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上市规则与指引

本节除登载上市规则外,还登载有关下列内容之参考资料: 1. 诠释及指引; 2. 表格; 3. 其他资源; 4. 上市规则执行及纪律处分;5. 电子呈交系统。这些资料既不是上市规则的一部份,也不是用作修改上市规则的要求。这些资料也不能免除上市公司及/或其董事作独立判断的责任。有关参考资料为刊登日期当天所发表的内容,当中有些资料可能已被取代。如对上述资料有任何疑问,可以保密形式向上市科征询意见。

上市规则

主板上市规则 GEM上市规则
          

主板上市规则

          

GEM上市规则

最新消息

本节载有最近六个月于「上市规则与指引」所刊登的文件的超连结。  

刊登日期 
(日/月/年)

内容

版面

16/04/2021 刊发《有关检讨《企业管治守则》及相关《上市规则》条文的谘询文件》 新闻 > 市场谘询
31/03/2021 刊发《海外发行人上市制度的谘询文件》 新闻 > 市场谘询
05/03/2021 刊发有关就首次公开招股向关连客户配售证券作出预先审阅的新指引信
GL110-21
诠释及指引 > 指引信 > 上市申请人
05/03/2021 刊发经修订的指引信
GL85-16
诠释及指引 > 指引信 > 上市申请人
27/02/2021 刊发上市电子表格 M103 的修订指引
上市电子表格
27/02/2021  刊发经修订的上市电子表格(上市申请人)
SE001/ M103/ G103/ M201_G201/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ DU003G/DU004G/ DU005G/ FF004  
核对表及表格 > 上市申请人



上市电子表格
27/02/2021 刊发经修订的上市电子表格(主板上市发行人)
CF006/ CF093/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ FF004/ FF005/ FFD001M  
核对表及表格 > 主板上市发行人



上市电子表格
27/02/2021 刊发经修订的上市电子表格(GEM上市发行人)
CF006/ CF093/ DU003G/ DU004G/ DU005G/ FF004/ FF005/ FF201G  
核对表及表格 > GEM上市发行人



上市电子表格
10/02/2021 刊发经修订的指引信
GL107-20
诠释及指引 > 指引信> 上市申请人
09/02/2021 刊发经修订的常问问题
常问问题编号054-2019
常问问题编号055-2019
诠释及指引 > 常问问题
09/02/2021 刊发经修订的指引
有关审阅上市发行人已刊发的公告及公告刊发前交易安排事宜的处理常规及程序指引
联交所处理上市相关事宜的常规及程序指引
09/02/2021 刊发经修订的核对表
DR001M/ DR002M/ DR003M/ DR004M/ DR005M/ DR006M/ DR007M/ DR008M/ DR009M/ DR011/ DR012M 
核对表及表格 > 主板上市发行人
09/02/2021 刊发经修订的核对表
DR001G/ DR002G/ DR003G/ DR004G/ DR005G/ DR006G/ DR007G/ DR008G/ DR009G/ DR011/ DR012G 
核对表及表格 > GEM上市发行人
05/02/2021 来港作第二上市 海外公司上市
29/01/2021 刊发有关发行人年报内容审阅 – 2020年完成的报告 上市公司 > 联交所报告 > 有关发行人年报内容审阅事宜
23/01/2021 刊发经修订的上市电子表格指引
M103/ G103/ CF006/ CF093/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ DU003G/ DU004G/ DU005G/ FF004/ FF201G/ FFD001M
上市电子表格
23/01/2021  刊发经修订的上市电子表格(上市申请人)
SE001/ M103/ G103/ FF004
核对表及表格 > 上市申请人



上市电子表格
23/01/2021 刊发经修订的上市电子表格(主板上市发行人)
CF006/ FF004
核对表及表格 > 主板上市发行人



上市电子表格
23/01/2021 刊发经修订的上市电子表格(GEM上市发行人)
CF006/ FF004
核对表及表格 > GEM上市发行人



上市电子表格
14/01/2021 刊发《上市科通讯》(第二期)  上市 >我们的监管架构 >上市科通讯
13/01/2021 股本集资规则的网上培训
广东话
普通话
上市公司 > 网上培训 > 股本集资规则
18/12/2020 刊发有关无纸化上市及认购机制、网上展示文件及减少须展示文件类别的谘询总结 新闻 > 市场咨询
15/12/2020 联交所刊发上市发行人监管通讯 上市公司 > 热点动态 > 上市发行人监管通讯
11/12/2020 2019年发行人披露企业管治常规情况的报告 上市公司 > 联交所报告 > 有关企业管治守则执行情况审阅事宜
11/12/2020 迈向良好的企业管治及ESG管理 – 业界人士的观点 上市规则与指引 > 企业管治常规



上市规则与指引 > 环境、社会及管治
27/11/2020 联交所刊发《上市规则执行简报》
上市规则执行及纪律处分 > 上市规则执行简报
27/11/2020

刊发经修订的指引信

GL55-13
GL57-13

诠释及指引 > 指引信> 上市申请人
27/11/2020  刊发上市申请人的表格 CN001 及上市电子表格
SE001/ M103/ G103/ M201_G201/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ DU003G/DU004G/ DU005G/ FF004 
核对表及表格 > 上市申请人
27/11/2020 刊发主板上市发行人的上市电子表格
CF006/ CF093/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ FF004/ FF005/ FFD001M 
核对表及表格 > 主板上市发行人
27/11/2020 刊发 GEM 上市发行人的上市电子表格
CF006/ CF093/ DU003G/ DU004G/ DU005G/ FF004/ FF005/ FF201G 
核对表及表格 > GEM 上市发行人
27/11/2020 刊发指引
董事/监事/授权代表/公司秘书/监察主任—联络资料表格
上市电子表格
27/11/2020 刊发《主板盈利规定的谘询文件》 新闻 > 市场咨询
06/11/2020 刊发有关根据《主板规则》第二十章而上市的认可集体投资计划的持续责任的指引信

GL109-20
诠释及指引 > 指引信
06/11/2020 刊发常问问题

• 常问问题编号072-2020
诠释及指引 > 常问问题
30/10/2020 刊发上市电子表格网页 上市电子表格
30/10/2020 刊发有关法团身份的不同投票权受益人的谘询总结 其他资源 > 致发行人函件
23/10/2020 刊发经修订的指引信

GL106-19
诠释及指引 > 指引信
12/10/2020

须予公布的交易规则的网上培训

广东话
普通话

其他资源 >上市公司 >关连交易及须予公布的交易 
30/9/2020

因应有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规以及《上市规则》非主要修订而修改及撤回的指引信/ 常问问题及上市决策

• GL7-09/ GL10-09/ GL16-09/ GL31-12/ GL32-12/ GL56-13/ GL58-13/ GL60-13
• 常问问题系列1编号49 / 系列2编号3 / 069-2019
LD25-2012/ LD99-5/ LD83-1/ LD18-2011/ LD9-2011/ LD35-1/ LD47-2013/ LD81-2014/ LD15-3/ LD50-2/ LD94-1/ LD38-2012  

诠释及指引
30/9/2020

因应有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规以及《上市规则》非主要修订而修改的表格

CF025G/ FF201G/ FF003G/ DU004G/ DU005G

表格 > GEM 上市发行人
04/09/2020 刊发上市决策

X公司可否按《GEM规则》第17.39条寻求股东的一次性事先授权以按某项股份发行建议在一段时间内发行新股 (LD128-2020)

甲公司拟根据股份期权计划向某全权信讬授出期权的建议是否符合《主板规则》第十七章的规定 (LD129-2020)
诠释及指引 >上市决策

 

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更新日期 2021年4月16日