截至2023年12月31日止十二个月

(1) 调查统计数据

	截至2023年12月31日止十二个月	截至2022年12月31日止十二个月	截至2021年12月31日止十二个月
	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计
调查	101 (75)	22 (19)	123 (94)	118 (103)	23 (14)	141 (117)	131 (109)	33 (26)	164 (135)
展开调查	33 (11)	5 (3)	38 (14)	30 (14)	8 (1)	38 (15)	43 (26)	13 (7)	56 (33)
完成调查	33 (15)	9 (2)	42 (17)	51 (27)	11 (9)	62 (36)	41 (26)	7 (7)	48 (33)

截至2023年12月31日止
十二个月

截至2022年12月31日止
十二个月

截至2021年12月31日止
十二个月

主板

GEM

合计

主板

GEM

合计

主板

GEM

合计

调查

101

(75)

(19)

123

(94)

118

(103)

(14)

141

(117)

131

(109)

(26)

164

(135)

展开调查

(11)

(3)

(14)

(1)

(15)

(26)

(7)

(33)

完成调查

(15)

(2)

(17)

(27)

(9)

(36)

(26)

(7)

(33)


截至2023年12月31日止十二个月期间，平均需时12.4个月完成调查一宗个案。截至2023年12月31日止十二个月期间，上市科在执行联交所的监管职能时转介了48宗个案予其他执法机构。

注：
⁽¹⁾	括弧内之数字代表该年度截至6月30日止六个月内的数目。
⁽²⁾	调查数目涵盖该期内由规则执行部进行调查的个案，包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。
⁽³⁾	个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。

(2) 执行行动及制裁

	截至2023年12月31日止十二个月	截至2022年12月31日止十二个月	截至2021年12月31日止十二个月
展开纪律行动	24 (16)	33 (16)	28 (8)
完成纪律行动	33 (20)	29 (17)	36 (22)
制裁/指令
	发行人	个人	发行人	个人	发行人	个人
不适合性声明	--	29 (17)	--	13 (0)	--	--
损害权益声明	--	22 (14)	--	29 (17)	--	56 (36)
公开谴责	17 (11)	42 (25)	17 (9)	40 (34)	20 (12)	84 (56)
载有批评的公开声明	1 (0)	22 (14)	5 (4)	57 (45)	5 (2)	42 (30)
私下指责	1 (1)	9 (6)	1 (1)	28 (22)	0 (0)	12 (6)
内部监控检讨	4 (2)	--	4 (3)	--	6 (4)	--
委聘合规顾问	2 (0)	--	1 (1)	--	2 (1)	--
董事培训	--	78 (44)	--	117 (94)	--	120 (75)
仅由规则执行部发出监管信函	16 (7)	89 (70)	24 (11)	65 (48)	10 (6)	48 (19)

截至2023年12月31日
止十二个月

截至2022年12月31日
止十二个月

截至2021年12月31日
止十二个月

展开纪律行动

(16)

(8)

完成纪律行动

(20)

(17)

(22)

制裁/指令

发行人

个人

发行人

个人

发行人

个人

不适合性声明

(17)

(0)

损害权益声明

(14)

(17)

(36)

公开谴责

(11)

(25)

(9)

(34)

(12)

(56)

载有批评的公开声明

(0)

(14)

(4)

(45)

(2)

(30)

私下指责

(1)

(6)

(1)

(22)

(0)

(6)

内部监控检讨

(2)

(3)

(4)

委聘合规顾问

(0)

(1)

董事培训

(44)

117

(94)

120

(75)

仅由规则执行部发出监管信函

(7)

(70)

(11)

(48)

(6)

(19)

注：
⁽¹⁾	括弧内之数字代表该年度截至6月30日止六个月内的数目。
⁽²⁾	纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果（若施加公开制裁）；或 (ii) 寄发决定信函后完结（若没有施加公开制裁）。
⁽³⁾	不适合性声明: 根据上市规则第 2A 章（GEM 上市规则：第 3 章）作出有关董事不适合担任所述上市发行人或其任何附属公司的董事或高级管理阶层成员之声明。
⁽⁴⁾	损害权益声明：根据上市规则第 2A 章（GEM 上市规则：第 3 章）作出若有关董事仍留任公司董事会将有损投资者的权益之声明。
⁽⁵⁾	公开谴责数目并不包括被作出了不适合性声明或损害权益声明的人士。