对联交所而言,上市委员会既是独立的行政决策组织,也是谘询组织;其共有四项 主要职责:
- (按委员会的运作模式并在可行的情况下)监察上市科;
- 对上市科提供有关上市事宜的政策意见,并审批《主板上市规则》及《GEM上市规则》的修订;
- 对上市申请人、上市发行人及有关个别人士有重大影响的事宜作出决策。这些 决策包括上市申请及取消上市地位的审批和纪律事宜;及
- 作为复核上市科所作决策的机关。
委员会的角色和运作模式
主席
BHATIA Renu
年龄
|
64岁
|
任命日期
|
2019年7月5日
|
其他主要职务
|
- 宏声医疗科技(香港)有限公司 – 主席兼联合创办人 (2015~)
- Asia Fintech Angels – 联合创始人 (2015~)
- Garsington Technologies – 董事会顾问 (2016~)
- Overstone Associates Limited – 董事 (2022~)
- Bite Investments – 董事会顾问 (2022~)
|
前任职务
|
- Supercharger – 联合创办人 (2015 – 2021)
- Prospect Ventures – 总裁 (2013 – 2017)
- Tancho Investments Ltd – 董事 (2005 – 2015)
- 汇丰投资管理 – 技术性资产配置部主管 (1992 – 1999)
- 高盛集团 – 投资银行部门分析师 (1988 – 1991)
|
公职
|
- 数码港企业发展中心顾问小组 – 成员 (2018~)
- 企业支援计划 – 评审员 (2021~)
- 税务上诉委员会 – 成员 (2020 –2023)
- 香港工商专业联会医疗委员会 – 成员 (2016~)
|
资格
|
- 工商管理硕士 (耶鲁大学)
- 医学博士 (伦敦大学)
- 医学内科诊断及治疗深造文凭 (香港大学)
|
副主席 (按英文姓氏排序)
陈觉忠
年龄
|
63岁
|
任命日期
|
2020年7月10日
|
其他主要职务
|
- 香港数码港管理有限公司 – 投资总监 (2018~)
- 杭州顺丰同城实业股份有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 独立非执行董事 (2021~)
- HSBC Provident Fund Trustee (Hong Kong) Limited – 独立非执行董事 (2020~)
- 青建国际控股有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 独立非执行董事 (2016~)
- 日本剑桥量子运算公司 – 独立董事 (2019~)
- 立腾学校 – 亚洲董事 (2014~)
- 软库亚科网投资管理有限公司 – 投资总监及负责人员 (1999~)
- 亚科资本有限公司 – 创办人兼董事 (1999~)
|
前任职务
|
- 泰国财政部 – 顾问 (2016 – 2018)
- JAIC-CROSBY Investment Management Company Limited – 投资总监 (2005 – 2018)
- 高诚资产管理(香港)有限公司 – 主席及投资总监 (2002 – 2016)
|
公职
|
- 市场失当行为审裁处 – 成员 (2023~)
- 联合国亚洲及太平洋经济社会委员会之可持续商业网络下的可持续及包容性金融工作小组 (前身为银行及金融工作小组) – 会员 (2019~)
- 香港初创企业协会「初创企业指导计划」– 执行委员会委员 (2019~)
- 亚太股权投资基金协会 – 创办人兼秘书长 (2011~)
- 香港创业及私募投资协会 – 会长兼执行董事 (2011~)
|
资格
|
- 经济学荣誉学士 (伦敦都会大学)
- 工商管理硕士 (伦敦大学卡斯商学院)
- 研究生文凭 (澳洲金融服务协会(FINASIA))
|
EMSLEY Matthew Calvert
年龄
|
52岁
|
任命日期
|
2018年6月22日
|
其他主要职务
|
- 史密夫·斐尔律师事务所 – 合伙人 (2008~)
