LD4-1
|
08/1999
(01/2023)
|
《上市规则》第17.01条
|
海外上市附属公司的雇员购股计划
|
LD13-3
|
05/2000
(01/2023)
|
《上市规则》第17.01条
|
甲公司计划设立的员工股份奖励计划是否需受《上市规则》第十七章规管
|
LD29-3
|
09/2001
(01/2023)
|
《上市规则》第14A、17章
|
给董事的股份期权 - 属第十四A章或第十七章规管范围
|
LD40-3
|
10/2004
(01/2023)
|
《上市规则》第8.20、13.36(1)(a)条
|
甲公司现有股东于上市前根据一项以股份为本的报酬计划所给予的发股授权可否对甲公司日后的股东产生约束力
|
LD40-2
|
10/2004
(01/2023)
|
《上市规则》第8.20、13.36(1)(a)条
|
甲公司现有股东于上市前根据一项以股份为本的报酬计划所给予的发股授权可否对甲公司日后的股东产生约束力
|
LD40-1
|
10/2004
(01/2023)
|
《上市规则》第17.03(3) 、17.03(9)条
|
给予豁免 - 根据股份期权计划发行的股数，可否超过《上市规则》第十七章所订上限 ; 所授出期权的行使价，可否低于期权授予日期的市价
|
| LD129-2020 |
09/2020
(01/2023)
|
《主板规则》第17.01及17.03条
|
甲公司拟根据股份期权计划向某全权信讬授出期权的建议是否符合《主板规则》第十七章的规定
|
| LD85-1 |
12/2009
(01/2022)
|
《上市规则》4.03、4.05A、14.20、19.35、19.39条 |
联交所会否豁免第四章的规定，使X公司毋须在招股章程内载列下列资料：
► 会计师报告
►《上市规则》第 4.05A条规定的收购前的财务资料
|
| LD81-2014 |
01/2014
(10/2020)
|
《主板规则》第9.20(1)条及附录一B部第30段 |
联交所会否豁免甲公司遵守有关在供股上市文件中载有足够营运资金声明的规定 |
LD47-2013
|
01/2013
(10/2020)
|
《主板规则》第3.28条,「上市决策」HKEx-LD35-1 (2003年7月) |
X先生于豁免期后是否符合资格担任甲公司秘书 |
| LD18-2011 |
07/2011
(10/2020)
|
《上市规则》第17.03(3)条注(1) |
为使附属公司乙的购股权计划建议可在上市后生效，联交所会否给予豁免，准许按附属公司乙在新上市时（而非甲公司举行股东大会批准该计划当日）的已发行股份总数计算「10%限额」 |
| LD99-5 |
07/2010
(10/2020)
|
《上市规则》第19A.38条 |
联交所会否豁免甲公司在发行红股时不用遵守《上市规则》第19A.38条的类别股东会议规定 |
| LD83-1 |
12/2009
(10/2020)
|
《上市规则》第14.07(5)、14.20条 |
联交所是否会不理会收购交易的代价比率的计算结果，并接受其他规模测试提议 |
| LD35-1 |
07/2003
(10/2020)
|
《上市规则》第3.28、8.17条 |
内地发行人 - 公司秘书不具备相关专业资格 |
| LD38-2012 |
10/2012
(10/2020) |
《主板规则》第13.48(1)、13.49(6)条；《第10项应用指引》第3段 |
会否豁免严格遵守《上市规则》第13.48(1)条有关发出中期报告的规定 |
| LD94-1 |
06/2010
(10/2020) |
《上市规则》第4.10 及2.13(2)条 |
是否豁免内地注册成立从事银行业务的公司符合第4.10条的规定 |
| LD50-2 |
07/2003
(10/2020) |
《上市规则》第8.21条 |
甲公司是否可获豁免严格遵守《上市规则》第8.21条的规定而更改财政年度结算日，以使其与组成该集团的大部分实体的财政年度结算日一致 |
| LD15-3 |
07/2000
(10/2020) |
《上市规则》附录8第1段 |
申请人透过介绍方式上市，并以香港作为唯一上市地点，应如何厘定首次上市费 |
| LD53-2013 |
03/2013
(02/2020) |
《主板规则》第 18.04 条 |
甲公司董事及高级管理人员整体而言是否拥有「与勘探及／或开采活动相关的充足经验」？ |
| LD51-2013 |
02/2013
(02/2020) |
《主板规则》第18.32条 |
NI 51-101是否为《上市规则》第18.32条可接纳的报告准则 |
| LD50-2013 |
02/2013
(02/2020) |
《主板规则》第18.32条 |
甲公司在产量分成合同下是否有足够权利，使其可对勘探及／或开采原油的决定有足够的影响力 |
| LD49-2013 |
01/2013
(02/2020) |
《主板规则》第18.33(2)及18.33(6)条 |
(1)《主板规则》第18.33(2)条的规定是否允许按税前及税后基准披露证实储量、证实加概略储量、证实加概略加可能储量以及后备资源量的净现值
(2) 应否豁免甲公司遵守《主板规则》第18.33(6)条，准许甲公司披露可能储量、后备资源量及石油原始地质储量的价值估算
|
| LD32-2012 |
06/2012
(02/2020) |
《主板规则》第18.03及18.05条 |
甲公司须否就拟购入或发展的矿业权益编制合资格人士报告 |
| LD31-2012 |
05/2012
(02/2020) |
《上市规则》第2.13(2)(a)、8.04、8.05(1)及18.04条
|
有关一宗指控若干名与甲公司前管理层成员姓氏相同的人士的投诉的披露是否足够，以及甲公司在缺乏清晰商业生产路径的情况下应否获豁免遵守《上市规则》第18.04条
|
| LD106-1 |
10/2010
(02/2020) |
《上市规则》第8.05B(3)条 |
以共同控制公司架构营运的新申请人是否适合上市 |
| LD46-3 |
07/2005
(02/2020) |
《上市规则》第8.02条 |
该集团利用旗下附属公司之间多重相互持股方式用以符合这些附属公司注册成立及营运业务所在地点的法律，可否算是符合《上市规则》第8.02条有关上市申请人必须依据法例正式成立的规定 |
| LD21-2 |
01/2001
(02/2020) |
《上市规则》第18项应用指引第3.1段 |
没有一宗证券认购所涉的金额超过500万港元 － 是否仍须将证券分为两组 |
| LD12-3 |
03/2000
(02/2020) |
《上市规则》第3A.07条及《创业版规则》第6A.07条 |
乙公司可否申购甲公司首次公开招股的股份 |
