LD138-2022
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09/2022
(01/2024)
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《主板规则》第8.04、8A.04及19C.02条
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提供指引阐明联交所为何认为某些拟申请人未能证明其适合以不同投票权架构上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD135-2022
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05/2022
(01/2024)
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《主板规则》第18A.01条
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X产品（A公司的核心产品之一）完成澳洲治疗用品管理局的第一阶段临床试验，其后获欧洲药品管理局及国家药品监督管理局批准开展全球关键第二╱三阶段临床试验，是否符合GL92-18及《主板规则》第十八A章有关核心产品的资格规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD134-2022
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05/2022
(01/2024)
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《主板规则》第8.04条
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X公司的(a) 核心业务的财务表现持续倒退；(b) 新服务及业务暂见改善的业绩纪录不多；及(c)未能证明业务改进计划，那么X公司是否适合上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD133-2022
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05/2022
(01/2024)
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《主板规则》第8.04条
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X公司的业务非常依赖A医生，那么X公司是否适合上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD132-2022
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05/2022
(01/2024)
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《主板规则》第3.08及3.09条
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鉴于贿赂事件，A先生及B先生各自还是否适合出任发行人的董事 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD127-2020
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06/2020
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条 |
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD126-2020
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06/2020
(01/2024)
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《主板规则》第2.06条及第八章
《GEM规则》第2.09条及第十一章
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD121-2019
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03/2019
(01/2024)
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《主板规则》第2.06条及第八章
《GEM规则》第2.09条及第十一章
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD120-2018
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03/2018
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD119-2018
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03/2018
(01/2024)
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《GEM规则》第2.09条
《GEM规则》第十一章
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD107-2017
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05/2017
(01/2024)
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《主板规则》第2.06条及第八章
《GEM规则》第2.09条及第十一章
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD106-2017
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05/2017
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD101-2016
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04/2016
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD100-2016
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04/2016
(01/2024)
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《主板规则》第2.06条及第八章
《GEM规则》第2.09条及第十一章
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD92-2015
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06/2015
(01/2024)
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《主板规则》第2.06条及第八章
《GEM规则》第2.09条及第十一章
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就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD91-2015
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06/2015
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD85-2015
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01/2015
(01/2024)
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《主板规则》第10.07(1)条
