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纪律制裁

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日期 公司/姓名 制裁 上市规则执行通告
03/09/2020 三爱健康产业集团有限公司 违反《上市规则》第13.49(1)条

制裁: 公开谴责
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03/09/2020 陈成庆先生 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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03/09/2020 张荣庆先生 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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03/09/2020 洪海澜女士 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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03/09/2020 王子豪先生 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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03/09/2020 屠方魁先生 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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11/08/2020 中天国际控股有限公司 违反《上市规则》第13.13、14.34、14.38A及14.40条

制裁: 公开谴责
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11/08/2020 陈德昭先生 违反《上市规则》第3.08条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,若他仍继续留任,将会有损投资者的利益
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11/08/2020 陈军先生 违反《上市规则》第3.08条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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11/08/2020 赵贇先生 违反《上市规则》第3.08条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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11/08/2020 刘金禄先生 违反《上市规则》第3.08条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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11/08/2020 陈文平先生 违反《上市规则》第3.08条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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8/07/2020 国能集团国际资产控股有限公司 违反《上市规则》第2.12A条

制裁: 公开谴责
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8/07/2020 周新宇先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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13/05/2020
江山控股有限公司 违反《上市规则》第13.13、13.15、13.46(2)(a)、13.49(1)、13.49(6)、14.34、14.40及14.41条

制裁: 公开谴责
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13/05/2020
缪汉杰先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 
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13/05/2020
刘文平先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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13/05/2020
张凯南先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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13/05/2020   马骥博士 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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13/05/2020
郑达祖先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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13/05/2020
陆宏达先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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13/05/2020   王海生先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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12/05/2020 张云先生 未有遵守上市委员会发出的指令

制裁: 公开谴责并作出声明,表示联交所认为张云先生未能符合《上市规则》第3.09条的合适性规定,不适合出任联交所上市或将上市发行人的董事。
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27/04/2020 简文乐先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,若他仍继续留任,将会有损投资者的利益。
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27/04/2020  简坚良先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,若他仍继续留任,将会有损投资者的利益。
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27/04/2020 黎日光先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,若他仍继续留任,将会有损投资者的利益。
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27/04/2020 夏淑玲女士 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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27/04/2020 苗礼先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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27/04/2020 Frank BLEACKLEY先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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27/04/2020 李志华先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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27/04/2020 何慕娴女士 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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22/04/2020 中国鼎益丰控股有限公司 违反《上市规则》第13.49(1)条及第13.46(2)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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22/04/2020  陆侃民先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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22/04/2020 张曦先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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22/04/2020 姚缘先生 违反《上市规则》第13.51C、3.08(a) 、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,鉴于姚先生、姚志祥先生及石先生蓄意违反《上市规则》第13.51C条、第3.08(a)条及/或第3.08(f)条,若他们仍继续留任,将损害投资者的利益;及指令若姚先生、姚志祥先生及石先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,今次事件将列入评估其是否合适的考虑因素。
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22/04/2020 姚志祥先生 违反《上市规则》第13.51C、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,鉴于姚先生、姚志祥先生及石先生蓄意违反《上市规则》第13.51C条、第3.08(a)条及/或第3.08(f)条,若他们仍继续留任,将损害投资者的利益;及指令若姚先生、姚志祥先生及石先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,今次事件将列入评估其是否合适的考虑因素。
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22/04/2020 石敏强先生 违反《上市规则》第13.51C、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责并表示联交所认为,鉴于姚先生、姚志祥先生及石先生蓄意违反《上市规则》第13.51C条、第3.08(a)条及/或第3.08(f)条,若他们仍继续留任,将损害投资者的利益;及指令若姚先生、姚志祥先生及石先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,今次事件将列入评估其是否合适的考虑因素。
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13/03/2020 长城一带一路控股有限公司 违反《上市规则》第2.13(2)、14.34、14A.35、14A.36、14A.39及14A.46条