| LD67-2013 |
05/2013
(12/2019)
|
《上市规则》第13.13, 13.15, 14.58条 |
联交所会否豁免甲公司须披露其向借款人提供贷款的若干资料的规定 |
| LD7-2011 |
03/2011
(10/2019)
|
《上市规则》第14.06(6)、14.92、14.93条 |
联交所会否就出售该出售目标而豁免《上市规则》第14.92条的规定 |
| LD95-1 |
07/2010
(10/2019)
|
《上市规则》第14.06(6)及14.82条 |
甲公司会否因建议配售可换股票据而成为现金资产公司
联交所会否将甲公司收购目标公司的建议视为反收购行动
|
| LD75-4 |
10/2009
(10/2019)
|
《上市规则》第2.03(4)、2.04、14.04(1) 、14A.24条 |
根据《上市规则》第十四章及╱或第十四A章的规定，甲公司将乙附属公司全部股份以实股按比例配发的建议会否被视作甲公司的一项交易 |
| LD62-3 |
11/2008
(10/2019)
|
《上市规则》第14.20、14A.80条 |
联交所会否按《主板上市规则》第14.20及14A.80条，不理会有关出售交易及提供服务交易的百分比率的计算结果，并接受甲公司提出的其他规模测试 |
| LD53-2 |
04/2006
(10/2019)
|
《上市规则》第14.04(1)(a) 、14.04(1)(g)条 |
委任及授权外聘专业基金经理按基金管理协议管理及投资集团的现金盈余储备一事以及按此协议考虑进行的交易是否构成须予公布的交易 |
| LD37-2 |
10/2003
(04/2019) |
《上市规则》第 11.17、 11.18、11.19条 |
可否接受首次公开招股的招股章程不提供盈利预测 |
| LD35-2 |
07/2003
(04/2019) |
《上市规则》第11.17条、附录1A第34(2)段 |
首次公开招股的招股章程 - 申报会计师对盈利预测的免责声明 |
| LD42-3 |
12/2004
(04/2019) |
《创业板上市规则》第7.02、7.12条 |
申报会计师在编制有关创业板首次上市所需的会计师报告时，联交所是否接纳申报会计师采纳「倒转」及「前转」程序以确定有关年结日／期终结算日的存货水平 |
| LD39-3 |
08/2004
(04/2019) |
《上市规则》第 8.06、 9.04条 |
甲公司应交易所要求修改聆讯日期后，其招股章程的刊发日期，与申报会计师报告所涵盖的最后一个会计期间的结算日期比较，能否相隔超过6个月 |
| LD38-3 |
07/2004
(04/2019) |
《创业板上市规则》第 7.08(3)、7.13条 |
甲公司招股章程及日后财务报告的财务资料呈列 |
| LD48-2 |
12/2005
(04/2019) |
《上市规则》第8.05(1)(a)条 |
由一次过提早终止合约产生的赔偿收入，可否算作《上市规则》第 8.05(1)(a)条所要求具备的溢利的一部分 |
| LD47-3 |
07/2005
(04/2019) |
《上市规则》第4.04(1) 、8.05(1)(a)条 |
若该集团的三个财政年度营业纪录期分为甲公司注册成立前由其前身公司主理的期间以及甲公司注册成立后由甲公司直接主理的期间，是否亦可以符合《上市规则》第8.05(1)及4.04(1)条的规定 |
| LD47-2 |
07/2005
(04/2019) |
《上市规则》第4.28、4.29、8.05(2)(e)条 |
由不同股东拥有的实体组合在业务纪录期内重组而成的集团，可否透过其最近期未经审计的备考合并财务资料，去符合《上市规则》第8.05(2)(e)条下的最低收益规定 |
| LD45-2 |
Q1/2005
(04/2019) |
《上市规则》第8.05(1)(a)条 |
甲公司财务报表中(a)因对销坏账拨备的税务影响而产生的递延税项抵免；及(b)因保留盈利及法定盈余储备拨作资本而产生的退税，可否视作符合《上市规则》第8.05(1)(a)条下盈利规定的有利因素 |
| LD44-3 |
Q1/2005
(04/2019) |
《上市规则》第4.11条 |
在甲附属公司尚未缴足注册资本的情况下，甲附属公司的业绩可否纳入该集团的财务报表综合计算(这样做将不符合甲附属公司注册地的法例) |
| LD43-2 |
Q1/2005
(04/2019) |
《上市规则》第11.16、11.17条 |
应否准许甲公司在上市文件内刊载被收购集团的未经审核财务资料 |
| LD50-4 |
03/2006
(04/2019) |
《上市规则》第2.13、11.17条 |
甲公司在招股章程内载列一项风险因素陈述，指其盈利预测或会变动或并非绝对可靠，此做法是否不当 |
| LD50-1 |
03/2006
(04/2019) |
《上市规则》第11.17、11.18条 |
甲公司是否应获豁免，以使其可在招股章程内载列涵盖期间与该公司财政年度不一致的集团未经审计财务资料的盈利估计 |
| LD66-1 |
04/2009
(04/2019) |
《上市规则》第8.05(1)(a)条 |
因应《上市规则》第8.05(1)(a)条的规定而计算溢利时，甲公司的可赎回可换股优先股的换股权公平值变动所产生的收益／亏损应否不予计算 |
| LD98-1 |
07/2010
(04/2019) |
《上市规则》第4.11、4.12条 |
甲公司将有关会计方法由比例综合法改为权益会计法后，日后的年报及中期报告应如何将共同控制公司入账 |
| LD86-2015 |
04/2015
(04/2019) |
《创业板规则》第11.12A(1)条 |
按《创业板规则》第11.12A(1)条计算甲公司的最低现金流量时，应否计入其于违规期间产生的现金流量 |
| LD76-2013 |
12/2013
(03/2019)
|
《上市规则》第2.13(2)及8.04条 |
申请人在业务纪录期内及之前均曾在若干受海外政府施行贸易或经济制裁的国家有业务往来，是否符合《上市规则》第8.04条所述适合上市；如适合，问题如何处理 |
| LD46-2 |
07/2005
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条、附录一的A部第27A段 |
甲公司依靠母公司提供其广告业务所需的部分刊物的编采内容，甲公司会否因此不适合上市 |
| LD46-1 |
07/2005
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条、附录一的A部第27A段 |
甲公司在被视作重新上市之后对母公司集团若干营销及采购功能的依赖，会否令甲公司不宜上市 |