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于甲公司上市后不久即不再是甲公司控股股东的乙公司，须否根据《上市规则》第10.07(1)条遵守在甲公司上市后12个月禁售期的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD84-2014
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02/2014
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD75-2013
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07/2013
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD52-2013
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03/2013
(01/2024)
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《主板规则》第2.04、4.01(1)、7.14、7.15、8.06、8.08(1)(b)、8.08(3)、19A.13A及19A.18(1)条
《主板规则》附录D1A第37段
|
(i) 应否接纳甲公司以介绍方式上市
(ii) 应否给予甲公司所要求的豁免 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD48-2013
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01/2013
(01/2024)
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《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
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就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD33-2012
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07/2012
(01/2024)
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《主板规则》第11.07及2.13(2)条
《GEM规则》第14.08(7)及17.56(2)条
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对两家在中华人民共和国从事典当贷款业务的申请人的披露要求 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD15-2011
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07/2011
(01/2024)
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《主板规则》第2.03(2)及(4)条
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有关首次公开招股前的投资的指引是否适用于行使权证（有关权证为权证持有人与甲公司订立的贷款协议的重要部分）所涉及的股份发行 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD12-2011
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06/2011
(01/2024)
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《主板规则》第2.03条
2010年10月13日刊发有关首次公开招股前的投资的指引
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首次公开招股前的投资的指引是否适用于甲公司向独立投资者发行证券的建议 (于2024年1月撤回)
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LD88-1
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05/2010
(01/2024)
|
《主板规则》第14A.35(1)及(2)条
|
是否容许一项年期超出三年并将年度上限订于甲公司总收入某个百分比的持续关连交易 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD87-1
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12/2009
(01/2024)
|
《主板规则》第8.04条
|
是否准许母公司在甲公司上市后才随即完成重组甲公司 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD79-1
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10/2009
(01/2024)
|
《主板规则》第10.07(1)(b)及10.08条
上市决策HKEX-LD41-3
上市决策HKEX-LD68-1
|
应否豁免《上市规则》第10.07(1)(b)条的规定，容许母公司于甲公司的权益在甲公司所发行可换股债券转换成股份后被摊薄 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD68-1
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07/2009
(01/2024)
|
《主板规则》第10.08条
上市决策HKEX-LD41-3
|
甲公司可否在联交所上市后六个月内增发股份 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD60-2
|
05/2008
(01/2024)
|
《主板规则》第18项应用指引第4.1及4.2段
上市决策HKEX-LD60-1所述的《第18项应用指引》标准豁免
|
联交所在什么情况下会考虑调整适用于首次公开招股活动的《上市规则》《第18项应用指引》下最低公开认购份额规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD60-1
|
05/2008
(01/2024)
|
《主板规则》第18项应用指引第4.1及4.2段
|
联交所在什么情况下会考虑调整适用于首次公开招股活动的《上市规则》《第18项应用指引》下最低公开认购份额规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD54-2
|
06/2006
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(1)(b)条
《主板规则》第3项应用指引第2段
|
若管理层的职能在整个业绩纪录期内大致上只由一名主要董事全权负责，上市申请人是否符合《上市规则》第8.05(1)(b)条及第3项应用指引第2段的「管理层维持不变」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD54-1
|
06/2006
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(1)(b)条
《主板规则》第3项应用指引第2段
|
若上市申请人是由多家附属公司组成的集团，其是否符合及如何符合《上市规则》第8.05(1)(b)条及第3项应用指引第2段的「管理层维持不变」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD52-5
|
03/2006
(01/2024) |
《主板规则》第3A.07、8.08(1)(a)及8.24条
|
联系人于甲公司上市前不久透过转换可换股票据以低于招股价的换股价（并可按保证盈利条款获得股价折让调整）认购甲公司不超过 2%的已扩大股本。在此情况下，
