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档案资料 - 指引信

最后刊登指引信的修订 (2014年1月起)
 
为令读者更清晰有关指引信的修订, 由2014年起,我们将会在档案资料发行最后刊登
指引信的修订。此更新将逐步适用于2014年前的刊登文件。 

刊登日期(最后更新日期)(//)

内容 (与最后刊登版本的比较)

种类

内容分类

23/07/2013 (01/10/2020) 有关下述事项的指引:(i) 提交的大致完备申请版本的披露要求;及 (ii) 申请版本及聆讯后资料集在联交所网站的登载 (GL56-13) (于2020年10月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人 
01/10/2013 (18/09/2020) 有关上市科及/ 或上市委员会发回上市申请的裁决之加快复核程序指引 (GL61-13) (于2020年9月刊登的标注修订版本) 指引信 上市申请人 
23/04/2013 (28/08/2020) 有关证券流通量安排的指引 - 适用于拟透过介绍形式上市而拟上市的证券又已于另一证券交易所上市的发行人 (GL53-13) (于2020年8月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
02/02/2016 (24/07/2020) 简化股本证券新上市申请上市文件编制指引 (GL86-16) (于2020年7月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
22/02/2013 (24/06/2020) 有关基础投资者的投资─除保证按首次公开招股价分配股份外,不得向基础投资者提供直接或间接利益的指引 (GL51-13) (于2020年6月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
22/01/2016 (29/04/2020) 根据《上市规则》向关连客户以及现有股东或其紧密联系人配售股份 (GL85-16) (于2020年4月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
30/04/2018 (29/04/2020) 生物科技公司是否适合上市 (GL92-18) (于2020年4月刊登的标注修订版本) 指引信 上市申请人
26/03/2013 (28/02/2020) 联交所对矿业公司新申请人上市文件披露的一般期望,以及矿业公司新申请人回应联交所及证监会在审批时所提意见而作的披露 (GL52-13) (于2020年2月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
17/05/2012 (28/02/2020) 有关分销业务模式─风险及上市文件披露 (GL36-12) (于2020年2月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
29/06/2018 (01/10/2019) 有关上市发行人是否适合继续上市的指引 (GL96-18) (于2019年10月刊登的标注修改版本) 指引信 上市发行人
25/05/2018 (01/10/2019) 有关长时间停牌及除牌的指引 (GL95-18) (于2019年10月刊登的标注修改版本) 指引信 上市发行人
03/06/2016 (01/10/2019)
有关首次公开招股审批及申请人是否适合上市的指引 (GL68-13A) (于2019年10月刊登的标注修订版本) 指引信 上市申请人
13/12/2013 (01/10/2019)
对于(i) 发行人拟将业务或资产在联交所分拆作独立上市;或(ii) 发行人拟进行反收购行动而被视作为新上市申请人提供指引 (GL69-13) (于2019年10月刊登的标注修订版本) 指引信 上市发行人
06/09/2013 (01/10/2019) 有关长时间停牌公司的指引 (GL66-13) (于2019年10月刊登的标注修订版本) 指引信 上市发行人
25/05/2018 (30/08/2019) 有关长时间停牌及除牌的指引 (GL95-18) (于2019年9月刊登的标注修改版本) 指引信 上市发行人
01/10/2013 (12/07/2019) 关于在联交所网站呈交及登载申请版本、聆讯后资料集及相关材料的流程安排的指引 (GL57-13) (于2019年7月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
26/11/2012 (26/04/2019) 有关营业纪录及财务资格规定以及披露若干财务资料的指引 (GL45-12) (于2019年4月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
15/06/2012 (26/04/2019) 有关新申请人披露财务资料及前景的指引 (GL37-12) (于2019年4月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
01/10/2013 (26/04/2019) 有关溢利预测及特别股息的指引 (GL35-12) (于2019年4月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
28/03/2012 (26/04/2019) 有关营业纪录期及末段财务期间内或之后收购附属公司及业务的会计及披露规定的指引(GL32-12) (于2019年4月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
23/07/2013 (22/03/2019) 有关在上市文件内披露重大不合规事件的指引(GL63-13) (于2019年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
06/12/2013 (22/03/2019) 有关申请人是否适合上市的指引(GL68-13) (于2019年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
