Market Turnover
-






-
-
|
|
|
|
|
|
-
-
-
建设面向未来
的领先市场
EN 简
关于香港交易所
关于我们
关于我们
投资者关系
投资者关系
企业管治
企业管治
企业社会责任
企业社会责任
媒体中心
媒体中心
招聘栏
招聘栏
相关网站: 伦敦金属交易所
香港交易所集团
香港交易所集团
伦敦金属交易所
伦敦金属交易所
债券通
债券通
QME
QME
披露易
披露易
GEM
中华交易服务
中华交易服务
香港可持续及绿色交易所
Client Connect
Client Connect
最新市场动态
产品
证券产品
股本证券
交易所买卖产品
结构性产品
房地产投资信托基金
债务证券
衍生产品
股票指数产品
个股
汇率产品
利率产品
商品
场外衍生产品
场外结算合资格衍生产品
利率掉期合约
不交收远期外汇合约
交叉货币掉期
外汇合约
寻找合作伙伴
MSCI指数期货及期权
香港可持续及绿色交易所
服务
交易
证券
概览
系统设施
衍生产品
概览
系统设施
基础设施
设备托管服务
SDNet/2
市场数据服务
实时数据产品
历史数据
系统设施
规则, 表格及收费
规则
表格
收费
结算
证券
概览
系统设施
风险管理
中央对手方披露文件
衍生产品
概览
系统设施
风险管理
中央对手方披露文件
场外衍生产品
概览
系统设施
风险管理概览
中央对手方披露文件
交收及存管
交收 — 证券
存管处服务
共用代理人服务
有关证劵纳入中央结算系统
PFMI
香港中央结算(代理人)有限公司持有的未领取的权益
平台系统
Client Connect
公司行动讯息标准化
FINI - 香港IPO新时代
通告及告示
成为参与者
香港金融大会堂
市场
首次公开招股
选择香港交易所
GEM
互联互通
沪港通及深港通
债券通
商品
伦敦金属交易所
前海联合交易中心
可持续金融
香港可持续及绿色交易所
Core Climate
投资服务通
特专科技公司上市
Core Climate
上市监管
我们的监管架构
概要
上市科通讯
上市委员会
上市覆核委员会
上市政策小组报告
上市规则与指引
上市规则
诠释及指引
海外发行人上市
生物科技公司上市
特专科技公司上市
推出FINI平台
扩大无纸化上市机制
上市电子表格
首次公开招股
申请版本，聆讯后资料集及相关资料
新上市资料
有关保荐人及中介人的监管规定的上市事宜
其他资料
网上培训
上市公司
持续责任及上市年费
联交所处理上市相关事宜的常规及程序指引
网上培训
热点动态
联交所报告
结构性产品
产品与发行商资料
常问问题
指引
流通量资料
债务证券
仅售予专业投资者的债务证劵上市要求摘要
仅售予专业投资者债券的常问问题
指引
上市规则执行及纪律处分
概要
纪律程序
上市规则执行事宜
纪律制裁
上市规则执行简报
上市规则执行统计数据
要求协助
可持续发展及企业管治常规
ESG Academy
聚焦董事会多元化及包容性
企业管治常规
最新消息
上市科通讯
联络我们 / 投欣
新闻
企业新闻
监管通讯
市场通讯
市场谘询
新闻中心
香港交易所日历
资料研究
互联互通
沪港通及深港通
债券通
互换通
A股「资」道
每日数据
市场概况
合资格股份
市场数据
股票行情查询
证券价格
股本证券
交易所买卖产品
衍生权证
界内证
牛熊证
房地产投资信托基金
债务证券
期货期权价格
股票指数产品
股票产品
汇率产品
利率产品
商品
统计数据
综合报告
证券市场统计数据
衍生产品市场
参与者统计数据
结算,交收及存管服务
披露易
讯息提示
市场数据服务






加载中

截至2022年6月30日止六个月

(1) 调查统计数据

截至2022年6月30日止
六个月		 截至2021年6月30日止
六个月		 截至2020年6月30日止
六个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板 GEM  合计
调查 103 14 117 109 26 135 70 14 84
展开调查 14 1 15 26 7 33 26 6 32
完成调查 27 9 36 26 7 33 19 5 24
 
截至2022年6月30日止六个月期间，平均需时11.8个月完成调查一宗个案。

截至2022年6月30日止六个月期间，上市科在执行联交所的监管职能时转介了24宗个案予其他执法机构。
 
注： 
(1) 调查数目涵盖该期内由规则执行部进行调查的个案，包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。
(2) 个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。

 

(2) 执行行动及制裁

截至2022年6月30日
止六个月		 截至2021年6月30日
止六个月		 截至2020年6月30日
止六个月
展开纪律行动 16 9 8
完成纪律行动 17 22 9
制裁/指令  
发行人 个人 发行人 个人 发行人 个人
损害权益声明 -- 17 -- 36 -- 7
公开谴责 9 34 12 56 3 15
载有批评的公开声明 4 45 2 30 1 21
私下指责 1 22 0 6 0 3
内部监控检讨 3 -- 4 -- 0 --
委聘合规顾问 1 -- 1 -- 0 --
董事培训 -- 94 -- 75 -- 2
仅由规则执行部发出监管信函 11 48 6 19 5 8
注：
(1) 纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果（若施加公开制裁）；或 (ii) 寄发决定信函后完结 （若没有施加公开制裁）。 
(2)  损害权益声明包括联交所除公开谴责外，同时于《上市规则》第2A章 (GEM:《GEM上市规则》第3章)下声明该董事继续 / 若继续留任将会损害投资者的权益的制裁。
(3) 公开谴责数目并不包括被作出了损害权益声明的人士。