| LD52-2 |
03/2006
(03/2019) |
《上市规则》附录一A部第27A段 |
鉴于甲公司的董事与母公司集团的董事重叠，甲公司是否符合《上市规则》附录一A部第27A段有关独立于母公司的规定 |
| LD51-3 |
03/2006
(03/2019) |
《上市规则》第8.04 、8.10(a)(iii) 条、
附录一A部第 27A段
|
鉴于(1)甲公司的执行董事与母公司部分董事重叠，(2)甲公司与母公司集团均属同一行业，及(3)拥有共同客户，甲公司是否过于倚赖母公司以致不适合上市 |
| LD51-2 |
03/2006
(03/2019) |
《上市规则》第8.10(a)(iii)条、
附录一A部第 27A段
|
集团与母公司集团之间的业务划分是否足够？就集团与母公司集团之间构成或很可能构成的业务竞争，招股章程是否已充分披露 |
| LD51-1 |
03/2006
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条、
附录一A部第 27A 段、
内地物业地契规定的一般原则
|
甲公司某方面业务依赖母公司会否令甲公司不宜上市 |
| LD50-5 |
03/2006
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条 |
知道控股股东违反其所在司法权区的投资法例，但事情已在上市之前跟有 关当局协定解决，那对甲公司是否适合上市会否有影响 |
| LD69-1 |
07/2009
(03/2019) |
《上市规则》第8.04、14A.65(4) 条、附录一A部第27A段 |
甲公司是否需要在上市前解除母公司为支持其现有银行融资所提供的担保，以证明其财政独立于母公司 |
| LD107-1 |
10/2010
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条 |
高度倚赖主要客户会否令甲公司不适合上市 |
| LD97-1 |
07/2010
(03/2019) |
上市规则》第8.04、2.13条 |
甲公司未有遵守监管规定的纪录会否导致其不适合上市 |
| LD96-1 |
07/2010
(03/2019) |
《上市规则》第3.08、3.09条 |
曾有被证监会处分纪录的人是否适合担任甲公司的董事 |
| LD92-1 |
05/2010
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条 |
甲公司大部分营业额及纯利均源自其与密切关连方的交易，如此是否适合上市 |
| LD19-2011 |
09/2011
(03/2019) |
《上市规则》第3.08, 3.09 及8.04条 |
甲公司的重大违规融资如何影响其上市 |
| LD37-2012 |
09/2012
(03/2019) |
《创业板规则》第2.06、2.07、2.09及11.06条 |
甲公司财务表现持续转差及业务前景不明朗会否令其不适合上市 |
| LD34-2012 |
07/2012
(03/2019) |
《主板规则》第3.08, 3.09 及8.15条 |
甲先生及乙先生于前身公司的操守会否影响两人符合《上市规则》第3.08及3.09条的胜任能力，以及甲公司符合《上市规则》第8.15条的能力 |
| LD30-2012 |
04/2012
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条；《上市规则》附录一A第27A段 |
甲公司在财政及营运上对母公司的依赖会否令其不适合上市 |
| LD73-2013 |
05/2013
(03/2019) |
《主板规则》第2.03、2.04、2.06及8.04条 |
甲公司主要零售店的违规事项及不明朗因素以及业务纪录期后财务表现倒退会否令其不适合上市 |
| LD77-2014 |
01/2014
(07/2018) |
《主板规则》第2.13(2)及11.07条 |
甲公司对其对冲活动的内部监控程度是否符合上市公司的应有水平 |
| LD89-1 |
05/2010
(07/2018) |
《上市规则》第2.07C(4)(c)条 |
是否豁免X公司遵守《上市规则》第2.07C(4)(c)条，准许其按规定刊发的文件可延至在联交所网站登载英文版后始发表有关中文版 |
| LD67-1 |
04/2009
(07/2018) |
《上市规则》第2.13条 |
就甲公司在招股章程内所披露的现有及未来业务性质而言，甲公司的名称有否误导 |
| LD50-3 |
03/2006
(07/2018) |
《上市规则》第2.03(3) 、2.13(2)条 |
只在招股章程中摘要部分披露过往的股息收益，而不解释其计算基准或日后是否可以继续，是否属于误导 |
| LD21-3 |
01/2001
(07/2018) |
《上市规则》附录5 A1表格 附注1第(5) 及(6) |
上市时间表所订程序可押后多少次和多久 |
| LD102-2016 |
12/2016
(07/2018)
|
《主板规则》第2.03、2A.03、7.19(6)条 |
联交所会否就甲公司的供股建议给予上市批准 |
| LD90-2015 |
05/2015
(07/2018)
|
《主板规则》第13.36及15.02条 |
甲公司可否使用一般性授权向第三方投资者配售权证 |
| LD99-2 |
07/2010
(07/2018)
|
《主板规则》第7.23条及第 13.36条 |
具有附带条件（即最少须向乙公司发行某数目新股）的公开发售建议，以及可换股债券的发行是否须股东批准 |
| LD12-1 |
04/2000
(07/2018)
|
《上市规则》第7.24(5) 条 |
甲公司建议进行的公开售股是否必须待股东于股东大会上通过决议案批准（任何控股股东均须弃权）方可作实 |
| LD8-2 |
12/1999
(02/2018)
|
《上市规则》第8.05条 |
甲公司是否符合新上市的业务纪录规定 |
| LD3-2011 |
03/2011
(04/2017) |
《上市规则》第4.11、 19.39条 |
是否接纳采用《日本公认会计原则》编制甲公司上市文件内的会计师报告及上市后的财务报告 |
| LD70-1 |
07/2009
(04/2017) |
《上市规则》第4.03、19.14、19.20条、附录十六第2段 |
是否准许若干新加坡核数师担任甲公司在联交所首次上市时的申报会计师及其上市后的核数师。是否接纳采用《新加坡财务报告准则》编制甲公司在香港的上市文件内的会计师报告及上市后的财务报告 |
| LD38-2 |
07/2004
(04/2017) |