24/01/2014 (22/03/2019) 新申请人及/或上市发行人的赌博业务 (GL71-14) (于2019年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
06/07/2018 (22/03/2019) 有关互联网科技行业或采用互联网主导业务模式(统称为「相关行业」)的申请人的指引 (GL97-18) (于2019年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
30/06/2010 (13/07/2018) 有关宣传资料及电子首次公开招股广告的指引(GL18-10) (于2018年7月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
23/07/2013 (13/07/2018) 有关新上市申请(股本证券)提交文件的规定及行政事宜的指引 (GL55-13) (于2018年7月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
03/06/2015 (13/07/2018) 关于混合媒介要约的指引 (GL81-15) (于2018年7月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
29/04/2016 (29/06/2018)
有关发行红股的指引 (GL88-16) (于2018年7月刊登的标注修订版本) 指引信 上市发行人 
29/05/2015 (29/06/2018) 有关上市发行人发行可转换证券的指引 (GL80-15) (于2018年7月刊登的标注修订版本) 指引信 上市发行人
23/05/2014 (27/04/2018) 有关上市发行人业务使用合约安排的指引(GL77-14) (于2018年4月刊登的标注修订版本) 指引信  上市发行人
26/11/2012 (15/02/2018) 有关营业纪录规定的指引(GL45-12) (于2018年2月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
11/11/2016
(15/02/2018)
有关「控股股东」事宜及相关上市规则影响的指引 (GL89-16) (于2018年2月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
25/10/2012 (10/03/2017) 有关首次公开招股前投资可换股工具的指引 (GL44-12) (于2017年3月刊登的标注修改版本)
指引信 上市申请人
25/10/2012 (10/03/2017) 有关首次公开招股前投资的指引 (GL43-12) (于2017年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
16/01/2012
(10/03/2017)
有关首次公开招股前投资的临时指引 (转载刊登于 13/10/2010 香港交易所新闻稿) (GL29-12) (于2017年3月刊登的标注修改版本)
指引信 上市申请人
07/11/2014 (10/03/2017) 有关集体投资计划申请提交文件的规定及行政事宜的指引(GL79-14) (于2017年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
12/10/2011 (06/07/2016) 豁免严格遵守《主板规则》第4.04(1)条及《创业板规则》第7.03(1)条及11.10条的条件(GL25-11) (于2016年7月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
07/12/2012 (23/10/2015) 有关生物资产估值的未变现公平值收益作为履行第8.05(1)(a)条营业纪录及盈利规定;适用于拥有生物资产的首次公开招股申请人的披露规定和保荐人及其他专业顾问须对生物资产进行的尽职审查的指引 (GL46-12) (于2015年10月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
28/05/2010
(13/08/2015)
有关第二十一章所述公司的指引 (GL17-10) (于2015年8月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
02/05/2014 (01/07/2014) 就独立财务顾问根据《上市规则》规定编备意见函件的指引(GL76-14) (于2014年7月刊登的标注修订版本) 指引信 上市发行人
21/03/2014 (01/07/2014) 有关持续关连交易的定价政策及相关资料披露的指引(GL73-14) (于2014年7月刊登的标注修订版本) 指引信 上市申请人/ 上市发行人
17/08/2012
(20/03/2014)
联交所处理以下项目上市的方针:
• 商业信讬
• 合订证券(GL40-12)
 (于2014年3月刊登的标注修改版本)
指引信 上市申请人
10/2009
(20/03/2014)
申请《公司条例》豁免的指引 (GL14-09) (于2014年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
07/2009
(20/03/2014)
豁免严格遵守《主板规则》第17.02(1)(b)条及附录一A部第27段有关招股前股票期权计划之披露规定的多项条件 (GL11-09) (于2014年3月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人
15/06/2012 (24/01/2014) 有关在上市文件中披露负债、资金流动性、财政资源及资本结构及保荐人对充足营运资金声明的确认的指引(GL37-12) (于2014年1月刊登的标注修改版本) 指引信 上市申请人

 

修订前的指引信(自2013年8月起)

刊登日期(最后更新日期)(//)