|
前任职务
|
- 史密夫·斐尔律师事务所 – 见习律师 (1998 – 2000) 及律师 (2000 – 2008)
|
资格
|
- 律师 (香港 /英国)
- 高级汉语课程 (中国浙江大学)
- Legal Practice Course (英国College of Law)
- 法学荣誉学士学位 (英国诺丁汉大学)
|
KEYES Terence Francois
年龄
|
63 岁
|
任命日期
|
2020年7月10日
|
其他主要职务
|
- 摩根士丹利亚洲有限公司 – 董事总经理 (2009~)
|
前任职务
|
- 美林远东有限公司 – 董事总经理 (2008 – 2009)
- 摩根士丹利亚洲有限公司 – 董事总经理 (1997 – 2008)
- S.G. Warburg / SBC Warburg – 执行董事 (1986 – 1997)
|
资格
|
- 特许会计师 (英格兰及威尔斯特许会计师公会)
- 文学士(数学) (英国牛津大学)
|
其它成员 (按英文姓氏排序)
陈志铨
年龄
|
47
|
任命日期
|
2023年7月7日
|
主要职务
|
- 中信证券(香港)有限公司 / 中信里昂证券有限公司 – 董事总经理及综合行业组(香港)负责人 (2023~)
|
前任职务
|
- 中信证券(香港)有限公司 / 中信里昂证券有限公司 – 董事总经理及企业融资执行组负责人 (2021 – 2023) 、董事总经理及首席运营官 (2017 – 2021)、董事总经理 (2011 – 2017)
- 派杰亚洲有限公司 – 董事 (2003 – 2011)
|
公职
|
- 香港证券及投资学会 – 董事局成员 (2023~)
- 澳洲会计师公会 – 财务委员会成员 (2021~)
|
资格
|
- 资深会员 (澳洲会计师公会)
- 经济学学士 (加州大学尔湾分校)
|
陈剑音
年龄
|
63岁
|
任命日期
|
2021年7月9日
|
其他主要职务
|
- 空中云汇 – 首席合规官兼总法律顾问 (2019~)
- 腾讯音乐娱乐集团 (于香港联合交易所有限公司上市) – 独立非执行董事 (2022~)
- Interra Acquisition Corporation (于香港联合交易所有限公司上市) – 独立非执行董事 (2022~)
|
前任职务
|
- 宝维斯律师事务所 – 中国业务管理合伙人 (1986 –2019)
|
资格
|
- 法学硕士 (哈佛法学院)
- 法学学士 (英属哥伦比亚大学)
- 文学士 (多伦多大学)
|
陈立德
年龄
|
59
|
任命日期
|
2023年7月7日
|
主要职务
|
|
公职
|
- 非应邀电子讯息(执行通知)上诉委员会 – 成员 (2019~)
- 证券及期货事务监察委员会 – 程序复检委员会委员(2018~)
- 禁毒基金会 – 投资小组委员会委员 (2017~)
- 香港证券业协会 – 永远名誉会长及董事 (2015~)
|
资格
|
- 注册会计师 (香港会计师公会)
- 注册会计师 (澳洲会计师公会)
- 深造文凭及资深会员 (澳新金融服务业协会)
- 商科学士 (澳洲昆士兰大学)
|
郑建龙
年龄
|
58岁
|
任命日期
|
2021年7月9日
|
其他主要职务
|
- 美林(亚太)有限公司 – 亚洲企业融资部主管及董事总经理 (2015~)
|
前任职务
|
- 瑞士信贷(香港)有限公司 – 亚洲企业融资部主管及董事总经理 (2008 – 2015)
- 贝尔斯登亚洲有限公司 – 亚洲企业融资部主管及高级董事总经理 (2005 – 2008)
- 中信资本 – 投资银行联席主管及董事总经理 (2004 – 2005)
|
资格
|
- 特许金融分析师 (特许金融分析师协会)
- 执业会计师 (香港会计师公会)
- 特许会计师 (加拿大特许会计师协会)
- 会计及金融学学士 (英国索尔福德大学)
|
赵文逸
年龄
|
39岁
|
任命日期
|
2021年7月9日
|
其他主要职务
|
- 高盛集团 – 亚洲(除日本)医疗保健投资银行联席业务主管及董事总经理 (2018~)
|
前任职务
|