制裁: 公开谴责
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13/03/2020 杨俊伟先生 违反《上市规则》第3.08(d)、(e)、(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责并作出声明:联交所认为,由于杨先生故意及/或持续不履行《上市规则》所载的责任,如果他继续留任,其留任将损害投资者的权益。
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13/03/2020 陈志远先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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13/03/2020 王翔弘先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

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13/03/2020 杨俊升先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

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13/03/2020 冯灿文先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

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27/02/2020 煜新控股有限公司 违反《上市规则》第13.49(2)、14.34、14A.34、14A.35、14A.36、14A.39、14A.46、14A.49、14A.53、14A.55、14A.56及14A.57条

制裁: 公开谴责
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27/02/2020 周建华先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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27/02/2020 余永强先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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27/02/2020 符德良先生 违反《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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27/02/2020 曾子龙先生 违反《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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27/02/2020  周建新先生 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
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20/01/2020 刘恩赐先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

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20/01/2020 黄逸林先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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20/01/2020 陈诗贤先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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20/01/2020 陈玉生先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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20/01/2020 张宪林先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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20/01/2020 郭匡义先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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20/01/2020 伍炳耀先生 违反《上市规则》第3.08(f)条

制裁: 发出载有批评的公开声明
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30/12/2019 胡国安先生 违反《上市规则》附录十第A.3及B.8条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责,并公开声明联交所认为,由于胡先生故意及持续不履行《上市规则》所载的责任,因此若他留任将损害投资者的权益。
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20/12/2019 鼎和矿业控股有限公司 违反《上市规则》第2.12A(2)条

制裁: 公开谴责
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20/12/2019 王松岭先生 违反《董事承诺》

制裁: 公开谴责并根据《上市规则》第2A.09(7)条,声明联交所认为王松岭先生继续留任将会损害投资者的权益。
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20/12/2019 范海娟女士 违反《董事承诺》

制裁: 公开谴责并根据《上市规则》第2A.09(7)条,声明联交所认为范海娟女士继续留任将会损害投资者的权益。
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20/12/2019 刘法先生 违反《董事承诺》

制裁: 公开谴责并根据《上市规则》第2A.09(7)条,声明联交所认为刘法先生继续留任将会损害投资者的权益。
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11/12/2019 雅天妮集团有限公司 违反《上市规则》第13.46(2)(a) 及13.49(1)条

制裁: 公开谴责
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02/12/2019 郭夏先生 违反《GEM上市规则》第5.56(a)(ii)条及《董事承诺》

制裁: 公开批评
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27/09/2019 雅士利国际控股有限公司 违反《上市规则》第14A.35及14A.36条

制裁: 公开批评
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20/09/2019 项亮先生 违反和解协议及上市委员会指令

制裁: 公开谴责,并声明项先生未能符合《上市规则》第3.09条的合适性规定,不适合出任联交所上市或将上市发行人的董事。
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06/09/2019 山东墨龙石油机械股份有限公司 违反《上市规则》第2.13(2)条

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 张恩荣先生 违反《上市规则》第3.08(a)、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责,并声明若张恩荣先生仍留任该公司的董事,将会有损投资者的利益。
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06/09/2019 张云三先生 违反《上市规则》第3.08(a)、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 杨晋先生 违反《上市规则》第3.08(a)、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 国焕然先生 违反第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 郭洪利先生 违反第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 王春花女士 违反第3.08(f)条及《董事承诺》

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06/09/2019 林福龙先生 违反第3.08(f)条及《董事承诺》

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06/09/2019 约翰‧保罗‧卡梅伦 (John Paul Cameron) 违反第3.08(f)条及《董事承诺》

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06/09/2019 肖庆周先生 违反《董事承诺》

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06/09/2019 秦学昌先生 违反《董事承诺》

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06/09/2019 张九利先生 违反《监事承诺》

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 郝亮先生 违反《监事承诺》

制裁: 公开谴责
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06/09/2019 樊仁意先生 违反《监事承诺》

制裁: 公开谴责
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29/07/2019 吴文新先生 违反《上市规则》第3.08(f) 条及董事承诺

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29/07/2019 吴慧仪女士 违反《上市规则》第3.08(f) 条及董事承诺

