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海外投资者参与香港交易所衍生产品资讯

有关美国投资者资讯
香港交易所按照美国商品期货交易委员会(CFTC)及美国证券交易委员会(SEC)的规则及指引,让美国投资者可于香港交易所旗下市场进行若干指数期货及期权的交易。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 有关美国投资者参与香港交易所股市指数期货(宽基指数)
美国商品期货交易委员会(CFTC)就若干香港交易所上市股市指数期货给予批准(合资格复盖全面证券指数期货)可供美合资格投资者卖。同时CFTC亦对香港发出规例豁免,容许期交所会员直接与美国投资者进行期货交易。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美国合资格投资者
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发出的非诉讼宽免,所有美国投资者都可买卖下列的合资格复盖全面证券指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 合资格股票指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中国企业指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中国企业指数指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 中华交易服务中国120指数期货
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒指波幅指數期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 亚洲除日本净总回报指数(「MSCI 亚洲除日本指数」)期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指数(总股息累计指数)期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指数(净股息累计指数)期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中国企业指数(总股息累计指数)期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中国企业指数(净股息累计指数)期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 澳洲净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 中国自由(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 中国自由净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场亚洲除中国净总回报(美元) 指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场亚洲除韩国净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场亚洲净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场欧非中东净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场除中国净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场除韩国净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场拉丁美洲净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新兴市场(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 香港净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 印度(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 印度净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 日本净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 马来西亚(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 马来西亚净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 太平洋除日本净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 太平洋净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 新加坡自由净总回报(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 泰国(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 泰国净总回报(美元)指数期货 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 台湾25/50(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 台湾25/50净总收益(美元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D   MSCI新加坡自由(新加坡元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI日本(日元)指数期货
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D
 MSCI日本净总回报(日元)指数期货 
       
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 期交所参与者与合资格投资者的交易安排
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美国商品期货交易委员会(CFTC) 对香港合资格交易所参与者(证券及期货事务监察委员会(证监会)持牌机构)发出规例 30.10 豁免,他们经证监会向美国全国期货协会(NFA) 成功递交申请后,可直接与美国投资者进行交易。 (申请详情可参考证监会网页)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 相关资料
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 美国商品期货交易委会对香港发出规例30.10豁免
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 香港交易所获得美国商品及期货交易委员会批准中华120及恒指波幅指数期货可于美国销售
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 恒生指数及恒生中国企业指数〈H股指数〉的小型期货合约获得美国商品期货交易委员会的非诉讼宽免而可于美国销售
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  通告- 香港交易所获得美国商品及期货交易委员会批准 MSCI 亚洲除日本净总回报指数期货合约可于美国销售 
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  通告- 香港期货交易所获得美国商品及期货交易委员会批准23只MSCI亚洲及新兴市场股票指数期货合约可于美国销售及两只MSCI新加坡指数期货的安排 
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D  有关美国投资者参与香港交易所股市指数期货(窄基指数)
  美国合资格市场参与者可依据美国证券交易委员会2009年颁布的命令及美国商品期货交易委员会(CFTC)员工的后续指引买卖若干香港交易所上市股票指数期货 (合资格复盖有限证券指数期货)
       
     B02A24241D934714AD273561037F6D6D 合资格复盖有限证券指数期货 
       MSCI 印尼(美元)指数期货
       MSCI 印度净总回报(美元)指数期货
       
    合资格市场参与
     依据美国证券交易委员会2009年的命令以下市场参与者可在外地市场买卖若干的复盖有限证券指数期货:
     - 美国《1933年证券法》(「《证券法》」)第144A条界定的「合资格机构买方」;
     - 《证券法》S规例第902条界定为非美国人士的人士「非美国人士」);
     - 代表合资格机构买方或非美国人士进行交易的美国证券交易委员会注册经纪或交易商;及
     - 获豁免以美国《1934年证券交易法》(「《交易法》」)第3(a)(4)(B)3(a)(4)(E)3(a)(5)(C)或有关条例项下的规则所界定的「经纪」或「交易商」身份行事代表合资格机构买方或非美国人士进行交易的银行(定义见《交易法》第3(a)(6)条)
       