- 保荐人可否继续担任甲公司上市申请的保荐人；及
- 联系人持有的股份可否计入《上市规则》第 8.08(1)(a)条所规定的公众持股量 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
| LD52-4 |
03/2006
(01/2024)
|
《主板规则》第8.24及10.07(1)(a)条
|
甲公司在上市前向投资者发行的股份是否须受强制禁售限制所规限，以及应否计入公众持股量，而当时有关股份的发行情况为：(a)有关股份是该投资者在上市前不久才以手上的可转换票据转换得来，而该等可转换票据则是该投资者于上一年向甲公司认购得来的；及 (b) 股份的实际认购成本远低于股份的建议发售价 (于2024年1月撤回)
|
LD52-3
|
03/2006
(01/2024)
|
《主板规则》第8.08(1)(a)及8.24条
|
甲公司雇员及其母公司雇员在上市前不久以低于首次公开招股的建议价格认购甲公司股份，该等股份是否须遵守强制禁售的限制及视为公众持股量的一部分 (于2024年1月撤回)
|
LD51-5
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03/2006
(01/2024)
|
《GEM规则》第11.12条
|
将一组个别股东的股权及控制权合并计算，是否可以符合《GEM规则》第 11.12 条有关活跃业务纪录期间业务须在大致相同的公司管理层及拥有权下经营的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD51-4
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03/2006
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(1)(c)条
|
于业绩纪录期最后一个财政年度内，两组互无关连的控股股东所持有权益均曾有变动，那是否可以符合《上市规则》第8.05(1)(c)条「至少经审计的最近一个会计年度的拥有权和控制权延续性」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD48-4
|
12/2005
(01/2024)
|
《主板规则》第9.11(35)(b)条
《主板规则》附录F1第11段
|
联交所应否批准及在什么情况下才应批准新上市申请人不呈交其于香港境外公开招股中所出售股份的承配人名单 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD48-3
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12/2005
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(1)(c)条
|
若控股股东在业绩纪录期后向一个以该股东的家属（股东本人除外）作为受益人的全权信托出售所持股份，是否符合《上市规则》第8.05(1)(c)条拥有权及控制权维持不变的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD47-5
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07/2005
(01/2024)
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《主板规则》第8.08(2)及8.08(3) 条
|
若根据上市时对股东人数及股东组别的估计，是否可以符合《上市规则》第8.08(2)及8.08(3)条有关公众持股量的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD47-4
|
07/2005
(01/2024)
|
《主板规则》第10.07及10.08条
|
甲公司于联交所上市之前所发行的可转换票据若将于该公司上市时或其后不久进行转换，而转换价与首次公开招股价完全相同，则届时发行甲公司股份应否作为《上市规则》第 10.07及 10.08条所禁止的被视作出售权益处理 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD47-1
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07/2005
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(2)(b)及8.05(2)(c)条
|
甲公司上市时由多组不同的实体组成，但业绩纪录期内各组之间缺乏单一的法律架构，在这情况下，甲公司能否符合拥有权和管理层维持不变的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD45-1
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Q1/2005
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(1)(b)条
《主板规则》第3项应用指引第2段
|
倘只有一名董事在甲公司上市前三个财政年度的业绩纪录期及至甲公司上市之时一直留任董事会，是否可以符合《上市规则》第8.05(1)(b)条及第3项应用指引第2段的「管理层维持不变」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD44-4
|
Q1/2005
(01/2024)
|
《主板规则》第8.05(1)(c)条
|
透过合计某组个别股东的股权及控制权，是否可以符合《上市规则》第8.05(1)(c)条有关拥有权和控制权至少在最近一个经审计的会计年度须维持不变的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD44-2
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Q1/2005
(01/2024)
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《主板规则》第10.03及10.04条
《主板规则》附录F1第5及13段
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股东X同时也是甲公司首次公开招股股份分销商的其中一名关连客户，能否根据反摊薄条文购入甲公司的股份 (于2024年1月撤回)
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LD43-3
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Q1/2005
(01/2024)
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《主板规则》第1.01及8.04条
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甲公司、其中国附属公司、OPCO公司及注册所有人之间有多项以合约为本的结构安排（「合约安排」）。由于甲公司在中国营业时是有关安排的其中一方，那究竟甲公司会否因为合约安排的相关法律问题而被视作不适宜上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
|
LD43-1
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Q1/2005
(01/2024)
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《主板规则》第8.08(1)(a)及(d)条；及《主板规则》第8.08条附注(2)(b)
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有鉴于公众人士持有母公司股份的百分比占该公司股本近50%，在此情况下，是否适宜永久豁免甲公司遵守25%公众持股量的最低规定 (于2024年1月撤回)
|
LD42-4
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12/2004
(01/2024)
