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上市规则与指引

本节除登载上市规则外,还登载有关下列内容之参考资料: 1. 诠释及指引; 2. 表格; 3. 其他资源; 4. 上市规则执行及纪律处分;5. 电子呈交系统。这些资料既不是上市规则的一部份,也不是用作修改上市规则的要求。这些资料也不能免除上市公司及/或其董事作独立判断的责任。有关参考资料为刊登日期当天所发表的内容,当中有些资料可能已被取代。如对上述资料有任何疑问,可以保密形式向上市科征询意见。

上市规则

主板上市规则 GEM上市规则
          

主板上市规则

          

GEM上市规则

最新消息

本节载有最近六个月于「上市规则与指引」所刊登的文件的超连结。  

刊登日期 
(日/月/年)

内容

版面

01/01/2022 刊发经修订的电子表格及指引(主板上市发行人)
DU003M/ DU004M 

刊发经修订的电子表格指引(主板上市发行人)
DU005M
核对表及表格 > 主板上市发行人



上市电子表格
01/01/2022 刊发经修订的电子表格及指引(GEM上市发行人)
DU003G/ DU004G 

刊发经修订的电子表格指引(GEM上市发行人)
DU005G
核对表及表格 > GEM上市发行人



上市电子表格
01/01/2022 刊发经修订的电子表格及指引(上市申请人)
M402/ G402/ DU003M/ DU003G/ DU004M/ DU004G 
 
刊发经修订的电子表格指引(上市申请人)
DU005M/ DU005G
上市电子表格
01/01/2022 刊发适用于新上市申请人的经修订的核对表及表格及指引
M402/ G402/ DU003M/ DU003G/ DU004M/ DU004G 
  
刊发适用于新上市申请人的核对表及表格的经修订指引
DU005M/ DU005G
核对表及表格 > 上市申请人
 31/12/2021 刊发新的指引信
GL111-22
GL112-22
GL113-22

刊发经修订的指引信
GL26-12
GL46-12
GL55-13
GL56-13
GL57-13
GL86-16
GL93-18
GL94-18
GL102-19

刊发经修订的上市决策
LD28-2012
LD43-3
LD57-2013
LD74-1
LD93-2016
LD99-3
LD114-1

撤回上市决策
LD85-1

刊发常问问题
常问问题编号076-2022

更新常问问题
常问问题(系列一)           
常问问题(系列六)
常问问题(系列九)
常问问题(系列二十五)
常问问题(系列二十六)
常问问题编号030-2018至044-2018
常问问题编号059-2019至067-2019
常问问题编号075-2021
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信



诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信



诠释及指引 > 上市决策



档案资料 > 档案资料 - 上市决策



诠释及指引 > 常问问题
30/12/2021 持续披露责任及短暂停牌的网上培训
• 广东话
• 普通话

上市公司>网上培训>持续披露责任及短暂停牌
29/12/2021 更新有关企业管治守则及相关上市规则的常问问题
• 常问问题系列17
诠释及指引 > 常问问题
17/12/2021  刊发《有关特殊目的收购公司谘询总结》 新闻 > 市场谘询
17/12/2021 刊发适用于新上市申请人的经修订的核对表及表格
• M104/ M105/ M106
核对表及表格 > 上市申请人
17/12/2021 联交所刊发《上市发行人监管通讯》
上市公司 > 热点动态 > 上市发行人监管通讯
13/12/2021 刊发申请书
• Scheme for quarantine-free travel to the Mainland(只设英文版本)
上市公司 >热点动态 > 2019冠状病毒病大流行
10/12/2021 刊发《董事会及董事企业管治指引》
上市规则与指引 > 企业管治常规
10/12/2021 刊发有关《企业管治守则》及相关《上市规则》条文以及《上市规则》的轻微修订的谘询总结
新闻 > 市场谘询
10/12/2021 刊发适用于新上市申请人的新范本及经修订的新核对表及表格
M105/ M106/ M108/ M120/ G105/ G106/ G108 
核对表及表格 > 上市申请人
04/12/2021 首次公开招股前查询须经由电子呈交系统 (ESS) 进行呈交 联络我们 / 投诉 >首次公开招股前查询及首次公开招股过程中之联系人
04/12/2021 刊发新的电子表格及指引
CIS002/M501/M112/G112/M119/G118/M402/G402 

