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截至2022年6月30日止六个月

(1) 调查统计数据

截至2022年6月30日止
六个月
截至2021年6月30日止
六个月
截至2020年6月30日止
六个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板 GEM  合计
调查 103 14 117 109 26 135 70 14 84
展开调查 14 1 15 26 7 33 26 6 32
完成调查 27 9 36 26 7 33 19 5 24
 
截至2022年6月30日止六个月期间,平均需时11.8个月完成调查一宗个案。

截至2022年6月30日止六个月期间,上市科在执行联交所的监管职能时转介了24宗个案予其他执法机构。
 
注: 
(1) 调查数目涵盖该期内由规则执行部进行调查的个案,包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。
(2) 个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。

 

(2) 执行行动及制裁

截至2022年6月30日
止六个月
截至2021年6月30日
止六个月
截至2020年6月30日
止六个月
展开纪律行动 16 9 8
完成纪律行动 17 22 13
制裁/指令  
发行人 个人 发行人 个人 发行人 个人
损害权益声明 -- 16 -- 36 -- 7
公开谴责 9 34 12 56 3 15
载有批评的公开声明 4 45 2 30 1 21
私下指责 0 22 0 6 0 3
内部监控检讨 3 -- 4 -- 0 --
委聘合规顾问 1 -- 1 -- 0 --
董事培训 -- 94 -- 75 -- 2
仅由规则执行部发出监管信函 11 48 6 19 5 8
注:
(1) 纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果(若施加公开制裁);或 (ii) 寄发决定信函后完结 (若没有施加公开制裁)。 
(2)  损害权益声明包括联交所除公开谴责外,同时于《上市规则》第2A章 (GEM:《GEM上市规则》第3章)下声明该董事继续 / 若继续留任将会损害投资者的权益的制裁。
(3) 公开谴责数目并不包括被作出了损害权益声明的人士。