内容

种类

内容分类

10/2010 (23/08/2013) 根据《主板规则》第18.04条豁免矿业公司新申请人遵守财务准则规定的先决条件(GL22-10) (于2013年8月被取代的指引信) 指引信 上市申请人
23/04/2013 (23/07/2013) 有关证券流通量安排的指引 - 适用于拟透过介绍形式上市而拟上市的证券又已于另一证券交易所上市的发行人(GL53-13)(由2013年7月发出并于2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申请人
26/03/2013 (23/07/2013) 联交所对矿业公司申请人上市文件披露的一般期望,以及矿业公司申请人回应联交所及证监会在审批时所提意见而作的披露 (GL52-13) (由2013年7月发出并于2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申请人
08/05/2012 (23/07/2013) 有关盈利预测的指引《主板规则》第9.11(10)(b)及11.17条《创业板规则》第12.22(14b)及14.29条 (GL35-12) (由2013年7月发出并于2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申请人
07/2009 (23/07/2013) (a) 在递交原上市申请日期起计超过六个月后;或(b)在保荐人有变的情况下重新递交上市申请的文件规定 (GL7-09) (由2013年7月发出并于2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申请人

 

被取代或被撤回的指引信

刊登日期(撤回日期)(//)

内容

种类

内容分类

01/10/2013 (01/10/2020) 申请版本及其后上市文件拟稿内的专家意见(不包括申报会计师发出的任何报告、意见或陈述,有关范畴载于指引信HKEx-GL58-13)所需确认的相关指引(GL60-13) 指引信 上市申请人
01/10/2013 (01/10/2020) 有关与上市申请一并提交的申请版本或其后的上市文件拟稿中的会计师报告、备考财务资料及盈利预测所需确认的指引 (GL58-13) 指引信 上市申请人
28/03/2012 (01/10/2020) 有关(A)营业纪录期及末段财务期间内或之后收购附属公司及业务; 及(B) 末段财务期间比较数字的会计及披露规定的指引 (GL32-12) 指引信 上市申请人
05/03/2012 (01/10/2020) 台风讯号及暴雨警告的有关安排 (GL31-12) 指引信 上市申请人
22/10/2009 (01/10/2020) 预审首次公开招股文件及公告以及事后审阅已刊发有关稳定价格行动的公告 (GL16-09) 指引信 上市申请人
07/2009 (01/10/2020)  豁免严格遵守《主板规则》第13.46 及╱或13.49(1) 条有关刊发首份年度报告及首份年度业务报告的规定的多项条件 (GL10-09) 指引信 上市申请人
07/2009 (01/10/2020)  (a) 在递交原上市申请日期起计超过六个月后;或(b)在保荐人有变的情况下重新递交上市申请的文件规定 (GL7-09) 指引信 上市申请人
22/10/2010 (28/02/2020) 根据《主板规则》第18.04条豁免矿业公司新申请人遵守财务准则规定的先决条件 指引信 上市发行人
21/12/2015 (01/10/2019)
有关现金资产公司规则的指引 (GL84-15) (撤回; 并由2019年10月发出的HKEX-GL105-19取代) 指引信 上市发行人
30/05/2014 (01/10/2019)
就根据《上市规则》14.06(6) 条(《GEM规则》第19.06(6) 条) 执行有关反收购行动规定的指引 (GL78-14) ) (撤回; 并由2019年10月发出的HKEX-GL104-19取代) 指引信  上市发行人
13/08/2015 (26/04/2019) 在上市文件中披露未经审核季度/中期财务资料事宜 — 新上市申请人或其任何附属公司已于另一交易所上市 (GL82-15) (撤回; 并由2019年4月发出的HKEX-GL45-12取代) 指引信 上市申请人
15/06/2012 (26/04/2019) 有关上市文件中资料披露的实际可行最近日期及资金流动性的披露的最近日期的指引 (GL38-12) (撤回; 并由2019年4月发出的HKEX-GL37-12取代) 指引信 上市申请人
