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上市规则与指引

本节除登载上市规则外,还登载有关下列内容之参考资料: 1. 诠释及指引; 2. 表格; 3. 其他资源; 4. 上市规则执行及纪律处分;5. 电子呈交系统。这些资料既不是上市规则的一部份,也不是用作修改上市规则的要求。这些资料也不能免除上市公司及/或其董事作独立判断的责任。有关参考资料为刊登日期当天所发表的内容,当中有些资料可能已被取代。如对上述资料有任何疑问,可以保密形式向上市科征询意见。

上市规则

主板上市规则 GEM上市规则
          

主板上市规则

          

GEM上市规则

最新消息

本节载有最近六个月于「上市规则与指引」所刊登的文件的超连结。  

刊登日期 
(日/月/年)

内容

版面

20/05/2022 刊发新的上市决策
LD132-2022
LD133-2022
LD134-2022
LD135-2022

刊发经修订的指引信
GL25-11
诠释及指引 > 上市决策



诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
16/05/2022  联交所刊发《上市发行人监管通讯》 上市公司 > 热点动态 > 上市发行人监管通讯
29/04/2022 联交所推出董事会多元化资料库并优化ESG Academy 可持续发展>聚焦董事会多元化及包容性

可持续发展>ESG Academy>实践ESG
22/04/2022 刊发有关 (i) 为配合《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的新条文而就股权资本市场交易的簿记建档及配售活动以及兼任保荐人事宜制定的《上市规则》修订;及(ii) 《上市规则》的轻微修订的资料文件  

刊发常问问题
常问问题编号077-2022  

更新常问问题
常问问题(系列二)

新闻 > 监管通讯




上市监管 > 首次公开招股 > 有关保荐人及中介人的监管规定的上市事宜




上市规则 > 主板上市规则修订 > 2022




上市规则 > GEM上市规则修订 > 2022




诠释及指引 > 常问问题            

08/04/2022 更新有关刊发业绩公告的联合声明及召开股东大会的常问问题  上市公司 >热点动态 > 2019冠状病毒病大流行
14/03/2022 刊发2021年上市委员会报告
我们的监管架构 >上市委员会
11/03/2022 刊发经修订的指引信
GL55-13 
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
11/03/2022  刊发经修订的指引信
GL79-14           
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
11/03/2022 刊发经修订的上市电子表格指引
CIS002/M501/M112/G112/M119/G118 
核对表及表格 > 上市申请人



上市电子表格
04/03/2022 刊发新的指引信
GL114-22
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信



诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信
02/03/2022 更新有关刊发业绩公告的联合声明及召开股东大会的常问问题 上市公司 >热点动态 > 2019冠状病毒病大流行
21/02/2022 更新有关刊发业绩公告的联合声明的常问问题 上市公司 >热点动态 > 2019冠状病毒病大流行
04/02/2022 联交所刊发《上市规则执行简报》 上市规则执行及纪律处分 > 上市规则执行简报 
28/01/2022 刊发经修订的司法权区指引(英文版)
奥地利 
澳大利亚 
巴西 
英属维尔京群岛 
加拿大阿尔伯达省 
加拿大不列颠哥伦比亚省 
塞浦路斯共和国 
英格兰及威尔斯 
法国 
德意志联邦共和国  
格恩西 
印度 
爱尔兰 
马恩岛 
以色列 
意大利 
日本 
泽西岛 
大韩民国
纳闽 
卢森堡 
荷兰 
俄罗斯 
新加坡共和国 
美国加利福尼亚州 
美国特拉华州
美国内华达州 

刊发经修订的上市决策
LD27-2012 
海外公司上市 >海外司法地区列表而该等司法地区注册成立的公司的证券之前曾被接受在联交所买卖



档案资料 > 档案资料 -个别地区指南



诠释及指引 >上市决策



档案资料 > 档案资料 -上市决策
28/01/2022 刊发发行人年报审阅报告 上市公司 > 联交所报告 > 有关发行人年报审阅事宜
28/01/2022 公司行动涉及的交易安排的网上培训           
• 广东话
• 普通话
上市公司>网上培训>公司行动涉及的交易安排
28/01/2022 私下指责内容的发布 上市规则执行及纪律处分 > 纪律制裁
01/01/2022 刊发经修订的电子表格及指引(主板上市发行人)
DU003M/ DU004M 

刊发经修订的电子表格指引(主板上市发行人)
DU005M
核对表及表格 > 主板上市发行人



上市电子表格
01/01/2022 刊发经修订的电子表格及指引(GEM上市发行人)
DU003G/ DU004G 

刊发经修订的电子表格指引(GEM上市发行人)
DU005G
核对表及表格 > GEM上市发行人



上市电子表格
01/01/2022 刊发经修订的电子表格及指引(上市申请人)
M402/ G402/ DU003M/ DU003G/ DU004M/ DU004G 
 