《上市规则》第 4.11、4.12、 4.13、 7.12、 19.13、 19.14、附录16 第2段 附注2.6及第38段 |
采用《美国公认会计原则》编制会计师报告 |
| LD72-2013 |
05/2013
(01/2017) |
《主板规则》《第15项应用指引》第3(f)段 |
联交所会否豁免甲公司就建议分拆乙公司遵守股份分配保证权利的规定(由 LD104-2017取代) |
| LD74-2013 |
06/2013
(09/2016) |
《主板规则》第18.04及18.07 条 |
甲公司能否充分证明，其主要矿业资产有符合《上市规则》第18.07条规定的清晰商业生产计划 |
| LD90-1 |
05/2010
(01/2016) |
《上市规则》第10.03(1)及(2)条；第10.04条；附录六第5(2)段 |
是否容许X公司从配售部分中向现有A股公众股东配发H股 |
| LD91-1 |
05/2010
(09/2015) |
《上市规则》第4.04(1)条 |
是否豁免甲公司遵守《上市规则》第4.04(1)条 |
| LD54-5 |
06/2006
(08/2015) |
《上市规则》第2.13条 |
已于另一交易所上市的附属公司A已按该交易所的规定公布其未经审核的中期财务资料，而有关资料涵盖的期间比《上市规则》规定的期间更近期，此等资料应否及应如何包括在甲公司的招股章程内 |
| LD54-4 |
06/2006
(08/2015) |
《上市规则》第2.13条 |
已于另一交易所上市的甲公司已按该交易所的规定公布其未经审核的中期财务资料，而有关资料涵盖的期间比《上市规则》规定的期间更近期，此等资料应否及应如何包括在甲公司的招股章程内 |
| LD37-1 |
10/2003
(08/2015) |
《上市规则》第8.08(2)、21.04条 |
第二十一章上市申请人 - 上市时最少要有的股东数目 |
| LD41-2 |
11/2004
(07/2015) |
《上市规则》第4.04(1) 、4.08(3) 、8.05(3)(a)和 (b) 、8.05A条 |
如联交所根据规则第8.05A条接纳甲公司在管理层大致相若的条件下一个较短的营业纪录期，甲公司是否须要在招股章程内呈列被收购集团在被收购前的财务资料 |
| LD53-3 |
04/2006
(04/2015) |
《创业板上市规则》第18.03、18.48A、18.49条 |
甲公司未能按《创业板上市规则》的规定及时刊发财务资料，其股份应否停牌，如需要，须停牌多久 |
| LD78-1 |
10/2009
(10/2014) |
《上市规则》第4.04(2) 、4.04(4)(a)条 |
应否给予豁免，使甲公司不用遵守第4.04(2)及4.04(4)(a)条的规定，毋须将最近期经审计资产负债表日期后收购的业务的三年财务报表包括在会计师报告内 |
| LD100-1 |
07/2010
(07/2014) |
《上市规则》第1.01及14A.11(4)条 |
甲公司是否属上市公司的关连人士 |
| LD93-6 |
06/2010
(07/2014) |
《上市规则》第14A.06、14A.11(4)(a)条 |
甲公司是否须放弃在上市公司股东大会上就出售目标公司表决的权利 |
| LD76-5 |
10/2009
(07/2014) |
《上市规则》第14A.06、14A.11(4)(c)条 |
甲公司与X先生、供应商及借方各方之间的交易是否各须遵守关连交易的规定 |
| LD76-4 |
10/2009
(07/2014) |
《上市规则》第14A.31(6)条 |
甲公司或其任何附属公司就董事恰当履行职责时可能引起的任何索偿作出的弥偿保证，会否被视为构成董事服务合约的一部分，而可按《上市规则》第14A.31(6)条获豁免遵守关连交易规定 |
| LD63-4 |
11/2008
(07/2014) |
《上市规则》第14A.06、14A.11条 |
联交所会否按《主板上市规则》第14A.06条的规定行使权力，就有关交易将乙公司视作甲公司的关连人士 |
| LD7-2 |
11/1999
(07/2014) |
《上市规则》第14A.43条 |
关连交易 - 是否接纳股东以书面批准方式代替在股东大会上通过决议
|
| LD54-3 |
06/2006
(04/2014) |
《上市规则》附录六第5、8、13段 |
联交所会否同意及会在什么情况下同意让股份分销商的关连客户认购 股份及持有获分配的股份 (由GL75-14取代) |
| LD64-2013 |
04/2013
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条及第19.30条《创业板上市规则》第24.05条 |
聯交所会否考虑接纳纳闽为符合《主板规则》第十九章及《创业板规则》第二十四章的司法权区 (被纳闽司法权区指引取代) |
| LD36-2012 |
08/2012
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条及第19.30条《创业板上市规则》第24.05条 |
聯交所会否考虑接纳南韩为符合《主板规则》第十九章及《创业板规则》第二十四章的司法权区 (被南韩司法权区指引取代) |
| LD24-2012 |
02/2012
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条及第19.30条《创业板上市规则》第24.05条 |
聯交所会否考虑接纳特拉华州为符合《主板上市规则》第十九章及《创业板上市规则》第二十四章的司法权区 (被美国特拉华州司法权区指引取代) |
| LD11-2011 |
05/2011
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条及第19.30条《创业板上市规则》第24.05条 |
聯交所会否考虑接纳阿尔伯达省为认可司法权区(更新的上市决策) (被加拿大阿尔伯达省司法权区指引取代) |
| LD10-2011 |
05/2011
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳格恩西为符合《主板上市规则》第十九章及《创业板上市规则》第二十四章的司法权区 (被格恩西司法权区指引取代) |
| LD4-2011 |
03/2011
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳法国为符合《主板上市规则》第十九章及《创业板上市规则》第二十四章的司法权区 (被法国司法权区指引取代) |
| LD1-2011 |
01/2011