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《主板规则》第8.05(1)(c)条
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若控股股东在业绩纪录期内的最近期经审核财政年度内透过委托安排持有附属公司X大部分的控股权益（逾45%）；此种股权持有方式，是否符合《主板规则》第8.05(1)(c)条下有关拥有权和控制权延续性的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD41-1
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11/2004
(01/2024)
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《主板规则》第2.13、8.04、8.05(1)(c)及11.07条
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由于甲公司股份首次公开发售的价格与甲公司上市之前不久多宗交易中股东购股的实际成本有巨大差距：-
a. 在研究此等交易的合法性时，有什么适用的检查标准
b. 须在招股章程内披露什么事项 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD36-3
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10/2003
(01/2024)
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一般原则
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应否为了稳定市价以外的理由给予发行人调整招股数量的选择权 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD33-1
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02/2003
(01/2024)
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《主板规则》第9.11(35)(b)条
《主板规则》附录F1第11段
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配售予投资基金的首次公开招股股票 - 须予披露资料的详尽程度 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
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LD26-3
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06/2001
(01/2024)
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一般原则
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首次公开招股中的超额配股权 - 增发的股份可否超过最初以供认购总数的15% (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南) |
| LD4-2 |
07/1999
(01/2024)
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有关中华人民共和国内地物业土地使用权规定的一般原则
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在处理甲公司基建工程所涉及的中国内地物业时，可否以建造许可证代替长期土地使用权证 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南) |
LD122-2019
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07/2019
(01/2024)
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《主板规则》第2.04、14.06B及14.54条
|
联交所会否根据《上市规则》第2.04条对甲公司就有关其原有娱乐业务的租赁协议的建议终止增订附加规定 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD75-2
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10/2009
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司建议收购目标公司是否构成反收购行动? （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD95-4
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07/2010
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司建议中的收购事项是否构成《上市规则》第14.06B条所指的反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD57-2013
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04/2013
(01/2024)
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《主板规则》第8.05(1)、14.06B及14.54条
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甲公司建议收购目标公司的权益是否属于一项反收购行动（简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD94-2016
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03/2016
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司建议认购该基金的权益是否一项反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD95-2016
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03/2016
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司拟向乙先生收购目标公司权益是否构成反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD96-2016
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03/2016
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司建议收购目标公司会否构成一项反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD108-2017
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06/2017
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司建议收购目标公司的交易是否构成反收购行动或极端非常重大收购事项（简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD136-2022
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06/2022
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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甲公司建议进行的收购事项（其构成须予披露的交易）是否构成反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD130-2021
