Market Turnover
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截至2021年12月31日止十二个月

(1) 调查统计数据

截至2021年12月31日止
十二个月
截至2020年12月31日止
十二个月
截至2019年12月31日止
十二个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板 GEM  合计
调查

131

(109)

33

(26)

164

(135)

107

(70)

21

(14)

128

(84)

88

(64)

24

(21)

112

(85)

展开调查

43

(26)

13

(7)

56

(33)

56

(26)

12

(6)

68

(32)

-- -- --
完成调查

41

(26)

7

(7)

48

(33)

25

(19)

9

(5)

34

(24)

-- -- --
 
截至20211231日止一年期间,平均需时10.5个月完成调查一宗个案。

截至20211231日止一年期间,上市科在执行联交所的监管职能时转介了97宗个案予其他执法机构(不包括只涉及可能违反证券及期货条例第XIVA部的转介)。
 
注: 
(1) 括弧内之数字代表该年度截至630日止六个月内的数目。
(2)  调查数目涵盖该期内由规则执行部进行调查的个案,包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。
(3) 个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。 
(4) 展开和完成调查的统计数字乃2020年起新增之项目,过往统计数字不予公布。 
   
 
   

(2) 执行行动及制裁

截至2021年12月31日
止十二个月
截至2020年12月31日
止十二个月
截至2019年12月31日
止十二个月
展开纪律行动

28

(9)

20

(8)

21

(9)

完成纪律行动

36

(22)

13

(9)

13

(3)

制裁/指令  
发行人 个人 发行人 个人 发行人 个人
损害权益声明 --

57

(36)

--

8

(7)

--

5

(0)

公开谴责

20

(12)

84

(56)

6

(3)

20

(15)

7

(3)

42

(15)

载有批评的公开声明

5

(2)

42

(30)

2

(1)

27

(21)

1

(1)

5

(0)

私下指责

0

(0)

12

(6)

0

(0)

4

(3)

0

(0)

15

(0)

内部监控检讨

6

(4)

--

2

(0)

--

2

(0)

--
委聘合规顾问

2

(1)

--

1

(0)

--

3

(1)

--
董事培训 --

120

(75)

--

13

(2)

--

52

(15)

仅由规则执行部发出监管信函

10

(6)

48

(19)

10

(5)

12

(8)

10

(5)

22

(10)

注:
(1)  括弧内之数字代表该年度截至630日止六个月内的数目。
(2) 纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果(若施加公开制裁);或 (ii) 寄发决定信函后完结 (若没有施加公开制裁)。
(3)  损害权益声明包括联交所除公开谴责外,同时于《上市规则》第2A (GEM:GEM上市规则》第3)下声明该董事继续 / 若继续留任将会损害投资者的权益的制裁。
(4) 公开谴责数目并不包括被作出了损害权益声明的人士。