《主板规则》第14A.51至14A.59及14A.71至14A.72条 /《GEM规则》第20.49至20.57及20.69至20.70条GL73-1407/2014
              上市决策 – 联交所会否就上市发行人与其独立非执行董事之间的持续关连交易豁免遵守年度审核及申报的规定《主板规则》第14A.103条LD63-201307/2014
              上市决策 – 联交所会否就上市发行人的附属公司与该附属公司其他主要股东之间的持续关连交易豁免遵守订立书面协议的规定《主板规则》第14A.51条LD82-107/2014
              常问问题 - 持续关连交易《主板规则》第十四A章 /《GEM规则》第二十章常问问题12.3 - 编号1-1111/2008 (05/2024)
              12.4 合并计算交易   
              上市决策 – 上市发行人是否须将其向关连人士的联系人购买的同类产品的交易合并计算《主板规则》第14A.81、14A.82及14A.83条LD64-307/2014
              上市决策 – 上市发行人是否须将与其控股股东之间涉及收益和开支项目的持续关连交易合并计算《主板规则》第14A.81、14A.82及14A.83条LD64-407/2014
              上市决策 – 就向两名互为联系人的董事出租及准许他们使用同一建筑物内的物业,上市发行人是否须将有关交易合并计算《主板规则》第14A.81、14A.82及14A.83条LD76-307/2014
              上市决策 – 上市发行人是否须将其与关连人士的多个联系人就铁路的不同部分分别签订的建造合约合并计算 《主板规则》第14A.81、14A.82及14A.83条LD13-201107/2014
              上市决策 – 上市发行人是否须将其与母公司签订的以下交易合并计算:(i) 母公司外判若干工程予上市发行人;及 (ii) 将若干该等工程回判予母公司《主板规则》第14A.81、14A.82及14A.83条LD14-201107/2014
              常问问题 - 合并计算交易《主板规则》第十四A章 /《GEM规则》第二十章常问问题12.4 - 编号1-311/2008 (05/2024)
              12.5 股东批准规定   
              上市决策 – 上市发行人的若干股东是否在上市发行人上市附属公司的私有化建议交易中拥有重大利益《主板规则》第2.15、14.46及14A.36条LD73-207/2014
              上市决策 – 上市发行人的主要股东是否在拟收购目标公司权益的交易中拥有重大利益《主板规则》第2.15及14A.36条LD81-107/2014
              上市决策 – 上市发行人的主要股东是否在拟收购目标公司权益的交易中拥有重大利益《主板规则》第2.15及14A.36条LD81-207/2014
              常问问题 - 关连交易的股东批准规定《主板规则》第14A.37及13.36(2)(b)条 /《GEM规则》第20.35、17.39及17.41条常问问题12.5 - 编号111/2008 (06/2024)
              12.6 关连交易规定的豁免   
              常问问题 - 关连交易规定的豁免《主板规则》第十四A章 /《GEM规则》第二十章常问问题12.6 - 编号1-1605/2010 (06/2024)
              12.7 披露及其他规定   
              上市决策 –  联交所会否豁免上市发行人在有关出售交易的公告及通函中载列目标公司的估值报告时遵守《上市规则》的盈利预测规定《主板规则》第14.62、14.66(2)、14A.68(7)及14A.70(13)条及附录一B部第29(2)段LD93-307/2014
              常问问题 - 关连交易的披露及其他规定《主板规则》第14A.70(8)、18.09(3)及18.10条 /《GEM规则》第20.68(8)、18A.09(3)及18A.10条常问问题12.7 - 编号111/2008 (05/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 13. 股份计划

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              上市决策 – 联交所会否批准上市发行人修订其首次公开招股前购股权计划条款的建议《主板规则》第 17.02(1)(b)及17.03(17)条LD103-101/2023
              (06/2024)
              常问问题 - 股份计划《主板规则》第十七章 /《GEM规则》第二十三章常问问题13 – 编号1-2011/2020 (06/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 14. 特别上市制度或其他上市架构

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              14.1 海外发行人   
              指引信 - 适用于海外发行人的指引《主板规则》第十九章、第十九B章及第十九C章 /《GEM 规则》第二十四章GL111-2201/2024
              (05/2024)
              指引信 - 主板上市地位由第二上市改为双重主要上市或主要上市《主板规则 》 第19C.11、 19C.11A、 19C.11B、19C.11C、19C.13及19C.13A条GL112-2201/2024
              (05/2024)
              常问问题 - 海外发行人《主板规则》第19.60、19C.10B(7)及19C.24条 /《GEM 规则》第24.27条常问问题14.1 - 编号1-301/2022 (05/2024)
              14.2 矿业公司   
              指引信 - 第18章的持续责任要求的指引《主板规则》第18.14至18.18条 /《GEM规则》第18A.14至18A.18条GL47-1301/2013
              上市决策 – 当上市发行人敌意收购一家在海外上市的矿业公司时,联交所会否授出豁免予上市发行人,允许其延迟遵守编制合资格人士报告、估值报告及其他资料《主板规则》第18.09(2)、18.09(3) 及 18.09(4)条LD45-201301/2013
              上市决策 – 联交所会否就上市发行人拟出售的矿业资源豁免遵守编制合资格人士报告的规定《主板规则》第18.09(2)条LD42-201301/2013
              上市决策 – 联交所会否就上市发行人拟收购的目标公司持有的若干矿业权益豁免遵守编制合资格人士报告及估值报告的规定《主板规则》第18.09(2)及(3)条LD40-201301/2013
              上市决策 – 联交所会否豁免上市发行人就拟收购的海外上市目标公司持有的矿业资产编制合资格人士报告及估值报告的规定《主板规则》第18.09(2)及 18.09(3)条LD65-201305/2013
              常问问题 - 矿业公司《主板规则》第十八章 / 《GEM规则》第十八A章常问问题14.2 - 编号1-503/2013 (05/2024)
              14.3 特殊目的收购公司   
              指引信 - 特殊目的收购公司的修订指引 (自2024年9月1日起生效)《主板规则》第十八B章GL113-2201/2024
              (08/2024)
              常问问题 - 特殊目的收购公司 (修订) (自2024年9月1日起生效)《主板规则》第十八B章常问问题14.3 - 编号1-1309/2022 (08/2024)
              14.4 认可集体投资计划   
              指引信 - 有关证监会认可交易所买卖基金管理公司的披露指引《主板规则》第二十章及附錄七G部GL109-2001/2024
              指引信 - 有关认可集体投资计划的指引《主板规则》第二十章GL79-1401/2024