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07/2021
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B 及14.06C条
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A公司建议收购目标公司的交易是否构成反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD95-3
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07/2010
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B及28.05条
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联交所会否同意甲公司修改发行予卖方的可换股票据的条款的建议 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD131-2021
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07/2021
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B条
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联交所会否豁免《上市规则》第14.06B条的规定，使A公司建议收购目标公司不会被界定为一项反收购行动 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD41-2013
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01/2013
(01/2024)
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《主板规则》第14.06B及18.03(2)条
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目标公司是否拥有一个有意义并具有足够实质的天然资源量组合，以证明上市具备充份理由 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
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LD39-2013
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01/2013
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B及18.03(2)条
|
目标公司拥有的资源量组合是否为有意义的组合，并具有足够实质，以证明上市具备充份理由 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引））
|
LD123-2019
|
07/2019
(01/2024)
|
《主板规则》第2.04 及 6.01(4) 条
|
联交所会否根据《上市规则》第2.04条对甲公司与乙公司的建议持续关连交易增订附加规定 （简化并纳入指引信GL104-19（应用反收购行动规则的指引）） |
LD115-2017
|
11/2017
(01/2024)
|
《主板规则》第6.01(3), 6.10 及 13.24条
|
甲公司是否拥有足够的业务运作或足够资产符合《主板规则》第13.24条的规定 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
|
LD116-2017
|
11/2017
(01/2024)
|
《主板规则》第6.01(3), 6.10 及 13.24条
|
甲公司是否拥有足够的业务运作或资产符合《主板规则》第13.24条的规定 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
|
LD105-2017
|
04/2017
(01/2024)
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《GEM规则》第9.04及17.26条
|
甲公司是否拥有《GEM上市规则》第17.26条所指足够的业务运作或资产 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
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LD118-2018
|
03/2018
(01/2024)
|
《主板规则》第6.01(3), 6.10 及 13.24条
|
甲公司是否拥有足够的业务运作或足够资产符合《主板规则》第13.24条的规定 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
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LD97-2016
|
03/2016
(01/2024)
|
《主板规则》第13.24条
|
甲公司完成出售事项后，会否拥有《主板规则》第13.24条所指足够的业务运作或资产 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
|
LD98-2016
|
03/2016
(01/2024)
|
《主板规则》第13.24条
|
甲公司完成出售事项后，会否拥有《主板规则》第13.24条所指足够的业务运作或资产 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
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LD99-2016
|
03/2016
(01/2024)
|
《主板规则》第13.24条
|
甲公司完成出售事项后，会否拥有《主板规则》第13.24条所指足够的业务运作或资产 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引）） |
LD112-2017
|
10/2017
(01/2024)
|
《主板规则》第13.24条
|
甲公司若完成建议中的主要出售事项，是否拥有《上市规则》第13.24条所指的足够的业务运作或资产 （简化并纳入指引信GL106-19（业务充足水平的指引））
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LD72-1
|
09/2009
(01/2024)
|
《主板规则》第3.28条
|
X先生是否符合担任甲公司秘书的资格？ （简化并纳入指引信GL108-20（公司秘书的经验及资格规定））
|
LD72-2
|
09/2009
(01/2024)
|
《主板规则》第3.28条
|
X先生是否符合担任甲公司秘书的资格？ （简化并纳入指引信GL108-20（公司秘书的经验及资格规定））
|
LD46-2013
|
01/2013
(01/2024)
|
《主板规则》第3.28条
|
X先生是否符合资格担任甲公司秘书 （简化并纳入指引信GL108-20（公司秘书的经验及资格规定））
|
LD56-1
|
09/2006
(01/2024)
|
《上市规则》第2.03(2), (4) 、2.13、2A.05、11.07、13.09(1) 条、附录五C1部第3段
|
被Y公司持有的X公司内资股可否及在什么情况下可以作为H股在联交所上市并在公开市场发售 （于2024年1月撤回，由2024年1月刊发的常问问题编号137-2023取代）
|
LD35-2012
|
07/2012
(01/2024)
|
《主板规则》第13.24条
|
甲公司在建议交易后是否符合《上市规则》第13.24条的规定，拥有足够的业务运作或相当价值的资产 （于2024年1月撤回） |
LD88-2015
|
05/2015
(01/2024)
|
《主板规则》第13.24条
|
甲公司完成非常重大的出售事项后，会否拥有《上市规则》第13.24条所指足够的业务运作或资产 （于2024年1月撤回）
|
LD89-2015