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳意大利为符合《主板上市规则》第十九章及《创业板上市规则》第二十四章的司法权区 (被意大利司法权区指引取代) |
| LD111-1 |
11/2010
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳加州为符合《主板规则》第十九章的司法权区 (被美国加州司法权区指引取代) |
| LD110-1 |
10/2010
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳日本为符合《主板规则》第十九章的司法权区 (被日本司法权区指引取代) |
| LD109-1 |
10/2010
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳巴西为符合《主板规则》第十九章的司法权区 (被巴西司法权区指引取代) |
| LD108-1 |
10/2010
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
聯交所会否考虑接纳马恩岛为符合《主板规则》第十九章的司法权区 (被马恩岛司法权区指引取代) |
| LD84-1 |
12/2009
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
联交所会否考虑接纳英属维尔京群岛为符合《上市规则》第十九章的司法权区？ (被英属维尔京群岛司法权区指引取代) |
| LD80-1 |
10/2009
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
联交所会否考虑接纳泽西岛为符合《上市规则》第十九章的司法权区 (被泽西岛司法权区指引取代) |
| LD71-1 |
09/2009
(12/2013) |
《上市规则》第19.05条 |
联交所会否接纳德国为符合《上市规则》第十九章的司法权区。联交所日后该如何处理在德国注册成立的公司提出在联交所作上市申请的审批程序 (被德国司法权区指引取代) |
| LD65-3 |
03/2009
(12/2013) |
《上市规则》第19.05、19.30条 |
联交所会否就X公司拟作的主要上市接纳塞浦路斯为符合《上市规则》第十九章的认可注册成立司法地区。 联交所日后该如何处理在塞浦路斯注册成立的公司提出在联交所作主要及第二上市申请的审批程序 (被塞浦路斯司法权区指引取代) |
| LD65-2 |
03/2009
(12/2013) |
《上市规则》第19.05、19.30条 |
联交所会否就X公司拟作的主要上市接纳卢森堡为符合《上市规则》第十九章的认可注册成立司法地区。联交所日后该如何处理在卢森堡注册成立的公司提出在联交所作主要及第二上市申请的审批程序 (被卢森堡司法权区指引取代) |
| LD65-1 |
03/2009
(12/2013) |
《上市规则》第19.05、19.30条 |
联交所会否就X公司拟作的主要上市接纳新加坡为符合《上市规则》第十九章的认可注册成立司法地区。 联交所日后该如何处理在新加坡注册成立的公司提出在联交所作主要及第二上市申请的审批程序 (被新加坡司法权区指引取代) |
| LD58-1 |
11/2006
(12/2013) |
《上市规则》第19章 |
联交所是否接纳不列颠哥伦比亚省为符合《上市规则》第十九章有关发行人在联交所主板作主要及第二上市的认可司法地区 (被加拿大不列颠哥伦比亚省司法权区指引取代) |
| LD57-1 |
10/2006
(12/2013) |
《上市规则》第19章 |
联交所可否(1)接纳澳洲为《上市规则》第十九章就于联交所主板作主要及第二上市而认可的司法地区；及(2)接受澳洲证券交易所为可为股东提供至少相当于香港提供的保障水平的交易所 (被澳洲司法权区指引取代) |
| LD34-3 |
04/2003
(12/2013) |
《上市规则》第 8.05条、第3项应用指引的一般规定 |
甲公司对其合营企业没有绝对控制权 - 计算是否符合三年交易纪录的要求时，来自合营企业的利润可否计入甲公司 (于2013年12月撤回；并由上市决策LD106-1取代) |
| LD45-3 |
Q1/2005
(06/2013) |
《创业板上市规则》第7.03(1) 及11.10条 |
甲公司是否可获豁免严格遵守《创业板上市规则》第 7.03(1)条及11.10条的规定，以使其招股章程所载的会计师报告毋须包括截至其最新财政年度结束时止的财务资料？(由GL25-11取代) |
| LD14-3 |
05/2000
(01/2013) |
《上市规则》第 2.13(2)、11.16至11.19条 |
上市前派发特别股息 (由GL15-09取代) |
| LD23-2 |
03/2001
(01/2013) |
《上市规则》第13.09(1)条附注11(ii) |
盈利警告 |
| LD42-2 |
12/2004
(11/2012) |
《创业板上市规则》第20.65(4)条 |
应否准许创业板上市申请人的控股股东在上市当日及之后继续以担保或抵押形式提供财务资助以支持上市申请人的贷款? (请参阅上市决策 LD69-1) |
| LD59-7 |
08/2007
(10/2012) |
《创业板上市规则》第 1.01、11.23、 13.16、 13.17条 |
如乙公司有权持有经上市前认购的可换股债券转换为占甲公司约10%股权的股份，在甲公司上市时，乙公司会否被视为公众人士，其所持股份应否遵守禁售限制 (由GL43-12取代) |
| LD59-6 |
08/2007
(10/2012) |
《上市规则》第2.03(2), (4), (5)、3.08条 |
首次公开招股前投资者所享的特别权利是否符合《上市规则》第 2.03(2)及(4)条的原则(由GL43-12取代) |
| LD59-5 |
08/2007
(10/2012) |
《上市规则》第2.03(2), (4), (5) 、8.04条 |
若可换股债券的条款订明若干特别权利是唯有债券持有人可享有，那是否符合《上市规则》第2.03条「上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待」的大原则(由GL43-12取代) |
| LD59-4 |
08/2007
(10/2012) |
《上市规则》第2.03(4)条 |
在上市前授予可换股工具的投资者若干否决权，让投资者于公司在联交所上市后可对重大公司事宜保留否决权，是否违反《上市规则》第2.03(4)条项下平等对待股东的规定。 (由GL43-12取代) |
| LD59-3 |