- 美银美林 – 亚洲医疗保健投资银行部主管兼董事总经理 (2014 – 2018)
- 瑞银集团 – 投资银行部董事 (2010 – 2013)
- 奥博资本 – 私募投资高级经理 (2009 – 2010)
- 瑞信集团 – 投资银行部经理 (2005 – 2009)
|
资格
|
- 生物科技硕士 (约翰霍普金斯大学)
- 精算学学士 (密歇根大学)
|
蔡瑞怡
年龄
|
46岁
|
任命日期
|
2021年7月9日
|
其他主要职务
|
|
前任职务
|
- 工银瑞信资产管理(国际)– 助理总经理 (2015 – 2016)
- 奥纬管理咨询 – Lippincott亚洲区负责人顾问 (2013 – 2015)
- 贝莱德 – 亚太区主动权益投资部门董事 (2011 – 2013)
|
资格
|
- 资深会员 (英国特许公认会计师公会)
- 特许金融分析师 (特许金融分析师协会)
- 金融风险管理师 (全球风险管理专业人士协会)
- 工商管理硕士 (耶鲁大学)
- 工商管理学士 (香港科技大学)
|
郭言信
年龄
|
59岁
|
任命日期
|
2020年7月10日
|
其他主要职务
|
- 香港上海汇丰银行有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 亚太区环球银行总监及企业融资执行联席主管 (2001~)
|
前任职务
|
- 香港上海汇丰银行有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 企业融资董事 (1998 – 2001)、副董事 (1996 – 1998)
- 诺顿罗氏富布莱特 – 律师,香港 (1994 – 1996) 及伦敦 (1989 – 1994)
|
公职
|
- 香港英国商会金融市场委员会 – 副主席 (2020~) 及会员 (2012~)
- 证券及期货事务监察委员会 – 收购及合并委员会委员及收购上诉委员会委员 (2021~)
|
资格
|
- 资深会员 (香港证券及投资学会)
- 法律学士学位 (英国南安普顿大学)
- 律师 (香港及英格兰及威尔斯(非执业))
|
戴福瑞
年龄
|
53岁
|
任命日期
|
2019年7月5日
|
其他主要职务
|
- Sharpist – 独立董事 (2020~)
- RVShare – 独立董事 (2020~)
- Good Choice Corp. – 独立董事 (2020~)
- Mainspring – 独立董事 (2015~)
- GetYourGuide – 独立董事 (2013~)
- Queen’s Road Capital – 创始人兼行政总裁 (2011~)
|
前任职务
|
- 亚洲创新集团 – 独立董事 (2015 – 2021)
- 去哪儿 – 联合创始人兼行政总裁 (2005 – 2011)
- 网易 – 高级副总裁 (2001 – 2003)
- 鲨威体坛 – 联合创始人兼行政总裁 (1999 – 2001)
|
公职
|
- 亚洲协会 – 全球董事会成员 (2019~)
- The Queen’s Road Foundation – 创始人 (2015~)
- 加州大学洛杉矶分校 – 地球、行星及太空科学学院顾问委员会成员 (2018~) 及媒体、娱乐及体育企业管理中心成员 (2017~)
|
资格
|
- 工商管理学硕士 (加州大学洛杉矶分校)
- 文学士 (加州州立大学富勒顿分校)
|
吴燕安
年龄
|
50岁
|
任命日期
|
2022年7月8日
|
其他主要职务
|
- 基汇资本 – 执行合伙人、全球资本市场主管及另类资产投资联席主席 (2008~)
- 建生国际集团有限公司 – 执行董事 (2014~)
- 中电控股有限公司 – 独立非执行董事 (2020~)
- VNG Corp – 董事 (2022~)
|
前任职务
|
- 瑞银集团 – 董事总经理及另类投资产品亚太区资金引入主管 (2007 – 2008)、 董事总经理及地区销售主管 (2002 – 2007)
- 高盛(亚洲)有限责任公司 – 执行董事兼高级区域销售 (1996 – 2002);副研究员 (1995 – 1996);财富管理分析师 (1993 – 1995)