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 15. 分拆上市

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              指引信 - 对于 (i) 发行人拟将业务或资产在联交所分拆作独立上市;或(ii) 发行人拟进行反收购行动而被视作为新上市申请人提供指引《主板规则》第14.06B及14.54条、第八章及第15项应用指引 /《GEM规则》第19.06B及19.54条、第十一章及第3项应用指引GL69-1301/2024
              上市决策 – 上市发行人的附属公司拟申请在海外的场外证券交易所挂牌买卖,该申请是否构成第15项应用指引下的分拆上市《主板规则》第15项应用指引LD6-309/1999
              上市决策 – 上市发行人建议其海外上市附属公司寻求在联交所双重上市是否构成第15项应用指引下的分拆上市《主板规则》第15项应用指引LD17-201107/2011
              上市决策 – 如果上市发行人分拆其核心业务以在中国上市的建议须以撤回发行人主板上市地位并在GEM新上市为条件,该建议是否须遵守第15项应用指引《主板规则》第6.12条及第15项应用指引第2及3(c)段LD105-109/2010
              上市决策 – 上市发行人建议分拆后余下的证券投资和证券交易业务能否符合新上市规定《主板规则》第8.04条及第15项应用指引第3(c)段LD117-201711/2017
              上市决策 – 在评估余下集团能否符合《上市规则》第8.05条的盈利要求时,是否须排除先前分拆公司的业绩《主板规则》第8.05条及第15项应用指引第3(c)段LD10-201/2000
              上市决策 – 余下集团能否依赖其投资物业的未变现公平值收益以符合《上市规则》第8.05(1)(a)条的盈利要求《主板规则》第8.04及8.05(1)(a)条及第15项应用指引第3(c)段LD93-201601/2022
              上市决策 – 余下集团能否达到《上市规则》第8.09(2)条规定的最低市值《主板规则》第8.09(2)条及第15项应用指引第3(c)段LD124-202004/2020
              (06/2024)
              上市决策 – 余下集团能否达到《上市规则》第8.09(2)条规定的最低市值《主板规则》第8.09(2)条及第15项应用指引第3(c)段LD125-202004/2020
              (06/2024)
              上市决策 –  联交所会否就将业务分拆至中国证券交易所上市的建议豁免遵守股份分配保证权利的规定《主板规则》第2.04条及第15项应用指引第3(f)段LD104-201701/2017

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

            • 16. 核心的股东保障水平

              详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
              常问问题 - 核心的股东保障水平《主板规则》附录A1 /《GEM规则》附录A1常问问题16 - 编号1-606/2022 (05/2024)

              除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

              上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

              • 17. 企业管治 / 环境、社会及管治 / 董事进行证券交易

                详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
                17.1 《企业管治守则》   
                常问问题 - 《企业管治守则》《主板规则》附录C1 /《GEM规则》附录C1常问问题17.1 - 编号1-1312/2011 (05/2024)
                17.2 《环境、社会及管治报告守则》   
                常问问题 - 《环境、社会及管治报告守则》《主板规则》附录C2 /《GEM规则》附录C2常问问题17.2 - 编号1-2008/2012 (12/2024)
                17.3 上市发行人董事进行证券交易的标准守则   
                常问问题 - 上市发行人董事进行证券交易的标准守则《主板规则》附录C3 /《GEM规则》第五章常问问题17.3 - 编号1-1203/2004 (12/2024)

                除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

                上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

              • 18. 其他主题

                详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
                18.1 合约安排   
                指引信 - 上市发行人业务使用合约安排的指引《主板规则》第2.03(3)及2.03(5)条 /《GEM规则》第2.06(3)及2.06(5)条GL77-1405/2014
                (05/2025)
                18.2 特别权利   
                上市决策 – 投资者根据上市发行人拟发行的可换股债券的条款所享有的若干特别权利是否符合《上市规则》第2.03条的一般原则《主板规则》第2.03(4)及14A.36条及附录三第4(3)段LD99-301/2022
                18.3 与赌博业务相关的发行人   
                指引信 - 涉及经营赌博业务的上市申请人及上市发行人《主板规则》第2.13(2)、8.04及11.07条 /《GEM规则》第11.06、14.08(7)及17.56(2)条GL71-1401/2024
                18.4 沪港通及深港通   
                常问问题 - 上市发行人在沪深港股票市场交易互联互通机制下向南向股东发行或分派获配发证券《主板规则》第2.03、2A.06、13.36(1)(a)及13.36(2)(a)条常问问题18.4 - 编号1-411/2014 (06/2024)
                19.5  上市费用   
                常问问题 - 上市费用《主板费用规则》/ 《GEM费用规则》常问问题18.5 - 编号102/2014
                (05/2024)

                除另有指明外,指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

                上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份,亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处,概以《上市规则》为准。如有疑问,联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。

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