08/2007
(10/2012) |
《上市规则》第2.03(4)条 |
投资者甲在甲公司招股之前投资甲公司是否符合《上市规则》第2.03(4) 条有关上市证券所有持有人须受到公平及平等对待的规定(由GL43-12取代) |
| LD59-2 |
08/2007
(10/2012) |
《上市规则》第2.03条 |
仅向可换股债券持有人保证可按低于招股价的折让价将强制性可换股债券转换成股份及对其非强制性可换股债券提供不抵押保证，是否违反了《上市规则》第2.03条「公平有序」的原则及「上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待」的规定 (由GL43-12取代) |
| LD59-1 |
08/2007
(10/2012) |
《上市规则》第2.03条 |
投资者X所获得的若干权利并非甲公司其他股东可普遍获享，而在某些情况下，被获提名董事遵守该等权利还可能会与「无论何时均须按股东的整体最佳利益行事」的董事在责任上互有冲突；那么这些权利在甲公司上市后还可否继续(由GL43-12取代) |
| LD55-3 |
06/2006
(09/2010) (10/2012) |
《上市规则》第 2.03(2),(4) 、9.09条 |
如甲公司就其上市前配售股份予首次公开招股前投资者事宜上将符合有关上市决策HKEx-LD36-1所述的披露、出售限制及公众持股量的技术规定，在下列情况下，该配售是否符合《上市规则》第2.03及9.09条的规定(个案3) (由GL43-12取代) |
| LD55-2 |
06/2006
(10/2012) |
《上市规则》第2.03(2), (4)条 |
如甲公司就其上市前配售股份予首次公开招股前投资者事宜上将符合有关上市决策HKEx-LD36-1所述的披露、出售限制及公众持股量的技术规定，在下列情况下，该配售是否符合《上市规则》第2.03条的规定(个案2) (由GL43-12取代) |
| LD55-1 |
06/2006
(10/2012) |
《上市规则》第2.03(2), (4)条 |
如甲公司就其上市前配售股份予首次公开招股前投资者事宜上将符合有关上市决策HKEx-LD36-1所述的披露、出售限制及公众持股量的技术规定，在下列情况下，该配售是否符合《上市规则》第2.03条的规定(个案1) (由GL43-12取代) |
| LD36-2 |
10/2003
(10/2012) |
《创业板上市规则》第 1.01、13.16A条 |
首次公开招股前之配售 -- 有关股份是否须遵守出售限制，及可否计入公众持股量 (创业板) (由GL43-12取代) |
| LD36-1 |
10/2003
(10/2012) |
《上市规则》第 1.01、 8.24、10.07(1)条 |
首次公开招股前的配售 - 有关股份是否须遵守出售限制，及可否计入公众持股量 (主板) (由GL43-12取代) |
| LD11-2011 |
05/2011
(02/2012) |
《上市规则》第19.05条及第19.30条《创业板上市规则》第24.05条 |
聯交所会否考虑接纳阿尔伯达省为认可司法权区 (2011年5月)
|
| LD31-2 |
07/2002
(03/2011) |
《上市规则》第4.04条 |
最近一个财政年度结算日与计划上市日期可相距的最长时间(由GL25-11取代) |
| LD52-1 |
03/2006
(07/2010) |
有关中华人民共和国内地物业的土地使用权之规定 |
甲公司在租赁物业内进行其主要生产业务，而租赁物业是由甲公司的控股股东按一般商业条款拥有，那么甲公司是否须取得租赁物业的长期所有权证(由GL19-10取代) |
| LD10-3 |
02/2000
(07/2010) |
有关中华人民共和国内地物业的土地使用权之规定 |
甲公司既非基建工程公司，亦非地产公司，是否需要就其位于中国内地的物业获取长期土地使用权证及 / 或房屋所有权证(由GL19-10取代) |
|
LD49-2 |
03/2006
(09/2009) |
《上市规则》第8.17条 |
一名并非香港公司秘书公会(现改名为香港特许秘书公会)会员、但具有担任公司秘书的若干相关工作经验并同时是另一家专业机构会员的人士，是否符合《上市规则》第8.17(2)或8.17(3)条的规定 |
|
LD48-1 |
12/2005
(09/2009) |
《上市规则》第8.04条、
附录一A部第27A段 |
甲公司上市后，控股股东先前以反担保形式就外币结算的设备租赁协议向甲公司提供的财务资助应否准予继续 |
|
LD46-4 |
07/2005
(07/2009) |
《上市规则》第8.06 、9.03(3)条 |
若在2005年8月15日前存档的新主板上市审批申请载有截至2002年、2003年及2004年12月31日止年度的经审核财务账目，且保荐人已事先向联交所寻求指引，联交所应否接纳该新上市审批申请 |
|
LD43-4 |
2005第一季度
(07/2009) |
《上市规则》第9.03(3)条 |
若在2005年2月15日前存档的新主板上市审批申请载有截至2001年、2002年及2003年12月31日止年度及截至2003年及2004年6月30日止六个月的财务账目，且保荐人已事先向联交所寻求指引，联交所应否接纳该新上市审批申请 |
|
LD42-1 |
12/2004
(09/2009) |
《上市规则》第8.04 、14A.65(4) 条、附录一 A部第27A段 |
目前在创业板上市而申请转往主板上市的申请人，是否须要在上市当日或之前悉数清还其时尚欠股东的贷款，以显示其财政独立 |
|
LD41-3 |
11/2004
(09/2009) |
《上市规则》第一章第10.07、10.08条 |
甲公司可否在主板上市后首6个月内进一步发行股份 |
|
LD39-2 |
08/2004
(09/2009) |
《创业板上市规则》 第 11.12条 |
甲公司在活跃业务纪录期间，顾客来自其四个不同的业务范畴。据此，甲公司可否被视为只专注经营一项主营业务 |
|
LD39-1 |
08/2004
(09/2009) |
《创业板上市规则》 第 11.12条 |
甲公司在活跃业务纪录期间制造五种完全不同类别的产品。据此，甲公司可否被视为只专注经营一项主营业务 |
|
LD38-1 |
07/2004
(09/2009) |
《上市规则》第 3.24条 |
发行人并无聘有「合资格会计师」的要求 |
|
LD35-3 |
07/2003
(09/2009) |
有关保荐人资格的一般规定 |
甲公司担任唯一保荐人的资格 |
|
LD34-2 |
04/2003
(09/2009) |
有关申请新上市的一般规定 |
行使超额配股权是否须要停牌 |