刊发适用于集体投资计划的新上市申请人的新核对表及表格
CN001 (CIS)
核对表及表格 > 上市申请人
04/12/2021 刊发经修订的上市电子表格
CF093/FF201G/FF005/CF006/EF001/EF002/EF003/EF004/EF005/IF001/FF304
核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人
04/12/2021 刊发经修订的指引
EF001/EF002/EF003/EF004/EF006/FF304
上市电子表格
19/11/2021 刊发《有关海外发行人上市制度的谘询总结》 新闻 > 市场谘询
05/11/2021 刊发经修订的指引信
GL55-13 
GL57-13
GL79-14
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
05/11/2021 刊发经修订的上市电子表格及公告表格           
CF093/FF201G/FF005/CF006/EF001/EF002/EF003/EF004/EF005/EF006/IF001/FF304
上市电子表格
05/11/2021 刊发新的上市电子表格及致发行人通知
CIS002/M112_G112/M119_G118/M402_G402/M501/DS002
上市电子表格
05/11/2021 刊发《气候信息披露指引》 环境、社会及管治 > 联交所有关环境、社会及管治的指引文件
05/11/2021 刊发《有关2020/2021年IPO申请人企业管治及ESG常规情况的报告》 环境、社会及管治 > 有关环境、社会及管治常规披露情况的报告



企业管治常规
03/11/2021 刊发经修订的核对表(主板上市发行人)
CF011M/CF014M/CF015M/CF016M/CF214M
核对表及表格 > 主板上市发行人
03/11/2021 刊发经修订的核对表(GEM上市发行人)
CF008G/CF011G/CF014G/CF015G/CF016G/CF214G
核对表及表格 > GEM上市发行人
29/10/2021 刊发有关上市发行人股份计划的《上市规则》条文修订建议的谘询文件 新闻 > 市场谘询
22/10/2021 更新常问问题
• 常问问题编号075-2021
诠释及指引 > 常问问题
16/10/2021 刊发经修订的上市电子表格
• DU003G/DU004G/DU005G/DU003M/DU004M/DU005M/FF301/FF302/FF304
上市电子表格



核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人



核对表及表格 > 上市申请人 
24/09/2021 持续责任的网上培训
广东话
普通话
上市公司>网上培训>持续责任
17/09/2021 刊发《有关特殊目的收购公司谘询文件》 新闻 > 市场咨询
12/08/2021 刊发《上市科通讯》(第三期)
上市监管>我们的监管架构>上市科通讯
31/07/2021 刊发经修订的会议通告电子表格及指引 上市电子表格



核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人          
30/07/2021 刊发上市决策
LD130-2021
LD131-2021
诠释及指引 >上市决策
15/07/2021 联交所刊发《上市规则执行简报》 上市规则执行及纪律处分 > 上市规则执行简报
10/07/2021 刊发新的公告表格,报表电子表格及通告电子表格及指引
• EF001/EF002/EF003/EF004/EF005/IF001/FF301/FF302/FF303/FF304
核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人
10/07/2021 刊发新的报表电子表格指引短片 上市电子表格
08/07/2021 刊发纪律程序及有关上市规则执行的指引文件
• 规则执行政策声明
• 规则执行制裁声明
上市规则执行及纪律处分 > 纪律程序及有关上市规则执行的指引文件
18/06/2021 刊发常问问题
常问问题编号075-2021
诠释及指引>常问问题
12/06/2021 刊发经修订的上市电子表格 (主板上市发行人)
• CF006/FFD001M/FF004/DU003M/DU004M/DU005M
核对表及表格 > 主板上市发行人



上市电子表格
12/06/2021 刊发经修订的上市电子表格 (GEM上市发行人)
• CF006/FF201G/FF004/DU003G/DU004G/DU005G
核对表及表格 > GEM上市发行人



上市电子表格
12/06/2021 刊发经修订的上市电子表格 (上市申请人)
• SE001/M201G201/M103/G103/FF004/DU003G/DU004G/DU005G/DU003M/DU004M/DU005M
核对表及表格 > 上市申请人



上市电子表格
11/06/2021 刊发新上市电子表格及指引
•  EF001/EF002/EF003/EF004/EF005/EF006/IF001/FF301/FF302/FF303/FF304
上市电子表格           
11/06/2021 刊发致发行人通知、 示范短片、简易参考指南、用户手册及常问问题
上市电子表格
11/06/2021 刊发经修订的指引信
GL106-19
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信

 

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更新日期 2021年9月28日