22/10/2009 (26/04/2019) 按新申请人于截至上市前一日期间的估计可分派溢利派付特别股息 (GL15-09) (撤回; 并由2019年4月发出的HKEX-GL35-12取代) 指引信 上市申请人
06/09/2013 (13/07/2018) 有关首次公开招股个案中的上市文件披露 物业估值报告及市场报告中的资料 (GL65-13) (撤回; 并由2018年7月发出的GL56-13取代) 指引信 上市申请人
01/10/2013 (13/07/2018) 递交的上市申请,其第一稿上市文件应载列的营业纪录期财务资料的指引 (GL6-09A) (撤回; 并由2018年7月发出的GL56-13取代) 指引信 上市申请人
22/08/2012 (13/07/2018) 有关首次公开招股个案的披露规定指引─披露营业纪录期后的重大财务、营运及/或经营状况转变 (GL41-12) (撤回; 并由2018年7月发出的GL98-18取代) 指引信 上市申请人
09/02/2012 (13/07/2018) 有关上市文件的知识产权披露《主板规则》附录一及《创业板规则》附录一 (GL30-12) (撤回; 并由2018年7月发出的GL56-13取代)
指引信 上市申请人
30/03/2011 (13/07/2018) 简化系列 - 有关首次公开招股的披露规定正式通告 (GL24-11) 指引信 上市申请人
24/12/2010 (13/07/2018) 有关首次公开招股个案呈交文件的规定 - 简便程序 (GL23-10) (撤回; 并由2018年7月发出的GL55-13取代) 指引信 上市申请人
22/10/2010 (13/07/2018) 保荐人就上市文件不披露机密资料的尽职审查 (GL21-10) (撤回; 并由2018年7月发出的GL98-18取代) 指引信 上市申请人
10/2009 (13/07/2018) 上市文件封面 (GL13-09) (撤回; 并由2018年7月发出的GL98-18取代) 指引信 上市申请人
07/2009 (13/07/2018) 有关在招股章程里引述统计数字及数据 (GL8-09) (撤回; 并由2018年7月发出的GL98-18取代)
指引信 上市申请人
04/2006 (13/07/2018) 有关评估保荐人独立性的指引 (GL4-06) (撤回; 并由2018年7月发出的GL99-18取代) 指引信 上市申请人
04/2006 (13/07/2018) 一名交易所参与者向联交所申请批准刊发首次公开招股章程的摘要及其他宣传资料,以推销首次公开招股股份 (GL3-06) 指引信 上市申请人
04/2006 (13/07/2018) 在保荐人控股股东乃合伙公司的情况下评估保荐人独立性的程序 (GL2-06) (撤回; 并由2018年7月发出的GL99-18取代) 指引信 上市申请人
12/01/2012 (13/05/2016) 简化系列 - 有关首次公开招股就上市文件中的披露─「概要及摘要」一节的指引 (GL27-12) 指引信 上市申请人
17/04/2012 (13/05/2016) 首次公开招股上市文件的披露 - 所得款项用途 (GL33-12) 指引信 上市申请人
31/01/2013 (13/05/2016) 简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「行业概览」一节 (GL48-13) 指引信 上市申请人
31/01/2013 (13/05/2016) 简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「历史及发展」一节  (GL49-13) 指引信 上市申请人
31/01/2013 (13/05/2016) 简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「业务」一节  (GL50-13) 指引信 上市申请人
03/05/2013 (13/05/2016) 简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「风险因素」一节 (GL54-13) 指引信 上市申请人
23/07/2013 (13/05/2016) 有关在上市文件「管理层讨论及分析」中提供以往财务资料的指引 (GL59-13) 指引信 上市申请人
23/07/2013 (13/05/2016) 上市文件「董事、监事及高层管理人员」一节的披露 (GL62-13) 指引信 上市申请人
23/07/2013 (13/05/2016) 简化系列 - 有关首次公开招股个案中的披露规定─白色,黄色及其他申请表格及招股章程中「如何申请香港发售股份」一节  (GL64-13) 指引信 上市申请人