|
LD34-1 |
04/2003
(09/2009) |
《上市规则》第 9.03(3)条 |
未有业务纪录期内第三个财政年度的数字提供 |
|
LD33-3 |
02/2003
(09/2009) |
《上市规则》第6.01(2) 、8.08(1)条 |
有关全面收购建议的公告 - 加入适当警告声明 |
|
LD33-2 |
02/2003
(09/2009) |
《上市规则》第14.25(1)条 |
标准的三年豁免期是否包括当前的财政年度 |
|
LD31-3 |
07/2002
(09/2009) |
《上市规则》附录10第A3段 |
「股份禁止买卖期」内以「先旧后新」方式配股 - 董事可否进行股 份交易 |
|
LD31-1 |
07/2002
(09/2009) |
《上市规则》第6.01(2) 、8.08(1) 、14.35条 |
公众持股量不足 |
|
LD30-3 |
05/2002
(09/2009) |
《上市规则》第6.01(2) 、8.08(1)条 |
公众持股量不足10%，股份应否暂停买卖 |
|
LD30-2 |
05/2002
(09/2009) |
《上市规则》第14.25、14.26条 |
在收购守则修订前进行的持续关连交易如没有签订具法律效力的协议，会否获给予关连交易豁免 |
|
LD29-2 |
09/2001
(09/2009) |
《上市规则》第14.25(2)(a)条 |
提供财政资助予非全资附属公司 - X先生为该附属公司的大股东兼董事 - 是否属第14.25 (2)(a)条所述的豁免关连交易 |
|
LD28-3 |
08/2001
(09/2009) |
《上市规则》第10.07(1)(a)条 |
在上市后六个月的限期内订定六个月后发行股份的协议 |
|
LD27-3 |
07/2001
(09/2009)
|
《上市规则》第14.04(5) 、14.10条 |
须予公布的交易 ---合并计算 |
|
LD27-2 |
07/2001
(09/2009) |
《上市规则》第14.10条 |
主要交易 ----购买权---- 授予购买权是否要经股东批准 |
|
LD27-1 |
07/2001
(09/2009) |
有关保荐人资格的一般规定 |
甲公司是否适合担任新上市申请的独家保荐人 |
|
LD25-1 |
05/2001
(09/2009) |
《上市规则》第14.25(1)条 |
持续关连交易的最低豁免规定 - 是否须要每年发出通告 |
|
LD24-3 |
04/2001
(09/2009) |
《上市规则》第 14.24(5)条 |
关连交易 - 非日常业务中的财务资助 - 是否仍符合「最低水平」豁免 |
|
LD24-2 |
04/2001
(09/2009) |
《上市规则》第 14.03(2)(a)(ii) 条 |
关连交易 - 《上市规则》第14.03(2)(a)(ii)条中「同居」一词是否涵盖该条提及的各类亲属 |
|
LD24-1 |
04/2001
(09/2009) |
《上市规则》第14.25(2)(b)条 |
关连交易 - 按比例向一家公司提供财务资助，而上市发行人（或其任何附属公司）及一名关连人士为该公司的股东 - 在间接持有权益的情况中，「按比例」的意义 |
|
LD22-3 |
02/2001
(09/2009) |
《上市规则》第 14.10条 |
如何界定「有密切联系的股东」 |
|
LD22-2 |
02/2001
(09/2009) |
《上市规则》第19项应用指引第3.2.1段 |
在界定发行人给予某实体的贷款是否超逾资产净值的25%时，应收第三方销售结余应否视作「贷款」 |
|
LD20-3 |
12/2000
(09/2009) |
《上市规则》第13项应用指引第4.1段 |
乙公司发行新股会否构成「被视作出售」 |
|
LD20-1 |
12/2000
(10/2003) |
有关申请新上市的一般规定 |
在进行首次公开招股前向策略性投资者配售股份 |
|
LD19-3 |
11/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.26(3)条 |
关连交易 -- 向关连人士出售乙公司的股份 -- 只有股东的书面批准是否可接受 |
|
LD19-2 |
11/2000
(09/2009) |
《上市规则》第17章的一般规定 |
甲公司可否删除员工购股权计划中，限制授予合资格员工购股权数量的条文 |
|
LD19-1 |
11/2000
(09/2009) |
《上市规则》第3.10、3.11条 |
X先生是否可被甲公司委聘为该公司其中一名独立非执行董事 |
|
LD18-3 |
10/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.04条 |
在「四项测试」中，以先旧后新方式进行但尚未完成的配股所得收益应否计入有形资产净值 |
|
LD18-1 |
10/2000
(09/2009) |
《上市规则》附录7《上市协议》第19(1)(a)(ii) 段 |
于主要附属公司的权益受到重大摊薄时--股东书面批准的方式能否取代股东大会上通过决议案的方式 |
|
LD17-3 |
09/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.26条 |
收购完成后，有关交易就变成持续关连交易，但未能获得独立股东批准 |
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LD17-1 |
09/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.24(1)条 |
顾问协议是否符合第14.24(1)条有关消费品及服务的豁免资格 |
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LD16-3 |
08/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.24(6)(b)条 |
有关连人仕承诺在供股中申购额外的股份 -「按股权比例获得证券」下的豁免是否适用 |
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LD16-2 |
08/2000
(09/2009) |
《上市规则》第17章的一般规定 |
甲公司能否同时向非执行董事提供股份计划的利益 |
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LD16-1 |
08/2000
(09/2009) |
《上市规则》第19A.14(2)条 |
