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上市规则与指引

本节除登载上市规则外,还登载有关下列内容之参考资料: 1. 诠释及指引; 2. 表格; 3. 其他资源; 4. 上市规则执行及纪律处分;5. 电子呈交系统。这些资料既不是上市规则的一部份,也不是用作修改上市规则的要求。这些资料也不能免除上市公司及/或其董事作独立判断的责任。有关参考资料为刊登日期当天所发表的内容,当中有些资料可能已被取代。如对上述资料有任何疑问,可以保密形式向上市科征询意见。

上市规则

主板上市规则 GEM上市规则
          

主板上市规则

          

GEM上市规则

最新消息

本节载有最近六个月于「上市规则与指引」所刊登的文件的超连结。  

刊登日期 
(日/月/年)

内容

版面

18/10/2019 收回上市科批准GEM上市申请的权力的《GEM上市规则》 上市规则 >GEM上市规则修订
30/09/2019

刊发常问问题

•  有关证券交易的须予公布的交易规定的常问问题 (057-2019) 

•  有关H股发行人的内资股在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌的常问问题 (068-2019 至 069-2019)

诠释及指引 > 常问问题
30/09/2019

刊发有关上市发行人的指引信

•  有关应用反收购行动规则的指引 (GL104-19)

•  有关大规模发行证券的指引 (GL105-2019)

•  有关业务充足水平的指引 (GL106-2019)

诠释及指引>指引信> 有关上市发行人的指引信
30/09/2019

因应借壳上市、持续上市准则及其他《上市规则》条文修订的规则修订而修改及撤回的常问问题/指引信/上市决策

•  常问问题系列七/ 系列九

•  GL66-13/ GL68-13A/ GL69-13/ GL78-14/ GL84-15/ GL92-18/ GL95-18/ GL96-18

•  LD37-3/ LD47-5/ LD53-2/ LD62-1/ LD62-2/ LD62-3/ LD62-4/ LD75-1/ LD75-2/ LD75-4/ LD75-5/ LD76-1/ LD83-1/ LD85-1/ LD93-4/ LD95-1/ LD95-2/ LD95-3/ LD95-4/ LD95-5/ LD7-2011/ LD20-2011/ LD21-2011/ LD29-2012/ LD35-2012/ LD39-2013/ LD41-2013/ LD43-2013/ LD44-2013/ LD57-2013/ LD58-2013/ LD59-2013/ LD60-2013/ LD61-2013LD68-2013/ LD88-2015/ LD94-2016/ LD95-2016/ LD96-2016/ LD97-2016/ LD98-2016/ LD99-2016/ LD105-2017/ LD108-2017/ LD109-2017/ LD112-2017/ LD113-2017/ LD115-2017/ LD116-2017/ LD118-2018/ LD122-2019/ LD123-2019

诠释及指引
30/09/2019 因应借壳上市、持续上市准则及其他《上市规则》条文修订的规则修订的表格修订 表格 > 主板上市发行人
30/09/2019 因应借壳上市、持续上市准则及其他《上市规则》条文修订的规则修订的表格修订 表格 > GEM 上市发行人
30/09/2019 更新有关审阅上市发行人已刊发的公告及公告刊发前交易安排事宜的处理常规及程序指引 上市 > 上市规则与指引 > 其他资源 > 上市公司 > 联交所处理上市相关事宜的常规及程序指引
30/09/2019

修订及撤回的常问问题

•  常问问题系列七/ 系列三十一 

诠释及指引 > 常问问题
06/09/2019 有关因应《财务汇报局条例》的修订条文(于2019年10月1日生效)对境外会计师事务所的认可的常问问题(编号059-2019至067-2019) 诠释及指引 > 常问问题

其他资源 > 致发行人函件
30/08/2019 修订台风讯号及暴雨警告的有关安排的指引 (GL31-12) 诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
30/08/2019

•  更新有关若干类别公司行动的交易安排之指引

•  更新有关披露记录日期、暂停办理股份过户登记及交回股份过户文件之最后时限的指引

•  更新有关发行人分派股息及其他权益的指引

•  更新有关股东大会的指引

上市 > 上市规则与指引 > 其他资源 > 上市公司 > 联交所处理上市相关事宜的常规及程序指引
30/08/2019 在超强台风引致的「极端情况」下的截止过户和紧急股票过户登记安排的常问问题 诠释及指引 > 常问问题
30/08/2019 因应上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的规则修订而修改的指引信
•  GL95-18
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信
09/08/2019 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊) 上市规则执行及纪律处分 > 上市规则执行通讯
26/07/2019

刊发上市决策

•  联交所会否根据《上市规则》第2.04条对甲公司就有关其原有娱乐业务的租赁协议的建议终止增订附加规定 (LD122-2019)

•   联交所会否根据《上市规则》第2.04条对甲公司与乙公司的建议持续关连交易增订附加规定(LD123-2019)

诠释及指引 >上市决策
26/07/2019 借壳上市、持续上市准则及其他《上市规则》条文修订的谘询总结 其他资源 > 致发行人函件
28/06/2019  更新有关若干类别公司行动的交易安排之指引 上市 > 上市规则与指引 >其他资源 > 上市公司 > 联交所处理上市相关事宜的常规及程序指引
 28/6/2019

 核对表及表格修订
•  CF025M
•  CF090
•  CF091
•  DR004M
•  DR005M
•  DR008M
•  DR009M
•  DR011

 表格 > 主板上市发行人
 28/6/2019

核对表及表格修订
•  CF025G
•  CF090
•  CF091
•  DR004G
•  DR005G
•  DR008G
•  DR009G
•  DR011

 表格 > GEM 上市发行人
24/05/2019 有关上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的建议的谘询总结 其他资源 > 致发行人函件
17/05/2019 刊发有关检讨《环境、社会及管治报告指引》及相关《上市规则》条文的谘询文件以及ESG及性别多元化指引材料 其他资源 > 致发行人函件
17/05/2019  有关ESG及性别多元化的常问问题及指引信修订:
• 常问问题系列十七十八
GL86-16
诠释及指引
07/05/2019 核对表及表格修订

FF002
表格 > 主板上市发行人
07/05/2019  核对表及表格修订

FF002
表格 > GEM 上市发行人
26/04/2019 有关申请人在上市文件内列报非公认会计原则财务指标的指引及根据本交易所《上市规则》发出的任何有关文件

• GL103-19
诠释及指引>指引信> 有关上市申请人的指引信

诠释及指引>指引信>有关上市发行人的指引信
26/04/2019

因应精简上市指引材料而刊发新及经修订的指引信:

• GL32-12/ GL35-12/ GL37-12/ GL45-12/ GL102-19

诠释及指引
22/03/2019

因应精简上市指引材料而刊发新及更新的常问问题及指引信

常问问题系列二十四
GL57-13/ GL63-13/ GL68-13/ GL71-14/ GL96-18/ GL97-18/ GL100-19

诠释及指引
22/03/2019 就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (LD121-2019) 诠释及指引>上市决策
22/03/2019 有关制裁风险的指引 (GL101-19) 诠释及指引>指引信> 有关上市申请人的指引信

更新日期 2019年10月18日

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