最近更新于2022年12月
香港联合交易所最近推出电子表格（「上市电子表格」），用意如下：
(a) 将例行资料的呈现方式划一，缩短处理时间；
(b) 利用电子表格栏位的数据验证功能，减低人手输入出错的风险；及
(c) 提高联交所数据收集及分析的效率。
本网页载有交易所就此提供的所有相关指引材料。
1. 致发行人通知
2. 示范短片
公告表格及报表电子表格 (最近更新于2021年6月)
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a. 呈交公告表格及报表电子表格
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英语 |
广东话 |
普通话 |
b. 下载公告表格及报表电子表格范本
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英语 |
广东话 |
普通话 |
3. 电子表格范本及指引 (只设英文版本)
请先下载有关的电子表格范本档案，并使用 Adobe Acrobat Reader DC 开启。电子表格范本暂不支援手提电话及平板电脑。第 3 节下的所有电子表格必须由上市相关事宜用户提交至电子呈交系统 (ESS)。
| 电子表格编号 |
电子表格范本
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版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
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有关委任保荐人的表格 |
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SE001
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a. 委任保荐人通知书 |
V1.3.3
(10/12/2022) |
指引 |
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有关首次公开招股的表格
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M103
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b. 上市申请表格（股本证券及债务证券）（主板） |
V1.4.5
(10/12/2022) |
指引 |
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G103
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c. 上市申请表格（其股本从未上市的发行人的股本证券）（GEM）
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V1.3.2
(10/12/2022) |
指引 |
| M201 / G201 |
d. 新上市详情（主板及GEM）
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V1.2.2
(10/12/2022) |
指引 |
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CIS002
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e. A2 表格：上市申请表格 (集体投资计划适用) |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
M501
|
f. C3Z 表格：正式申请表格(适用于《上市规则》第二十一章所管辖的开放式投资公司、 单位信托、互惠基金及其他集体投资计划) |
V1.0.0
(10/12/2022) |
指引 |
M112 / G112
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g. 豁免严格遵守《上市规则》/《GEM上市规则》申请表格 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
M119 / G118
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h.首次公开招股前查询 / 主板上市申请 / GEM上市申请的额外资料 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
M402 / G402
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i. 提交新发行的交易征费、交易费及经纪佣金通知 |
V1.1.2
(31/12/2022) |
指引 |
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有关董事及监事、授权代表、公司秘书及监察主任的表格
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| FF004 |
j. 董事／监事／授权代表／公司秘书／监察主任—联络资料表格 （主板及GEM）
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V1.3.5
(10/12/2022) |
指引 |
| DU003M |
k. 董事声明及承诺（主板）
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V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU004M |
l. 中国注册成立的发行人的董事声明及承诺（主板）
|
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU005M |
m. 中国注册成立的发行人的监事声明及承诺（主板）
|
V1.1.5
(10/12/2022) |
指引 |
| DU003G |
n. 董事声明、承诺及确认（GEM）
|
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU004G |
o. 董事声明、承诺及确认（中国发行人）（GEM）
|
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU005G |
p. 监事声明、承诺及确认 （中国注册成立的发行人）（GEM）
|
V1.1.4
(10/12/2022) |
指引 |
| 电子表格编号 |
电子表格范本 |
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
| |
有关董事及监事、授权代表及公司秘书的表格 |
|
| FF004 |
a. 董事／监事／授权代表／公司秘书／监察主任—联络资料表格 |
V1.3.5
(10/12/2022) |
指引 |
| DU003M |
b. 董事声明及承诺（主板） |
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU004M |
c. 中国注册成立的发行人的董事声明及承诺（主板）
|
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引
|
| DU005M |
d. 中国注册成立的发行人的监事声明及承诺（主板）
|
V1.1.5
(10/12/2022) |
指引
|
| |
有关公告及交易安排的表格
|
|
|
CF006 |
e. 须予公布的交易及关连交易的规模测试 |
V1.0.4
(10/12/2022) |
指引 |
|
CF093 |
f. 交易安排表格 |
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| |
有关申请证券上市的表格
|
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| FFD001M |
g. 正式申请（股本证券）
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V1.0.3
(10/12/2022) |
指引 |
| |
有关禁售期的表格
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|
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FF005 |
h. 禁售期通知表格 |
V1.1.4
(10/12/2022) |
-- |
| |
有关会议通告的表格
|
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|