「现有已发行股本总额」的定义 |
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LD15-1 |
07/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.25(1) 、14.26条 |
关连交易所涉数额超过给予豁免所规定的上限 |
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LD14-2 |
06/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.09条 |
有形资产净值为负数兼出现净亏损的公司出售资产的「4项测试」计算方法 |
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LD14-1 |
06/2000
(09/2009) |
《上市规则》第14.03(2)(a)(ii)条 |
亲属关系会否使X先生变为关连人士 |
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LD11-2 |
03/2000
(09/2009) |
《上市规则》第 3.11条 |
X先生直至一个月前仍在甲公司关连人士所控制的数家公司担任董事职务，他能否出任甲公司的独立非执行董事 |
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LD11-1 |
03/2000
(09/2009) |
有关保荐人资格的一般规定、《上市规则》第 3章 |
甲公司是否合资格担任新上市申请公司的联席保荐人 |
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LD9-3 |
01/2000
(07/2008) |
《上市规则》第8.05、18.03条 |
矿务公司 - 豁免《上市规则》第8.05条有关营业记录的规定 (由GL5-08取代) |
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LD9-2 |
01/2000
(09/2009) |
有关保荐人资格的一般规定 |
担任新上市申请人的唯一保荐人的资格 |
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LD7-1 |
11/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.09、14.25(1)条 |
主要及关连交易(甲公司出售其于乙公司的全部权益) - 决定该项交易是否符合上市规则第14.25(1)条所载的最低豁免水平 - 根据上市规则第14.09条而放弃计入盈利测试的酌情权 |
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LD6-2 |
10/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.04(8)条 |
甲公司所属的行业性质特殊，甲公司应否因此而在资产测试上获得宽松处理 |
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LD6-1 |
10/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.06、14.09条 |
因收购行动导致控股转变不一定使有关交易构成非常重大收购事项 |
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LD5-3 |
09/1999
(09/2009) |
《上市规则》附录10 A3段 |
董事在公司公布中期或周年业绩前的一个月内额外申请认购供股股份 |
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LD5-1 |
09/1999
(09/2009) |
《上市规则》第8.05条 |
可否倚靠来自联营公司的收入以符合营业记录的规定 |
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LD4-3 |
08/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.07(3)条 |
非常重大收购被视作新上市申请 |
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LD3-3 |
07/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.26条 |
就持续性质的关连交易而给予甲公司豁免时订定上限的基准 |
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LD3-1 |
07/1999
(10/2003) |
有关申请新上市的一般原则 |
甲公司控股股东在公司上市前6个月内以折让价出售甲公司股份 |
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LD2-3 |
06/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.25条 |
改变关连交易条款对关连交易豁免的影响
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LD2-2 |
06/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.06、14.07(3)条 |
反收购 -- 涉及控制权变动 |
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LD1-3 |
05/1999
(09/2009) |
《上市规则》第10.06(2)(a)条 |
豁免遵守25%的每月股份购回限制 |
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LD1-2 |
05/1999
(09/2009) |
《上市规则》第10.07(1)条 |
上市日起计6个月内配售新股 |
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LD1-1 |
05/1999
(09/2009) |
《上市规则》第14.24(6)(a)条 |
以「先旧后新」方式配售的14天期间 |