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截至2022年6月30日止六个月

(1) 调查统计数据

	截至2022年6月30日止六个月			截至2021年6月30日止六个月			截至2020年6月30日止六个月
	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计
调查	103	14	117	109	26	135	70	14	84
展开调查	14	1	15	26	7	33	26	6	32
完成调查	27	9	36	26	7	33	19	5	24


截至2022年6月30日止六个月期间，平均需时11.8个月完成调查一宗个案。截至2022年6月30日止六个月期间，上市科在执行联交所的监管职能时转介了24宗个案予其他执法机构。

注：
⁽¹⁾	调查数目涵盖该期内由规则执行部进行调查的个案，包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。
⁽²⁾	个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。

(2) 执行行动及制裁

	截至2022年6月30日止六个月		截至2021年6月30日止六个月		截至2020年6月30日止六个月
展开纪律行动	16		9		8
完成纪律行动	17		22		9
制裁/指令
	发行人	个人	发行人	个人	发行人		个人
损害权益声明	--	17	--	36	--		7
公开谴责	9	34	12	56	3		15
载有批评的公开声明	4	45	2	30	1		21
私下指责	1	22	0	6	0		3
内部监控检讨	3	--	4	--	0		--
委聘合规顾问	1	--	1	--	0		--
董事培训	--	94	--	75	--		2
仅由规则执行部发出监管信函	11	48	6	19	5		8

注：
⁽¹⁾	纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果（若施加公开制裁）；或 (ii) 寄发决定信函后完结（若没有施加公开制裁）。
⁽²⁾	损害权益声明包括联交所除公开谴责外，同时于《上市规则》第2A章 (GEM:《GEM上市规则》第3章)下声明该董事继续 / 若继续留任将会损害投资者的权益的制裁。
⁽³⁾	公开谴责数目并不包括被作出了损害权益声明的人士。