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  S规例》
    合资格复盖有限证券指数期货应依据美国证券交易委员会S规例(《S规例》)的规定进行买卖根据《S规例》不得将证券产品「直销」美国
       
     相关文件
       https://www.sec.gov/rules/exorders/2009/34-60194.pdf
       https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@internationalaffairs/documents/ssproject/fsfpadvisory.pdf
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 有关美国投资者参与香港交易所股市指数及股票期权
香港交易所已向美国证券交易委员会所申请非诉讼宽免容许美合资格投资者参与指定于香港交易所上市的期权(合资格期权)交易。同时根据非诉讼宽免,交易所会员可与美国合资格投资者接触并进行交易。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美国合资格投资者
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 依据由美国证券交易委员会所发出集体非诉讼宽免的函件,只有合资格经纪交易商╱合资格机构可参与美国海外期权市场。合资格经纪交易商╱合资格机构指符合以下标准的实体:
- 必须为美国《1933年证券法》(「《证券法》」)第144A(a)(1)条界定的「合资格机构买方」;或《证券法》S规例第902(k)(2)(vi)条所界定「美国人士」以外的国际机构;及
-  必须具备在美国期权市场买卖期权的实际经验(因而已接获美国《1934年证券交易法》(「《交易法》」)第9b-1条规定美国标准期权所需的披露文件)。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 合资格期权
B02A24241D934714AD273561037F6D6D  恒生指数期
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中国企业指数期
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生指数期
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中国企业指数期权
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  每周恒生指数期权
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  每周恒生中国企业指数期权
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 股票期权
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 交易所参与者与合资格投资者的交易安排
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 依据由美国证券交易委员会所发出集体非诉讼宽免的函件,如交易所参与者有意向美国合资格投资者提供期权相关服务,必须遵守集体宽免函件及交易所发出的通告所载的条件及程序。当中程序包括:
- 于交易前将遵守美国证券交易委员会集体非诉讼宽免确认书填签妥当并给交易所存档(确认书可依据相关文件一栏)
- 与美国合资格投资者进行合资格期权交易前,须取得该美国合资格投资者经适当行政人员签署的声明文件并设存相关纪录(声明文件可依据相关文件一栏)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 相关文件
香港联合交易所有限公司 (联交所)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 联交所申请美国证券交易委员会有关集体非诉讼宽免通告及有关注意事项
香港期货交易所有限公司 (期交所)
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  通告- 与美国注册经纪交易商及大型金融机构的股票指数期权熟习市场活动
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 期交所申请美国证券交易委员会有关集体非诉讼宽免通告及有关注意事项
       
有关欧洲经济区的零售投资者资讯
于2018年1月1日生效的PRIIPs规例指出当向欧洲经济区的零售投资者出售零售及保险投资产品组合(英文为「packaged retail and insurance-based investment product」,简称「PRIIP」),须提供重要资讯文件(英文为「key information document 」,简称「KID」)。
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D 重要资讯文件 (KID)
   于香港期货交易所交易的衍生产品
   (股市指数期货及期权、个股期货、汇率期货及期权、利率期货、金属及其他商品期货)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 买入认购期权(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 买入认沽期权(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 沽出认购期权(只提供英文版本) 
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 沽出认沽期权(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 期货(只提供英文版本) 
     
  于香港联合交易所交易的衍生产品
   (股票期权)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  买入认购期权(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  买入认沽期权(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  沽出认购期权(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  沽出认沽期权(只提供英文版本)
     
 有关台湾的投资者资讯
 台湾期货商可提供以下产品予台湾投资者
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D  股市指数衍生产品
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指数期货
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指数期权
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生指数期货
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  小型恒生指数期权
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中国企业指数期货
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中国企业指数期权
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中国企业指数期货
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中国企业指数期权
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  恒生国企股息点指数
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI亚洲除日本净总回报指数期货合约
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  每周恒生指数期权
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  每周中国企业指数期权
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D 股票期货
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  6个股票期货
     
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D  股票期权
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  56个股票期权 
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D  商品期货
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  美元黄金期货
       

 


更新日期 2015年11月3日