|
05/2015
(01/2024)
|
《主板规则》第15.01 及 17.01条
|
甲公司建议向若干高级管理层成员发行权证须否遵守第十七章的规定 （于2024年1月撤回）
|
LD109-2017
|
06/2017
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条
|
甲公司是否须将建议收购与早前的收购合并计算，以及该等收购会否构成反收购行动 （于2024年1月撤回）
|
LD113-2017
|
10/2017
(01/2024)
|
《主板规则》第2.04, 14.06B 及 14.54条
|
联交所会否按《上市规则》第2.04条就甲公司出售原有业务的建议增订附加规定 （于2024年1月撤回）
|
LD29-2012
|
03/2012
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条附注2(b)
|
甲公司拟向乙公司收购目标公司是否属一项反收购行动 （于2024年1月撤回）
|
LD58-2013
|
04/2013
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条
|
联交所会否豁免《上市规则》第14.06B条规定，使甲公司建议收购目标公司不会被界定为一项反收购行动（于2024年1月撤回）
|
LD59-2013
|
04/2013
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条附注2(a)
|
联交所会否豁免《上市规则》第 14.06B 条附注 2(a)规定，将甲公司拟向 X 先生收购若干资产界定为一项非常重大的收购事项而不是一项反收购行动 （于2024年1月撤回）
|
LD43-2013
|
01/2013
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B, 18.04 及 18.07条
|
目标公司是否有一条清晰路径达至商业生产（于2024年1月撤回）
|
| LD44-2013 |
01/2013
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B 及 18.03(1) 条
|
目标公司是否拥有积极参与勘探及╱或开采天然资源的权利 （于2024年1月撤回）
|
LD114-1
|
12/2010
(01/2024)
|
《上市规则》第19.20(2)条
|
联交所会否根据《上市规则》第19.20(2)条接纳该会计师行担任甲公司上市后的核数师 （于2024年1月撤回）
|
| LD32-1 |
11/2002
(01/2024)
|
《上市规则》第 2.13条 - 有关刊发公告的一般规定
|
中国实体的名称 （于2024年1月撤回）
|
LD32-2
|
11/2002
(01/2024)
|
《上市规则》第 2.13条 - 有关刊发公告的一般规定
|
董事姓名 （于2024年1月撤回）
|
LD32-3
|
11/2002
(01/2024)
|
《上市规则》第 2.07B条
|
单一语言的公司通讯 - 持续安排 - 是否需要重新发出公告 （于2024年1月撤回）
|
LD37-3
|
10/2003
(01/2024)
|
《上市规则》第 6.04、 6.10、13.24条、第17项应用指引的一般规定
|
于除牌程序第三阶段即将届满的时候提交复牌建议及复牌建议的可行性 （于2024年1月撤回）
|
LD49-1
|
03/2006
(01/2024)
|
《上市规则》第2.07(3) 、2.07C(2)条
|
甲公司将年报的电脑档案本呈交联交所网站登载后，可否对年报的印刷本作出表面的改动以及更正拼法及文法错误 （于2024年1月撤回）
|
LD53-1
|
04/2006
(01/2024)
|
《上市规则》第13.51(2)条
|
委任执行董事的公告所载的资料是否已符合《上市规则》第13.51(2)条的所有规定 （于2024年1月撤回）
|
LD75-1
|
10/2009
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条
|
甲公司建议收购若干新业务会否构成《上市规则》第14.06B条所述的反收购行动 （于2024年1月撤回）
|
LD95-2
|
07/2010
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条
|
甲公司的建议收购是否属于《上市规则》第14.06B条所指的反收购行动（于2024年1月撤回）
|
LD95-5
|
07/2010
(01/2024)
|
《主板规则》第14.06B条附注2(b)
|
甲公司拟向 X 先生进一步收购目标公司的权益是否属《主板规则》第 14.06B 条附注 2(b)所指的「反收购行动」 （于2024年1月撤回）
|
LD9-2011
|
04/2011
(01/2024)
|
《上市规则》第17.03(9)条附注1
|
联交所会否就甲公司涉及发行新A股的购股权计划，豁免有关购股权行使价的规定 （于2024年1月撤回）
|
LD2-1
|
06/1999
(01/2024)
|
《上市规则》第14.15(2)条
|
第十四章之交易规模的计算 （于2024年1月撤回）
|
LD9-1
|
01/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第8.08条
|
某公司进行供股后，公众持股量不足，该公司的股份能否继续进行买卖 （于2024年1月撤回）
|
LD13-1
|
05/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第15项应用指引 第 3(c) 段
|
甲公司计划分拆附属公司上市，计划落实后，该公司是否依然有足够的业务运作及相当价值的资产，以支持其独立的上市地位 （于2024年1月撤回）
|
LD21-1
|
01/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第14A.45条
|
在关连交易中，可否豁免谘询独立专家的意见 （于2024年1月撤回）
|
LD22-1
|
02/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第13.16条
|
在计算上市发行人提供予联属公司的贷款以及其他形式的财务资助占其资产净值的百分比时，是否需将联属公司贷款拨备计算在内 （于2024年1月撤回）
|
LD23-1
|
03/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第13.46(1) 、13.47条
|
送交年报以及遵守关于年报的披露规定 （于2024年1月撤回）
|
LD26-1
|
06/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第17项应用指引
|
应否准许延长除牌程序中的原本限期 （于2024年1月撤回）
|
LD28-1
|
08/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第5.02条 |
主要交易 ----是否须进行物业估值 （于2024年1月撤回）
|
LD29-1
|
09/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第10.06条、第14章
|
场内购回股份 - 是否须予公布的交易 （于2024年1月撤回）
|
LD30-1
|
05/2002
(01/2024)
|
有关独立财务顾问资格的一般规定
|
符合担任独立财务顾问的资格 （于2024年1月撤回）
|
LD3-2
|
07/1999
(01/2024)
|
《上市规则》第15项应用指引 |
甲公司的建议是否构成《上市规则》第15项应用指引中的「分拆上市」 （于2024年1月撤回）
|
LD12-2
|
04/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第13.52条注3、第13.73条
|
修改资本重组的交易时间表 （于2024年1月撤回）
|
LD13-2
|
05/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第8.05条、第15项应用指引 第 3(c) 段
|
是否接纳重新发表的账目 （于2024年1月撤回）
|
LD15-2
|
