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有关证劵纳入中央结算系统

           

有关证券纳入中央结算系统

简介

 

香港中央结算有限公司(「香港结算」)是《证券及期货条例》下的认可结算所。中央结算及交收系统(「中央结算系统」)由香港结算运作,负责根据不时生效的《中央结算系统一般规则中央结算系统运作程序规则为参与者提供中央结算系统服务。

 

内的持股结作要

 (甲) 中内的持股结构            

香港算现算、交收和讬管模、账户结及营下,香港结算的代理人,即香港中央结算(代理人)有限公司,代中央结算系统参与者1 (参与者)持有所有存入中央结算系统证券的法定所有权,登记在香港的股东名册为记股东

参与者在香港结算设的中央结算系统股份户口中为自身或其客户作为代理人(投资者户口持有人2 除外)则持有该等证券的实益拥有权。联交所完成出售或购买交易,会在参与者的股份户口之间以电子账面的形式将该等证券的实益拥有权作转让。在这种模式下,参与者获得该证券的实益拥有权,并应自由地以该证券作为担保权益

 (乙) 运作要                                      

关于发行人必须遵守的其他主要运要求,以便其证券被纳入中央结算系统为合格证券,请参阅常问问的第9

 

纳入准则            

目前,获纳入中央结算系统进行结算和交收的证券,均为联交所上市和/或获准在联交所买卖的证券。合资格证券包括普通股、优先股、预讬证券、记名认股权证、未付款供股权的暂定配额通知书、债券、外汇基金债券、政府债券、指定债务工具、债务工具中央结算系统债务工具、境外证券、中华通证券、交易所买卖基金、房地产投资信讬基金及结构性产品和任何其他有可能在聯交所上市或买卖的证券類别。

发行人及其代理人应参考《中央结算系统一般规则5- 合资格证券及合资格货币列明的一般纳入要求。发行人有责任提供证据证明证券符合中央结算系统的入准

 

股本证券的纳入准则

根据上市规则,所有新上市的股本证券必须在第一个上市或交易日前获纳入中央结算系统成为合资格证券。以下为相关的纳入

香港结算在决定个别证券是否合资格获纳入系统时会考虑各种因素,其中包括证券的类别、有可能对香港投资者带来影响的相关司法权区适用的法律、法规、税收和营运细节、及这些证券是如何透过香港结算在香港进行结算、交收和讬管。例如,获纳入中央结算系统内的证券必须可自由转让或交付。香港结算拥有绝对权决定发行的证券是否有资格或仍有资格在中央结算系统内存管、结算及交收和被接纳成为合资格证券。发行人及其代理人亦应参阅《中央结算系统接纳证券准则及有关接纳程序的指引》[CCASS Guide](只提供英文版本)提供的纳入条件、程序、以及需要提交的文件。

 

海外发行人的申请(适用于新上市申请人)

《上市规则》将海外发行人定义为在香港以外地区注册成立或以其他方式设立的发行人。在联交所上市海外发行人必须是(i)在认可司法区注册成立的公司香港、中华共和国、开曼群岛百慕; 或(ii)在已被联交所接作为注册地的司法区(司法)。请参阅香港交易所网站海外公司上市

  1. 申请新海外司法权区的海外发行人

    在认可司法或获司法以外的海外司法权区注册的海外发行人,需向联交所申请成新的获接纳司法权区,请参阅关于海外公司上市的联合政策声明。海外发行人在申请成为新的获接纳司法权区时,需一并提交《中央结算系统纳入表格新司法权区3 [CCASS Admission From for New Jurisdiction](只提供英文版本)结算系纳入表格旨在收集将用作评估海外发行人纳入资格的相关资料

    有关海外司法区的认可实益拥有权的法律意见,必须连同《中央结算系统纳入表格新司法权区》一并提交。

     

  2. 司法海外发行人的申请

    在获司法区注册海外发行人,需向联交所提交上申请时一并提交中央结算系统纳入表格新上 [CCASS Admission Form for New Listing](只提供英文版本)

    已获接纳司法权区的海外发行人拟计将其预讬证在联交所上市,则必须提交中央结算系统纳入表格新上预讬证[CCASS Admission Form for New Listing for Depositary Receipts](只提供英文版本)

    海外发行人的申请(适用于已上市发行)

    已上市发行人拟发行新证类别,亦须向香港结算提交《中央结算系统纳入表格新上[CCASS Admission Form for New Listing](只提供英文版本)

    已上市发行人拟再次发行已上股份类别,则须提交《中央结算系统纳入表格已上市发行人再次发行已上股份类别》[CCASS Admission Form for listed issuers proposing to list further issuance of shares of a class that is already listed](只提供英文版本)

    外发行人在申请接纳为合资格证券,或需要作出适当的披露及/或提供法律意见,以解决香港结算可能就有关公司注册地适用的法律/管证券的法例或适用于发行人的任何问题

    发行人及其代理人有责任指出香港现时的结算、交收和讬管架构,可能影响香港投资者权益的任何其他相关司法区适用的法律法规和的环节

     

注:有关中服务,持股结构和纳入准则的常见查询,请参阅我们的常问问题部份。 如需进一步资料,请发送电邮至HKSCC_SA@HKEX.COM.HK香港结算。



[1]参与者指当时被香港结算接纳为中央结算系统参与者的人,包括中央结算系统一般规则所定义的直接结算参与者,全面结算参与者,讬管商参与者,贷股人参与者,股份承押人参与者,结算机参与者和投资者户口持有人。

[2]根据“投资者户口持有人规投资者户口持有人股户口中持有的所有证券均被视为由投资者户口持有人实益拥有,而不是其他人的代理或受讬人

[3] 申请人只可以在联交所接受此权区并发布了相关的权区指引后,才能提交其上市申请。

 

更新日期 2019年10月29日

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