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29/07/2019 杨佩娴女士 违反《上市规则》第3.08(f) 条及董事承诺

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29/07/2019 李志辉先生 违反《上市规则》第3.08(f) 条及董事承诺

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29/07/2019 施念慈女士 违反《上市规则》第3.08(f) 条及董事承诺

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29/07/2019 梁建恒先生 违反《GEM上市规则》第13.16A(1)(b)条及承诺

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15/07/2019 中国再生医学国际有限公司 违反《GEM上市规则》第19.20、19.34及19.40条

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15/07/2019 戴昱敏先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)、5.20条及《董事承诺》

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15/07/2019 王玉荣女士 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 黄世雄先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)、5.20条及《董事承诺》

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15/07/2019 邵政康先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 邓绍平教授 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 曹福顺先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 杨正国先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 王建军先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 王辉先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 陈炳焕先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 吕天能先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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15/07/2019 彭中辉先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

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12/06/2019 侨雄国际控股有限公司 违反《上市规则》第13.46(2)(a)、13.49(1)及13.49(2)条及附录十六

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12/06/2019 许奇锋先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 余允抗先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 张启军先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 张云先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 张文龙先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 苏振邦先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 王小宁先生 违反《董事承诺》

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12/06/2019 刘兆桦博士 违反《董事承诺》

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12/06/2019 孙振鸿先生 违反《董事承诺》

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17/05/2019 魏桥纺织股份有限公司 违反《上市规则》第13.46(2)(a)、13.49(1)、13.49(3)(i)(c)、14.34、14A.35、14A.36、14A.46、14A.49、14A.55及14A.56条

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17/05/2019 张红霞女士 违反《上市规则》第3.08(d)、3.08(f)条及《董事承诺》

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17/05/2019 赵素文女士 违反《上市规则》第3.08(d)、3.08(f)条及《董事承诺》

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17/05/2019 张敬雷先生 违反《上市规则》第3.08(d)、3.08(f)条及《董事承诺》

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14/05/2019 高富集团控股有限公司 违反《上市规则》第2.12A(2)、14.34、14.38A及14.40条

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14/05/2019 吴倩君女士 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

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14/05/2019 李鋈发先生 违反《董事承诺》

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14/05/2019 Lee Jalen先生 违反《董事承诺》

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18/12/2018 金卫医疗集团有限公司 违反《上市规则》第2.13、14.34、14.36、14.38A、14.40、14.41、14.48、14.49、14.51及14.74条

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18/12/2018 甘源先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

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18/12/2018 江金裕先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》
                      
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18/12/2018 鲁天龙先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》
           
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18/12/2018 郑汀女士 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》
           
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18/12/2018 顾樵教授 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》
           
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18/12/2018 曹冈教授 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》
           
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13/12/2018 沈机集团昆明机床股份有限公司 违反《上市规则》第2.13(2) 条

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13/12/2018 王兴先生 违反《上市规则》第3.08(f) 条及《董事承诺》

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12/12/2018 辰兴发展控股有限公司 违反《上市规则》第3A.23、14.34、14.38A及14.40条

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12/12/2018 白选奎先生 违反《董事承诺》

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12/12/2018 白武魁先生 违反《董事承诺》

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12/12/2018 白国华先生 违反《董事承诺》

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12/12/2018 董世光先生 违反《董事承诺》

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11/12/2018 乐亚国际控股有限公司 违反《GEM上市规则》第23.05、23.06A、17.27A、17.27B、17.56(2)及6A.23(1)条

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11/12/2018 吴家豪先生 违反《GEM上市规则》第5.01(1)、(2)及(6) 及5.20(1)条,及《董事承诺》

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11/12/2018 黄昭堡先生 违反《GEM上市规则》第5.01(1)、(2)及(6)条,及《董事承诺》

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11/12/2018 马志明先生 违反《GEM上市规则》第5.01(1)、(2)及(6)条,及《董事承诺》

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11/12/2018 陈铭燊先生 违反《GEM上市规则》第5.01(1)、(2)及(6)条,及《董事承诺》