07/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第10.06(2)(e)条 |
甲公司申请豁免以便可在公布其初步全年业绩前不足一个月内购回股份 （于2024年1月撤回）
|
LD17-2
|
09/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第15项应用指引 第3(f)段
|
分拆业务上市，没有给予股东保证获得新公司股份的权利 - 是否必须获得少数股东的批准 （于2024年1月撤回）
|
LD18-2
|
10/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第13.16条
|
在先前曾根据第19项应用指引第3.3段的规定发出公告后再提供财务资助，是否需要再发出公告予以披露 （于2024年1月撤回）
|
LD25-2
|
05/2001
(01/2024)
|
《上市规则》附录16第 4(2)(b)(ii) 段
|
上市发行人是否需要在中期和年度业绩公布以及中期和年度报中披露信贷政策 （于2024年1月撤回）
|
LD28-2
|
08/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第5.02条、有关中华人民共和国内地物业的土地使用权之规定 |
没有土地使用权----有关主要交易的通函中是否要列载重估盈余 （于2024年1月撤回）
|
LD11-3
|
03/2000
(01/2024)
|
《上市规则》第15项应用指引
|
甲公司是否需要在联交所上市至少三年，其分拆乙公司上市的申请才会获得考虑 （于2024年1月撤回）
|
LD23-3
|
03/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第6章、第11项应用指引
|
涉及甲公司发行股份的交易 - 是否需要停牌 （于2024年1月撤回）
|
LD25-3
|
05/2001
(01/2024)
|
《上市规则》第 13.11、13.16条
|
上市发行人为其附属公司银行融资所作的担保，如超过该发行人合并有形资产净值的25%，是否构成《第19项应用指引》所规定的披露责任
|
LD61-1
|
07/2008
(11/2023)
|
《上市规则》第2.03(2) 、9.07、11.13条、第6项应用指引第2段、附录一A部第15(2)(c)段
|
甲公司是否及在什么情况下可于刊发招股章程后(但在公开发售截止申请日期前)下调指示性发售价
|
LD86-1
|
12/2009
(11/2023)
|
《上市规则》第2.03(2)、11.07、11.13条、第6项应用指引第2及第3(2)段
|
甲公司应如何处理在刊发招股章程后出现的重大变动？
|
LD4-1
|
08/1999
(01/2023)
|
《上市规则》第17.01条
|
海外上市附属公司的雇员购股计划
|
LD13-3
|
05/2000
(01/2023)
|
《上市规则》第17.01条
|
甲公司计划设立的员工股份奖励计划是否需受《上市规则》第十七章规管
|
LD29-3
|
09/2001
(01/2023)
|
《上市规则》第14A、17章
|
给董事的股份期权 - 属第十四A章或第十七章规管范围
|
LD40-3
|
10/2004
(01/2023)
|
《上市规则》第8.20、13.36(1)(a)条
|
甲公司现有股东于上市前根据一项以股份为本的报酬计划所给予的发股授权可否对甲公司日后的股东产生约束力
|
LD40-2
|
10/2004
(01/2023)
|
《上市规则》第8.20、13.36(1)(a)条
|
甲公司现有股东于上市前根据一项以股份为本的报酬计划所给予的发股授权可否对甲公司日后的股东产生约束力
|
LD40-1
|
10/2004
(01/2023)
|
《上市规则》第17.03(3) 、17.03(9)条
|
给予豁免 - 根据股份期权计划发行的股数，可否超过《上市规则》第十七章所订上限 ; 所授出期权的行使价，可否低于期权授予日期的市价
|
| LD129-2020 |
09/2020
(01/2023)
|
《主板规则》第17.01及17.03条
|
甲公司拟根据股份期权计划向某全权信托授出期权的建议是否符合《主板规则》第十七章的规定
|
| LD85-1 |
12/2009
(01/2022)
|
《上市规则》4.03、4.05A、14.20、19.35、19.39条 |
联交所会否豁免第四章的规定，使X公司毋须在招股章程内载列下列资料：
► 会计师报告
►《上市规则》第 4.05A条规定的收购前的财务资料
|
| LD81-2014 |
01/2014
(10/2020)
|
《主板规则》第9.20(1)条及附录一B部第30段 |
联交所会否豁免甲公司遵守有关在供股上市文件中载有足够营运资金声明的规定 |
LD47-2013
|
01/2013
(10/2020)
|
《主板规则》第3.28条,「上市决策」HKEx-LD35-1 (2003年7月) |
X先生于豁免期后是否符合资格担任甲公司秘书 |
| LD18-2011 |
07/2011
(10/2020)
|
《上市规则》第17.03(3)条注(1) |
为使附属公司乙的购股权计划建议可在上市后生效，联交所会否给予豁免，准许按附属公司乙在新上市时（而非甲公司举行股东大会批准该计划当日）的已发行股份总数计算「10%限额」 |
| LD99-5 |
07/2010
(10/2020)
|
《上市规则》第19A.38条 |
联交所会否豁免甲公司在发行红股时不用遵守《上市规则》第19A.38条的类别股东会议规定 |
| LD83-1 |
12/2009
(10/2020)
|
《上市规则》第14.07(5)、14.20条 |
联交所是否会不理会收购交易的代价比率的计算结果，并接受其他规模测试提议 |
| LD35-1 |
07/2003
(10/2020)
|
《上市规则》第3.28、8.17条 |
内地发行人 - 公司秘书不具备相关专业资格 |
| LD38-2012 |
10/2012
(10/2020) |
《主板规则》第13.48(1)、13.49(6)条；《第10项应用指引》第3段 |
会否豁免严格遵守《上市规则》第13.48(1)条有关发出中期报告的规定 |
| LD94-1 |
06/2010
(10/2020) |
《上市规则》第4.10 及2.13(2)条 |
是否豁免内地注册成立从事银行业务的公司符合第4.10条的规定 |
| LD50-2 |
07/2003
(10/2020) |
《上市规则》第8.21条 |
甲公司是否可获豁免严格遵守《上市规则》第8.21条的规定而更改财政年度结算日，以使其与组成该集团的大部分实体的财政年度结算日一致 |
| LD15-3 |
07/2000
(10/2020) |
《上市规则》附录8第1段 |
申请人透过介绍方式上市，并以香港作为唯一上市地点，应如何厘定首次上市费 |
| LD53-2013 |
03/2013
(02/2020) |
《主板规则》第 18.04 条 |
甲公司董事及高级管理人员整体而言是否拥有「与勘探及／或开采活动相关的充足经验」？ |
| LD51-2013 |
02/2013
(02/2020) |
《主板规则》第18.32条 |
NI 51-101是否为《上市规则》第18.32条可接纳的报告准则 |
| LD50-2013 |
02/2013
(02/2020) |
《主板规则》第18.32条 |
甲公司在产量分成合同下是否有足够权利，使其可对勘探及／或开采原油的决定有足够的影响力 |
| LD49-2013 |
01/2013
(02/2020) |
《主板规则》第18.33(2)及18.33(6)条 |
(1)《主板规则》第18.33(2)条的规定是否允许按税前及税后基准披露证实储量、证实加概略储量、证实加概略加可能储量以及后备资源量的净现值
(2) 应否豁免甲公司遵守《主板规则》第18.33(6)条，准许甲公司披露可能储量、后备资源量及石油原始地质储量的价值估算
|
| LD32-2012 |
06/2012
(02/2020) |
《主板规则》第18.03及18.05条 |
甲公司须否就拟购入或发展的矿业权益编制合资格人士报告 |
| LD31-2012 |
05/2012
(02/2020) |
《上市规则》第2.13(2)(a)、8.04、8.05(1)及18.04条
|
有关一宗指控若干名与甲公司前管理层成员姓氏相同的人士的投诉的披露是否足够，以及甲公司在缺乏清晰商业生产路径的情况下应否获豁免遵守《上市规则》第18.04条
|
| LD106-1 |
10/2010
(02/2020) |