29/01/2014 (13/05/2016) 
简化系列 ─ 有关首次公开招股个案中的上市文件披露 ─ 「适用法律及法规」一节 (GL72-14) 指引信 上市申请人
17/10/2014 (01/2016) 向将代表独立第三方持有股份的关连客户配售股份所须取得的同意 (GL75-14) 指引信 上市申请人
04/2006
(08/2015)
在首次公开招股章程中披露财务资料事宜 - 新上市申请人已于海外交易所上市,而该海外交易所的适用规则及规例也规定申请人须刊载该等财务资料 (GL1-06) 指引信 上市申请人
09/2009
(11/2014)
简化海外公司上市程序 (GL12-09) 指引信 上市申请人
24/03/2014 (30/09/2014) 有关何谓未能通过三天初检的指引 (GL74-14) 指引信 上市申请人
24/01/2014 (01/07/2014) 有关关连交易规则的指引(GL70-14) 指引信 上市申请人/上市发行人
07/2009 (06/02/2014) 有关首次公开招股存档行政常规─上市文件首份初稿的资料 ─ 接纳审批 (GL6-09)
(于2014年2月撤回,并由2013年7月发出于2013年10月1日生效的指引信GL6-09A取代)
指引信 上市申请人
11/03/2003 (24/01/2014) 涉及经营赌博业务的上市申请人及/或上市发行人
(于2014年1月24日撤回,由2014年1月发出的指引信GL71-14取代)
新闻稿 上市申请人/上市发行人
20/04/2012 (24/01/2014) 有关关连交易规则的指引
(于2014年1月24日撤回,由2014年1月发出的指引信GL70-14取代)
指引 上市申请人/上市发行人
24/07/2009 (24/01/2014) 联交所刊发首次公开招股程序的指引资料 (只供英文版本) 致发行人函件 上市申请人
05/06/2009 (24/01/2014) 联交所可能就主板首次上市申请人的盈利测试规定给予豁免 新闻稿 上市申请人
01/2008 (24/01/2014) 招股前资讯发布试验计划 强化香港国际金融中心地位 香港交易所集团刊物 《交易所 上市申请人
27/12/2007 (24/01/2014) 明年1月起可于网上预览上市申请人资料集 新闻稿 上市申请人
05/11/2007 (24/01/2014) 首次公开招股申请人提早披露资料 新闻稿 上市申请人
04/2007 (24/01/2014) 有关来自海外司法管辖区发行人的政策声明概览 香港交易所集团刊物 《交易所》 上市申请人
07/03/2007 (24/01/2014) 证监会/香港交易所联合新闻稿 - 有关海外公司上市的联合政策声明 新闻稿 上市申请人
02/04/2003 (24/01/2014) 回应中国证监会取消审阅中国律师出具的关于涉及中国境内权益的境外公司在境外上市的法律意见书的规定 新闻稿 上市申请人
13/10/1999 (24/01/2014) 关于申请在创业板上市的公司载于上市文件中的会计师报告须涵盖之期间 (1999年10月13日) 新闻稿 上市申请人
27/07/2010 (20/12/2013) 在德国注册成立的上市申请人须考虑的事宜 (GL20-10) (撤回,被德国]司法权区指引取代) 指引信 上市申请人
07/03/2007 (27/09/2013) 联合政策声明 (于2013年9月撤回; 并由新联合政策声明(2013年9月27日)取代) 指引 上市申请人
05/10/2009 (15/06/2012) 审阅《有关在新申请人上市文件中披露负债、流动资金、财务资源及资金结构的指引》发出后刊发的上市文件中有关流动资金的披露(只供英文版本)(于2012年6月15日撤回; 并由GL37-12取代) 致发行人函件 上市申请人
21/07/2008 (15/06/2012) 有关新申请人于上市 文件中披露其债项、资金流动性、财政资源及股本结构的指引(只供英文版本) (于2012年6月15日撤回; 并由GL37-12取代) 致发行人函件 上市申请人
07/2008
(10/2010)
阐释《主板上市规则》第18.03条有关发行人董事及管理层经验的规定,以及上市决策HKEx-LD9-3 现有指引 (GL5-08) (于2010年10月撤回; 并 由GL22-10取代) 指引信 上市申请人
05/1997
(06/2010)
有关《主板上市规则》第 9.08 条 – 有关刊发资料 (只供英文版本) (撤回;并由GL18-10取代) 致发行人函件 上市申请人
07/2003
(11/2009)
推出上市申请审批新指引 香港交易所集团刊物《交易所》 上市申请人

更新日期 2020年9月30日