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11/12/2018 邝麟基先生 违反《GEM上市规则》第5.01(1)、(2)及(6)条,及《董事承诺》

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30/10/2018 中国华泰瑞银控股有限公司 违反《GEM上市规则》第17.56(2)条

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30/10/2018 周志华先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)、5.20条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
30/10/2018 王涛先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
30/10/2018  杨兴安先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
30/10/2018 杨淑颜女士 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
30/10/2018 张晓光先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
30/10/2018 李艳华女士  违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
请按此处
15/10/2018 年年卡集团有限公司

违反《上市规则》第2.13(2)及11.07条

制裁: 公开谴责

请按此处
15/10/2018 黄俊谋先生 

违反《上市规则》第3.08 (f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责

请按此处
15/10/2018 杨华先生

违反《上市规则》第3.08 (f)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
15/10/2018 罗明星先生

违反《上市规则》第3.08 (f)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
12/09/2018 汇创控股有限公司

违反《GEM上市规则》第18.03、18.48A、18.49、18.50C、18.53、18.66、18.78 及18.79条

 

制裁: 公开谴责

请按此处
12/09/2018 洪荣锋先生

违反《GEM上市规则》第5.02(2)、5.01(4)、5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责并声明(1) 虽然洪先生已辞任该公司董事,但由于其行为等同蓄意持续违反董事职责并因此违反了《GEM上市规则》第5.01条,联交所认为若其继续留任,投资者利益必已受损;(2) 日后洪先生若出任联交所上市发行人或准上市发行人的董事时,联交所根据《GEM上市规则》第5.02条及《主板规则》相应条文评估其合适性,须将洪先生在今次事件中的行为列为考虑因素。

请按此处
12/09/2018 陈川先生

违反《GEM上市规则》第5.01(6)、5.20条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
12/09/2018 石耀庭先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
12/09/2018 李浩尧先生

违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
12/09/2018 芦荻女士

违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
12/09/2018 关梁安娜女士 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
20/07/2018 上置集团有限公司 违反《上市规则》第14.34、14.38A、14.40、14A.35、14A.36、14A.46、14A.49及14A.60(1)条

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
20/07/2018 施建先生

违反《上市规则》第3.08(c)、(e)及(f)条,及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责并声明,指出基于施先生未能履行《上市规则》规定的职责,联交所认为施先生若继续留任将有损投资者的权益。

请按此处
06/07/2018 卓尔智联集团有限公司

违反《上市规则》第13.17及 13.21条

 

制裁: 公开谴责

请按此处
06/07/2018 阎志先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
06/07/2018 崔锦锋先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
06/07/2018 于刚博士

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
06/07/2018 彭池先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
06/07/2018 卫哲先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
06/07/2018 王创先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
06/07/2018 张家辉先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处 
06/07/2018 鹰先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
05/07/2018 成都普天电缆股份有限公司

违反《上市规则》第14A.35、14A.37至14A.40、14A.46至14A.48条 (2014年7月1日前有效)、第14A.35及 14A.36条

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 张晓成先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 樊旭先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 陈若潍先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处 
05/07/2018 付若琳女士

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 江建平先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责 

请按此处
05/07/2018 苏文宇先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处 
05/07/2018 平浩先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 丛惠生先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 杜新华先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 蔡思聪先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 肖孝州先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018 吴正德先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责              

请按此处
05/07/2018 李元鹏先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

请按此处
05/07/2018
王米成先生

违反《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
14/06/2018 周宝英女士 违反《董事承诺》
(未有配合联交所的调查)

制裁: 公开谴责并声明联交所日后根据《上市规则》第3.09条规定,评估周女士是否适合出任联交所上市发行人的董事时,会将今次事件列入考虑因素。
请按此处
31/05/2018 Gankhuyag Chultemsuren先生 违反《董事承诺》
(未有配合联交所的调查)

制裁: 公开谴责并声明日后在评估Chultemsuren先生是否适合出任联交所上市发行人或上市申请人的董事时,会将今次事件列入考虑因素。
请按此处
29/5/2018 万泰企业股份有限公司(前称泰盛国际(控股)有限公司)