|
公职
|
- 岭南大学 – 校董会成员 (2020~)
- 香港国际学校 – 董事会成员 (2021~)
- 东华三院吴祥川纪念中学 – 校监 (2012~)
- 美国斯坦福大学 – 家庭/父母顾问委员会成员 (2018~)
- 圣保罗男女中学校友会 – 执行委员会成员 (2012~);执行委员会副主席 (2020~)
- 英国切尔腾汉姆女子学院 – 企业会员 (2017~)
- 凝动香港体育基金 – 董事会成员 (2019~)
- 良师香港 – 董事会成员 (2019~)
|
资格
|
|
廖家俊
年龄
|
55
|
任命日期
|
2023年7月7日
|
其他主要职务
|
- Swanland.AI Limited – 主席 (2017~)
- NDN2 Venture – 创办人 (2020~)
- 香港科技大学 – 兼任教授 (2017~)及大学顾问委员会会员 (2022~)
|
前任职务
|
- 香港应用科技研究院 – 首席营销总监 (2015 – 2016)
- Infinite Financial Solutions Limited – 创办人及董事总经理 (1998 - 2015)
- 幻音数码控股有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 主席及行政总裁 (1998 – 2014)
- 伟清创新科技有限公司 – 常务副主席 (2003 – 2005)
|
公职
|
- 香港发展局 – 建筑物上诉审裁小组成员 (2015~)
- ZHBR基金 –咨询委员会非执行董事及
|
资格
|
- 行政人员工商管理硕士 (西北大学凯洛格管理学院及香港科技大学合办)
- 综合系统中心博士后研究员 (史丹佛大学)
- 电机及电子工程学博士 (香港科技大学)
- 电机工程及电脑科学硕士 (加州大学柏克莱分校)
- 电机工程及电脑科学学士 (加州大学柏克莱分校)
|
刘国贤
年龄
|
57岁
|
任命日期
|
2020年7月10日
|
其他主要职务
|
- 毕马威中国 – 执业技术主管合伙人 (2019~) 及资本市场主管合伙人 (2013~)
|
前任职务
|
- 毕马威中国 – 资本市场合伙人 (2009 – 2013)
- 毕马威美国 – 资本市场及审计业务合伙人 (2002 – 2009)
- 安达信美国 – 审计业务高级经理 (1993 – 2002)
|
公职
|
- 香港特许秘书公会 – 专业知识谘询小组成员 (2018~)
|
资格
|
- 执业会员 (香港会计师公会)
- 注册会计师(美国麻塞诸塞州)
- 全球特许管理会计师 (美国注册会计师协会)
- 工商管理硕士 (美国南缅因州大学)
- 社会科学学士 (香港中文大学)
|
李俊豪
年龄
|
54
|
任命日期
|
2023年7月7日
|
主要职务
|
|
公职
|
- 亚洲金融论坛 – 策划委员会委员 (2023~)
- 香港公司治理公会 – 会长 (2022~)
- 英国剑桥大学 – 贾奇商学院高级管理人员会计硕士课程专业顾问 (2020~)
- 会计及财务汇报局 – 财务汇报检讨委员团成员 (2018~)
- 破产管理处 – 服务谘询委员会 (2018~)
|
资格
|
- 资深会员 (香港会计师公会)
- 资深会员 (特许公认会计师公会)
- 资深会员 (英格兰及威尔士特许会计师公会)
- 资深会员 (国际特许公司治理公会)
- 资深会员 (香港公司治理公会)
- 会计荣誉文学学士 (香港理工大学)
|
李沛铿
年龄
|
47岁
|
任命日期
|
2022年7月8日
|
其他主要职务
|
- 香港机场管理局 – 财务执行总监 (2020~)
- 杭州萧山国际机场 – 非执行董事 (2020~)
|
前任职务
|
- 光大新鸿基 – 策略融资部主管兼董事总经理 (2018 – 2020);及企业融资部主管、资本市场部联席主管兼董事总经理 (2016 – 2017)
- 渣打银行 – 企业及机构客户部基础设施及运输组董事总经理 (2015);及企业融资部董事总经理 (2012 – 2015)