|
IF001 |
i. 会议通告电子表格 * |
V1.0.2
(10/12/2022) |
指引 |
*如对填写会议通告电子表格有疑问，请致电热线+852 2211 5780 或电邮至 hksccn_cams@hkex.com.hk
| 电子表格编号 |
电子表格范本 |
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
| |
有关董事及监事、授权代表、公司秘书及监察主任的表格 |
|
| FF004 |
a. 董事／监事／授权代表／公司秘书／监察主任—联络资料表格 |
V1.3.5
(10/12/2022) |
指引 |
| DU003G |
b. 声明、承诺及确认（GEM） |
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU004G |
c. 董事声明、承诺及确认（中国发行人）（GEM）
|
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| DU005G |
d. 监事声明、承诺及确认 （中国注册成立的发行人）（GEM）
|
V1.1.4
(10/12/2022) |
指引 |
| |
有关公告及交易安排的表格
|
|
|
CF006 |
e. 须予公布的交易及关连交易的规模测试 |
V1.0.4
(10/12/2022) |
指引 |
|
CF093 |
f. 交易安排表格
|
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| |
有关申请证券上市的表格
|
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|
FF201G |
g. 申请表格—股本证券（适用于其部分股本已上市的发行人) |
V1.2.6
(10/12/2022) |
指引 |
| |
有关禁售期的表格
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FF005 |
h. 禁售期通知表格
|
V1.1.4
(10/12/2022) |
-- |
| |
有关会议通告的表格
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IF001 |
i. 会议通告电子表格 *
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V1.0.2
(10/12/2022) |
指引 |
*如对填写会议通告电子表格有疑问，请致电热线+852 2211 5780 或电邮至 hksccn_cams@hkex.com.hk
| 电子表格编号 |
电子表格范本 |
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
| |
有关债务证券及MTN计划的表格 |
|
| DS001 |
新上市详情—债务证券 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
| |
有关与持续责任有关的电子表格 — 提交财务报表 |
|
DS002
|
财务报表提交表格 - 仅适用于上市债券的发行人/担保人 |
V1.0.0
(10/12/2022) |
指引 |
4. 公告表格范本及指引
请先下载有关的公告表格范本档案，并使用 Adobe Acrobat Reader DC 开启。公告表格范本暂不支援手提电话及平板电脑。
第 4 节下的所有公告表格必须由登载相关事宜用户提交至电子呈交系统 (ESS)。
| 公告表格编号 |
公告表格范本
|
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
|
EF001 |
现金股息公告表格 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
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EF002 |
现金股息（可选择货币）公告表格 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
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EF003 |
现金股息（可选择以股份代替）公告表格 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
|
EF004 |
现金股息（可选择货币及以股份代替）公告表格 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
|
EF005 |
红股或红利认股权证公告表格 |
V1.1.2
(10/12/2022) |
指引 |
| 公告表格编号 |
公告表格范本 |
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
| SPEW001 |
暂停买卖及撤回上市的公布 |
V1.0.0
(10/12/2022) |
指引 |
| 公告表格编号 |
公告表格范本 |
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
|
EF006 |
利息派发公告表格 |
V1.1.1
(10/12/2022) |
指引 |
5. 报表电子表格范本及指引
请先下载有关的报表电子表格范本档案，并使用 Adobe Acrobat Reader DC 开启。报表电子表格范本暂不支援手提电话及平板电脑。第 5 节下的所有报表电子表格必须由登载相关事宜用户提交至电子呈交系统 (ESS)。
报表电子
表格编号
|
报表电子表格范本
|
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
| |
有关月报表及翌日披露报表的表格
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| FF301 |
股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
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V1.0.1
(10/12/2022) |
指引 / 短片 |
| FF302 |
根据《上市规则》第二十章上市的集体投资计划（不包括已上市的开放式集体投资计划）的单位变动月报表
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V1.0.1
(10/12/2022) |
指引 |
| FF303 |
根据《上市规则》第二十章上市的开放式集体投资计划变动月报表
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V1.0.0
(10/12/2022) |
指引 / 短片 |
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FF304 |
股份发行人及根据《上市规则》第二十章上市的集体投资计划（但不包括已上市的开放式集体投资计划）的翌日披露报表 |
V1.2.4
(10/12/2022) |
指引 / 短片 |
报表电子
表格编号
|
报表电子表格范本
|
版本编号及
最近更新日期
(日/月/年) |
电子表格指引 |
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有关月报表及翌日披露报表的表格
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| FF301 |
股份发行人的证券变动月报表 |
V1.0.1
(10/12/2022) |
指引 / 短片 |
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FF304 |
股份发行人的翌日披露报表 |
V1.2.4
(10/12/2022) |
指引 / 短片 |
6. 电子呈交系统用户指南／手册／常问问题
有关上市事宜的简易参考指南
有关登载事宜的简易参考指南(基要版)
有关登载事宜的简易参考指南(详尽版)
上市事宜的用户手册
获授权人、管理人、保安主任及权益披露用户的用户手册
登载事宜的用户手册
上市事宜电子表格的常问问题 (2021年6月11日)
公告表格及报表电子表格的常问问题 (主板发行人及GEM 发行人) (2022年12月10日)
利息派发公告表格的常问问题 (中央结算系统合资格债券发行人) (2022年12月10日)
7. 查询热线
如对填写公告表格及会议通告电子表格(IF001)有疑问，请致电热线+852 2211 5780 或电邮至hksccn_cams@hkex.com.hk
如对呈交电子表格有疑问，请致电热线+852 2840 3460 或电邮至esshotline@hkex.com.hk