违反《创业板上市规则》第18.03条, 第18.48A条, 第18.49条, 第18.50C条, 第18.53条, 第18.54条, 第18.66条, 第18.67条, 第18.78条及第18.79条


制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018  黄仲伟先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条, 第5.20条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018  陈润生先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条, 第5.20条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 叶浩明先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 黄秀慧女士

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 居莉军女士

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018  张今抒先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018  韩方法先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 刘波先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条, 第5.20条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 黄妙婵女士

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 潘晋博士

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 戴元新先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 肖永珍女士

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 邓诗诺先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 胡贇女士

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责              

请按此处
29/5/2018 徐景斌先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 谭和明先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 公开谴责

请按此处
29/5/2018 陈怡仕先生

违反《创业板上市规则》第5.01(6)条及董事承诺

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
16/05/2018 博耳电力控股有限公司 违反《上市规则》第2.13(2)条

制裁: 公开谴责
 请按此处
16/05/2018 黄亮先生 违反《上市规则》第3.08(c)、3.08 (f)条、《董事承诺》及未有配合上市部的调查

制裁: 公开谴责并声明日后若黄先生拟出任已于或将于联交所上市的发行人的董事,联交所按《上市规则》第3.09条规定评估其合适性时,会将今次事件列入考虑因素。
 请按此处
16/05/2018 钱毅湘先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
16/05/2018 钱仲明先生 违反《上市规则》第3.08(f)条、《董事承诺》及未有配合上市部的调查

制裁: 公开谴责
 请按此处
16/05/2018 贾凌霞女士 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
16/05/2018 查赛彬先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
03/052018 张景志先生 违反《董事承诺》
(未有配合联交所的调查)

制裁:发出公开谴责,并表明若张先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,上市委员会根据《上市规则》第3.09条(及《GEM上市规则》的相应条文)评估他是否适合担任有关职务时,会将今次事件列入考虑因素。
 请按此处
03/05/2018 姜安平先生 违反《董事承诺》
(未有配合联交所的调查)

制裁:发出公开谴责,并表明若姜先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,上市委员会在根据《上市规则》第3.09条(及《GEM上市规则》的相应条文)评估他是否适合担任有关职务时,会将今次事件列入考虑因素。
 请按此处
13/04/2018 G.A.控股有限公司 违反《GEM上市规则》第19.34、19.40、20.32、20.33、20.34、20.37、20.44、20.47、20.50、20.51、20.53、20.54及20.55条 (以及于2014年7月1日前生效、时称《创业板上市规则》的对应条文)

制裁: 公开谴责
 请按此处
13/04/2018 罗尔平先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)、5.20条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
13/04/2018 罗文材先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
13/04/2018 Wong Jacob先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
13/04/2018 宋启红女士 违反《GEM上市规则》第5.01(6)及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
 请按此处
03/04/2018 傅骥文先生

违反《董事承诺》
(未有对联交所的调查给予合作)

 

制裁:发出公开谴责,并表明若傅先生日后欲出任联交所上市发行人的董事,联交所在评估其合适程度时,会根据《上市规则》第3.09条将今次事件列入考虑因素。

 请按此处
27/03/2018 唐云先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条、第5.20条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

 请按此处
27/03/2018 容东先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

 请按此处
27/03/2018 赵勇先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 公开谴责

 请按此处
27/03/2018 祝剑秋先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 石平女士 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 向朝阳先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 吴向涛先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 余晓先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 陈铭燊先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 叶振忠先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 孙东峰先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

 请按此处
27/03/2018 郑煜健先生 违反《GEM上市规则》第5.01(6)条及《董事承诺》

 

制裁: 发出载有批评的公开声明

请按此处
30/01/2018 陈靖先生 

违反《上市规则》第3.08(a)3.08(d)3.08(f)

 