《上市规则》第8.05B(3)条 |
以共同控制公司架构营运的新申请人是否适合上市 |
| LD46-3 |
07/2005
(02/2020) |
《上市规则》第8.02条 |
该集团利用旗下附属公司之间多重相互持股方式用以符合这些附属公司注册成立及营运业务所在地点的法律，可否算是符合《上市规则》第8.02条有关上市申请人必须依据法例正式成立的规定 |
| LD21-2 |
01/2001
(02/2020) |
《上市规则》第18项应用指引第3.1段 |
没有一宗证券认购所涉的金额超过500万港元 － 是否仍须将证券分为两组 |
| LD12-3 |
03/2000
(02/2020) |
《上市规则》第3A.07条及《创业版规则》第6A.07条 |
乙公司可否申购甲公司首次公开招股的股份 |
| LD67-2013 |
05/2013
(12/2019)
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《上市规则》第13.13, 13.15, 14.58条 |
联交所会否豁免甲公司须披露其向借款人提供贷款的若干资料的规定 |
| LD7-2011 |
03/2011
(10/2019)
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《上市规则》第14.06(6)、14.92、14.93条 |
联交所会否就出售该出售目标而豁免《上市规则》第14.92条的规定 |
| LD95-1 |
07/2010
(10/2019)
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《上市规则》第14.06(6)及14.82条 |
甲公司会否因建议配售可换股票据而成为现金资产公司
联交所会否将甲公司收购目标公司的建议视为反收购行动
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| LD75-4 |
10/2009
(10/2019)
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《上市规则》第2.03(4)、2.04、14.04(1) 、14A.24条 |
根据《上市规则》第十四章及╱或第十四A章的规定，甲公司将乙附属公司全部股份以实股按比例配发的建议会否被视作甲公司的一项交易 |
| LD62-3 |
11/2008
(10/2019)
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《上市规则》第14.20、14A.80条 |
联交所会否按《主板上市规则》第14.20及14A.80条，不理会有关出售交易及提供服务交易的百分比率的计算结果，并接受甲公司提出的其他规模测试 |
| LD53-2 |
04/2006
(10/2019)
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《上市规则》第14.04(1)(a) 、14.04(1)(g)条 |
委任及授权外聘专业基金经理按基金管理协议管理及投资集团的现金盈余储备一事以及按此协议考虑进行的交易是否构成须予公布的交易 |
| LD37-2 |
10/2003
(04/2019) |
《上市规则》第 11.17、 11.18、11.19条 |
可否接受首次公开招股的招股章程不提供盈利预测 |
| LD35-2 |
07/2003
(04/2019) |
《上市规则》第11.17条、附录1A第34(2)段 |
首次公开招股的招股章程 - 申报会计师对盈利预测的免责声明 |
| LD42-3 |
12/2004
(04/2019) |
《创业板上市规则》第7.02、7.12条 |
申报会计师在编制有关创业板首次上市所需的会计师报告时，联交所是否接纳申报会计师采纳「倒转」及「前转」程序以确定有关年结日／期终结算日的存货水平 |
| LD39-3 |
08/2004
(04/2019) |
《上市规则》第 8.06、 9.04条 |
甲公司应交易所要求修改聆讯日期后，其招股章程的刊发日期，与申报会计师报告所涵盖的最后一个会计期间的结算日期比较，能否相隔超过6个月 |
| LD38-3 |
07/2004
(04/2019) |
《创业板上市规则》第 7.08(3)、7.13条 |
甲公司招股章程及日后财务报告的财务资料呈列 |
| LD48-2 |
12/2005
(04/2019) |
《上市规则》第8.05(1)(a)条 |
由一次过提早终止合约产生的赔偿收入，可否算作《上市规则》第 8.05(1)(a)条所要求具备的溢利的一部分 |
| LD47-3 |
07/2005
(04/2019) |
《上市规则》第4.04(1) 、8.05(1)(a)条 |
若该集团的三个财政年度营业纪录期分为甲公司注册成立前由其前身公司主理的期间以及甲公司注册成立后由甲公司直接主理的期间，是否亦可以符合《上市规则》第8.05(1)及4.04(1)条的规定 |
| LD47-2 |
07/2005
(04/2019) |
《上市规则》第4.28、4.29、8.05(2)(e)条 |
由不同股东拥有的实体组合在业务纪录期内重组而成的集团，可否透过其最近期未经审计的备考合并财务资料，去符合《上市规则》第8.05(2)(e)条下的最低收益规定 |
| LD45-2 |
Q1/2005
(04/2019) |
《上市规则》第8.05(1)(a)条 |
甲公司财务报表中(a)因对销坏账拨备的税务影响而产生的递延税项抵免；及(b)因保留盈利及法定盈余储备拨作资本而产生的退税，可否视作符合《上市规则》第8.05(1)(a)条下盈利规定的有利因素 |
| LD44-3 |
Q1/2005
(04/2019) |
《上市规则》第4.11条 |
在甲附属公司尚未缴足注册资本的情况下，甲附属公司的业绩可否纳入该集团的财务报表综合计算(这样做将不符合甲附属公司注册地的法例) |
| LD43-2 |
Q1/2005
(04/2019) |
《上市规则》第11.16、11.17条 |
应否准许甲公司在上市文件内刊载被收购集团的未经审核财务资料 |
| LD50-4 |
03/2006
(04/2019) |
《上市规则》第2.13、11.17条 |
甲公司在招股章程内载列一项风险因素陈述，指其盈利预测或会变动或并非绝对可靠，此做法是否不当 |
| LD50-1 |
03/2006
(04/2019) |
《上市规则》第11.17、11.18条 |
甲公司是否应获豁免，以使其可在招股章程内载列涵盖期间与该公司财政年度不一致的集团未经审计财务资料的盈利估计 |
| LD66-1 |
04/2009
(04/2019) |
《上市规则》第8.05(1)(a)条 |
因应《上市规则》第8.05(1)(a)条的规定而计算溢利时，甲公司的可赎回可换股优先股的换股权公平值变动所产生的收益／亏损应否不予计算 |
| LD98-1 |
07/2010
(04/2019) |
《上市规则》第4.11、4.12条 |
甲公司将有关会计方法由比例综合法改为权益会计法后，日后的年报及中期报告应如何将共同控制公司入账 |
| LD86-2015 |
04/2015
(04/2019) |
《创业板规则》第11.12A(1)条 |
按《创业板规则》第11.12A(1)条计算甲公司的最低现金流量时，应否计入其于违规期间产生的现金流量 |
| LD76-2013 |
12/2013
(03/2019)
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《上市规则》第2.13(2)及8.04条 |
申请人在业务纪录期内及之前均曾在若干受海外政府施行贸易或经济制裁的国家有业务往来，是否符合《上市规则》第8.04条所述适合上市；如适合，问题如何处理 |
| LD46-2 |
07/2005
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条、附录一的A部第27A段 |
甲公司依靠母公司提供其广告业务所需的部分刊物的编采内容，甲公司会否因此不适合上市 |
| LD46-1 |
07/2005
(03/2019) |
《上市规则》第8.04条、附录一的A部第27A段 |
甲公司在被视作重新上市之后对母公司集团若干营销及采购功能的依赖，会否令甲公司不宜上市 |
| LD52-2 |
03/2006
(03/2019) |
《上市规则》附录一A部第27A段 |
鉴于甲公司的董事与母公司集团的董事重叠，甲公司是否符合《上市规则》附录一A部第27A段有关独立于母公司的规定 |