刊发经修订的电子表格指引(上市申请人)
DU005M/ DU005G
上市电子表格
01/01/2022 刊发适用于新上市申请人的经修订的核对表及表格及指引
M402/ G402/ DU003M/ DU003G/ DU004M/ DU004G 
  
刊发适用于新上市申请人的核对表及表格的经修订指引
DU005M/ DU005G
核对表及表格 > 上市申请人
 31/12/2021 刊发新的指引信
GL111-22
GL112-22
GL113-22

刊发经修订的指引信
GL26-12
GL46-12
GL55-13
GL56-13
GL57-13
GL86-16
GL93-18
GL94-18
GL102-19

刊发经修订的上市决策
LD28-2012
LD43-3
LD57-2013
LD74-1
LD93-2016
LD99-3
LD114-1

撤回上市决策
LD85-1

刊发常问问题
常问问题编号076-2022

更新常问问题
常问问题(系列一)           
常问问题(系列六)
常问问题(系列九)
常问问题(系列二十五)
常问问题(系列二十六)
常问问题编号030-2018至044-2018
常问问题编号059-2019至067-2019
常问问题编号075-2021
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信



诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信



诠释及指引 > 上市决策



档案资料 > 档案资料 - 上市决策



诠释及指引 > 常问问题
30/12/2021 持续披露责任及短暂停牌的网上培训
• 广东话
• 普通话

上市公司>网上培训>持续披露责任及短暂停牌
29/12/2021 更新有关企业管治守则及相关上市规则的常问问题
• 常问问题系列17
诠释及指引 > 常问问题
17/12/2021  刊发《有关特殊目的收购公司谘询总结》 新闻 > 市场谘询
17/12/2021 刊发适用于新上市申请人的经修订的核对表及表格
• M104/ M105/ M106
核对表及表格 > 上市申请人
17/12/2021 联交所刊发《上市发行人监管通讯》
上市公司 > 热点动态 > 上市发行人监管通讯
13/12/2021 刊发申请书
• Scheme for quarantine-free travel to the Mainland(只设英文版本)
上市公司 >热点动态 > 2019冠状病毒病大流行
10/12/2021 刊发《董事会及董事企业管治指引》
上市规则与指引 > 企业管治常规
10/12/2021 刊发有关《企业管治守则》及相关《上市规则》条文以及《上市规则》的轻微修订的谘询总结
新闻 > 市场谘询
10/12/2021 刊发适用于新上市申请人的新范本及经修订的新核对表及表格
M105/ M106/ M108/ M120/ G105/ G106/ G108 
核对表及表格 > 上市申请人
04/12/2021 首次公开招股前查询须经由电子呈交系统 (ESS) 进行呈交 联络我们 / 投诉 >首次公开招股前查询及首次公开招股过程中之联系人
04/12/2021 刊发新的电子表格及指引
CIS002/M501/M112/G112/M119/G118/M402/G402 

刊发适用于集体投资计划的新上市申请人的新核对表及表格
CN001 (CIS)
核对表及表格 > 上市申请人
04/12/2021 刊发经修订的上市电子表格
CF093/FF201G/FF005/CF006/EF001/EF002/EF003/EF004/EF005/IF001/FF304
核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人
04/12/2021 刊发经修订的指引
EF001/EF002/EF003/EF004/EF006/FF304
上市电子表格
19/11/2021 刊发《有关海外发行人上市制度的谘询总结》 新闻 > 市场谘询
05/11/2021 刊发经修订的指引信
GL55-13 
GL57-13
GL79-14
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
05/11/2021 刊发经修订的上市电子表格及公告表格           
CF093/FF201G/FF005/CF006/EF001/EF002/EF003/EF004/EF005/EF006/IF001/FF304
上市电子表格
05/11/2021 刊发新的上市电子表格及致发行人通知
CIS002/M112_G112/M119_G118/M402_G402/M501/DS002
上市电子表格
05/11/2021 刊发《气候信息披露指引》 环境、社会及管治 > 联交所有关环境、社会及管治的指引文件
05/11/2021 刊发《有关2020/2021年IPO申请人企业管治及ESG常规情况的报告》 环境、社会及管治 > 有关环境、社会及管治常规披露情况的报告



企业管治常规
03/11/2021 刊发经修订的核对表(主板上市发行人)
CF011M/CF014M/CF015M/CF016M/CF214M
核对表及表格 > 主板上市发行人
03/11/2021 刊发经修订的核对表(GEM上市发行人)
CF008G/CF011G/CF014G/CF015G/CF016G/CF214G
核对表及表格 > GEM上市发行人

 

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更新日期 2021年9月28日