制裁: 公开谴责

请按此处
22/01/2018 宏霸数码集团(控股)有限公司 (现称中国钱包支付集团有限公司) 违反《上市规则》第2.13(2)条

制裁: 公开谴责
请按此处
22/01/2018 王仲灵先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
22/01/2018 李景龙先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
22/01/2018 张立公先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
22/01/2018 关敬桦先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
22/01/2018 刘文先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
22/01/2018 谢展鹏先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
15/11/2017 汉唐国际控股有限公司 违反《上市规则》第2.13(2)、14.34、14.36、14.38A、14.48、14.49、14A.21、14A.45、14A.47、14A.48及14A.49条

制裁: 公开谴责
请按此处
15/11/2017  吴南华先生 违反《上市规则》第3.08(d)、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
15/11/2017 吴南洋先生 违反《上市规则》第3.08(d)、3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
15/11/2017 杨时润先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
15/11/2017  王书杰先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
15/11/2017 徐雷先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及未有尽力遵守《上市规则》

制裁: 发出载有批评的公开声明
请按此处
15/11/2017 刘红军先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及未有尽力遵守《上市规则》

制裁: 发出载有批评的公开声明
请按此处
26/10/2017 融创中国控股有限公司 违反《上市规则》第2.13(2)条

制裁: 公开谴责
请按此处
26/10/2017  孙宏斌先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
26/10/2017 汪孟德先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》

制裁: 公开谴责
请按此处
25/10/2017 王凯先生 违反董事承诺
(未有对联交所的调查给予合作)

制裁: 发出公开谴责,并表明若王先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,上市委员会根据《上市规则》第3.09条(及《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》的相应条文),评估他是否适合担任时,会将今次事件列入考虑因素。
请按此处
29/9/2017 中国环保能源投资有限公司 违反《上市规则》第14.34条、14.38A条、14.40条及14.41条

制裁: 发出载有批评的公开声明
请按此处
29/9/2017 陈彤女士 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
请按此处
29/9/2017 项亮先生 违反《董事承诺》

制裁: 发出载有批评的公开声明
请按此处
21/9/2017 丛惠生先生 违反董事承诺
(未有对联交所的调查给予合作)

制裁: 发出公开谴责,并表明若丛先生日后欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,上市委员会根据《主板规则》第3.09条(及《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》的相应条文)评估其合适程度时,会将今次事件列入考虑因素。
请按此处
27/7/2017 洪荣锋先生 违反董事承诺
(未有对联交所的调查给予合作)
制裁: 发出公开谴责,并且,日后洪先生欲出任任何已于或将于联交所上市的发行人的董事,创业板上市委员会于根据《创业板规则》第5.02条(及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相应条文)评估其合适程度时,会将今次事件列入考虑因素。
请按此处
20/4/2017 高云春先生 违反董事承诺
(未有对联交所的调查给予合作)
制裁: 发出公开谴责,并且,高先生日后欲出任另一发行人的董事,上市委员会根据《上市规则》第3.09条评估其合适程度时会将今次事件列入考虑因素。
请按此处
28/2/2017 大唐国际发电股份有限公司 违反《上市规则》第14A.35条、第14A.36条、第14A.46条及第14A.49条 制裁: 公开谴责 请按此处
28/2/2017 曹景山先生 违反《董事承诺》 制裁: 公开谴责 请按此处
28/2/2017 周刚先生 违反《董事承诺》 制裁: 发出载有批评的公开声明 请按此处
28/2/2017 胡绳木先生 违反《董事承诺》 制裁: 发出载有批评的公开声明 请按此处
13/1/2017 天然乳品(新西兰)控股有限公司 违反《上市规则》第2.13条及第14.36条 制裁: 公开谴责 请按此处
13/1/2017 吴能坤先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》 制裁: 公开谴责 请按此处
13/1/2017 张瀚文先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》 制裁: 公开谴责 请按此处
13/1/2017 姚海胜先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》 制裁: 公开谴责 请按此处
13/1/2017 罗骥先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》 制裁: 公开谴责 请按此处
13/1/2017 吴晋明先生 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》 制裁: 公开谴责 请按此处
13/1/2017 陈蕙姬女士 违反《上市规则》第3.08(f)条及《董事承诺》 制裁: 发出载有批评的公开声明 请按此处