- 美林证券 – 亚洲企业融资部董事总经理 (2011 – 2012);董事 (2008 – 2010); 副总裁 (2005 – 2007); 经理 (2000 – 2004);及分析员 (1999 – 2000)
- 理特管理顾问 – 业务分析师 (1997 –1999)
|
公职
|
|
资格
|
|
梁宝华
年龄
|
55岁
|
任命日期
|
2021年7月9日
|
其他主要职务
|
- 罗兵咸永道会计师事务所 – 资本市场服务合伙人 (1999~)
|
资格
|
- 执业会计师 (香港会计师公会)
- 资深会员 (英国特许公认会计师公会)
- 工商管理学士 (香港中文大学)
|
李隽
年龄
|
48岁
|
任命日期
|
2019年7月5日
|
其他主要职务
|
- 培新控股有限公司 – 首席运营官 (2022~)
- 中国气体工业投资控股有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 独立非执行董事 (2020~)
|
前任职务
|
- 新鸿基有限公司 (于香港联合交易所有限公司上市) – 集团司库及企业发展部主管 (2017 – 2022)
- 亿康先达 – 顾问 (2015 – 2017)
- 德意志银行 – 机构客户部董事总经理 (2014) 及金融机构部董事总经理(2008 – 2013)
- 美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司 – 金融机构部副总裁 (2005 – 2008)
|
资格
|
|
李琳
年龄
|
40岁
|
任命日期
|
2020年7月10日
|
其他主要职务
|
- Valliance Asset Management Limited – 创办人兼投资总监 (2019~)
|
公职
|
- 亚洲足球联盟 – 财务委员会委员(2023~)
- 东亚足球协会 – 财务委员会委员 (2022~)
- 证券及期货事务监察委员会 – 公众股东权益小组委员 (2021~)
- 香港足球总会 – 国际事务委员会委员 (2020~)
|
前任职务
|
- CQS Asset Management – 投资经理 (2015 – 2019)
- 奥氏资本 – 投资经理 (2008 – 2014)
- 摩根士丹利 – 投资银行分析师 (2005 – 2007)
|
资格
|
- 商科学士学位(金融) / 理学士学位(数学) (澳大利亚新南威尔士大学)
|
礼密融
年龄
|
37岁
|
任命日期
|
2022年7月8日
|
其他主要职务
|
- 康缔亚 (前称缔脉生物医药科技公司) – 资本市场和投资者关系主管及副总裁 (2021~)
|
前任职务
|
- 花旗环球金融亚洲有限公司 – 亚洲医疗保健投资银行联席主管及高级总监 (2018 – 2021); 副总裁 (2015 – 2017); 经理 (2011 – 2014); 分析员 (2011)
- 花旗环球金融有限公司 – 分析员 (2008 – 2010)
|
资格
|
|
LIM Ronnie
年龄
|
60
|
任命日期
|
2023年7月7日
|
主要职务
|
- 荷宝投资管理集团 – 资深治理专家 (2016~)
|
前任职务
|
- 荷宝投资管理集团 – 资深投资专家 (2014 – 2016)
- 苏格兰皇家银行 / 联昌国际银行香港分行 – 亚洲股票销售联席主管 (2010 – 2014)
- Climate Change Capital Limited – 投资组合经理 (2007 – 2010)
- Aviva Global Investors – 社会责任投资主管 (2003 – 2007)
|
公职
|
- 亚洲公司治理协会 – 理事会成员 (非执行) (2019~)
- 皇家地理学会 – 资深会员 (2003~)
|
资格
|
- 环境科学理学硕士 (东安格利亚大学)
- 经济学荣誉理学士 (索尔福德大学)
- 环境、社会及管治投资证书 (英国特许金融分析师学会)
- 投资管理学证书 (英国特许金融分析师学会)
|
罗爱琪
年龄
|
52岁
|
任命日期
|
2019年7月5日
|
前任职务
|
- 贝克·麦坚时律师事务所 – 合伙人 (2021 – 2023)
- 瑞格律师事务所 – 合伙人 (2013 – 2021)
- 法朗克律师行 – 大中华区管理合伙人及亚洲资本市场部主管 (2011 – 2013);及合伙人(2006 – 2011)
- 西盟斯律师行 – 合伙人 (2006);法律顾问 (2004 – 2006);及律师 (1999 – 2004)
- 安理国际律师事务所 – 律师 (1996 – 1998)
|
公职
|
- 证券及期货事务监察委员会 – 收购及合并委员会委员及收购上诉委员会委员 (2020~)
|
资格
|
- 律师 (香港、英格兰及威尔斯)
- 律师执业资格课程 (College of Law, 英国)
- 法律学士 (荣誉) 学位 (英国牛津布鲁克斯大学)
|
马琳
年龄
|
50岁
|
任命日期
|
2022年7月8日
|
其他主要职务
|
- 香港铁路有限公司 – 法律及管治总监(2021~)
|
前任职务
|
- 香港铁路有限公司 – 法律及欧洲业务总监 (2016 – 2021); 法律总监及公司秘书(2011 – 2016); 法律及公司秘书部门其他职务 (2004 – 2011)
- Metronet Rail SSL Limited – 法律事务总监 (2003 – 2004)
- CMS Cameron McKenna – 见习律师及律师 (1997 – 2003)
|
公职
|
- 香港总商会 – 法律委员会副主席 (2017~)
- 香港特区政府运输署 – 自订車辆登记号码审核委员会成员 (2020~)
- 香港公司治理公会 – 公司秘书委员会成员 (2013~)及理事 (2022~)
- 香港律师会 – 运输与物流委员会委员 (2018~)
- 国际特许公司治理公会理事会 – 中国/香港属会代表 (2022~)
- 中国香港榄球总会 – 独立董事 (2023~)
|
资格
|
- 资深会士 (香港公司治理公会)
- 法律深造资格 (英国法律学院)
- 律师 (香港、英格兰及威尔斯)
- 地理学文学硕士 (英国牛津大学)
|
邵莹
年龄
|
39岁
|
任命日期
|
2022年7月8日
|
其他主要职务
|
|
前任职务
|
- 瑞士信贷 – 亚太区医疗保健研究主管 (2017 – 2020)
- 中信里昂 – 中国香港医疗保健研究主管 (2015 – 2017)
- 美银美林 – 中国医疗保健股票研究分析师 (2012 – 2014)
- 北极光创投 – 医疗保健投资团队暑期助理 (2011)
- 福泰制药公司 – 药物研发科学家 (2006 – 2010)
|
资格
|
- 工程学士 (中国上海交通大学)
- 理学硕士 (美国纽约州立大学布法罗分校)
- 工商管理硕士 (美国麻省理工学院斯隆商学院)
|
孙莹心
年龄
|
56岁
|
任命日期
|
2019年7月5日
|
其他主要职务
|
- 柏瑞投资亚洲有限公司 – 常务董事、亚洲(除日本)股票主管 (2008~)
|
前任职务
|
- HSZ Group – 合伙人 (2006 – 2008)
- 置富产业信讬 (香港联合交易所有限公司及新加坡证券交易所上市公司) – 执行董事(2005 – 2006)
- 标准人寿投资(亚洲)有限公司 – 董事、太平洋地区投资总监 (2002 – 2005)
- 施罗德投资管理(香港)有限公司 – 董事、亚洲(除日本)股票总监 (1992 – 2002)
|
资格
|
- 特许金融分析师
- 工商管理学硕士 (曼彻斯特商学院)
- 会计学学士 (新加坡国立大学)
|
黄嘉信
年龄
|
51岁
|
任命日期
|
2022年7月8日
|
其他主要职务
|
- 盛信律师事务所 – 合伙人及中国业务主管 (2011~)
|
前任职务
|
- 富而德律师事务所 – 合伙人(2005 - 2011); 律师 (1996 – 2005); 见习律师 (1994 – 1996)
|
资格
|
- 律师 (香港及英格兰和威尔士)
- 法律实务课程 (英国法律学院)
- 法学学士 (英国伦敦大学国王学院法学院)
|