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规则
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| 第一章 - 定义及释义 |
| 101 |
定义
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| 102-105 |
释义 |
| 106 |
修订 |
| 107A-108 |
责任豁免 |
| 109 |
约制法律 |
| 110 |
联交所期权结算所对联交所期权结算所抵押品之管理 |
| 111-113 |
通知及其他通讯 |
| 114-115 |
过渡性条文 |
| 第二章 - 由联交所期权结算所负责结算 |
| 201 |
结算合约的接纳 |
| 202 |
期权结算所合约及非结算参与者合约 |
| 203-207 |
期权结算所合约的条款 |
| 208-209 |
非结算参与者合约的条款 |
| 210 |
过户对期权结算所合约及非结算参与者合约的影响 |
| 211 |
责务变更或解除合约的影响 |
| 212 |
错价交易 |
| 213 |
合约的调整 |
| 214 |
联交所期权结算所对价格之确定 |
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第三章 - 联交所期权结算所参与者资格
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| 301-302 |
联交所期权结算所参与者资格的类别 |
| 303 |
资格 |
| 304-307 |
申请 |
| 308-312 |
批准 |
| 313 |
注册 |
| 314 |
公布期货结算所参与者的名单 |
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第四章 - 联交所期权结算所参与者的责任
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| 401 |
遵守结算规则 |
| 402-404 |
持续责任 |
| 404A |
储备基金用途 |
| 404B |
储备基金限额 |
| 405-410 |
储备基金供款要求 |
| 411 |
储备基金供款及提供追加储备基金的最高当时责任 |
| 411A |
联交所期权结算所可拨入储备基金的资源 |
| 412-413AB |
联交所期权结算所对储备基金的使用及运用次序 |
| 413A-413B |
储备基金账户 |
| 413C-413E |
追加储备基金 |
413F-413G
|
补充储备基金 |
| 413H |
自愿性供款
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| 413I |
亏损分配程序 |
| 413J |
联交所期权结算所参与者退任以限制在责任上限期后的责任 |
| 414 |
索偿 |
| 415-418 |
联交所期权结算所参与者资格不得转让 |
| 419-427 |
联交所期权结算所参与者的退任 |
| 428-428A |
保密性 |
| 429-434A |
结算协议书 |
| 435-437 |
由全面结算参与者监管 |
| 438 |
要求参与者呈交文件的权力 |
| 439-441 |
进行调查的权力 |
| 442 |
联交所期权结算所修改延续参与者资格条款的权力 |
| 443 |
[已删除] |
| 444-446 |
税务 |
| 第五章 - 行使、交付及交收 |
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501-507
|
行使
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| 508-511 |
期权结算所合约的交付及交收 |
| 512 |
[已删除] |
| 513 |
赔偿 |
| 第六章 - 风险管理及付款程序 |
| 601-602 |
期权金及交收额 |
| 603-607 |
按金及联交所期权结算所抵押品 |
| 608-610A |
期权金、交收额及按金的计算 |
| 611-613A |
联交所期权结算所收取的按金、期权金及交收额 |
| 614-615 |
即时额外按金 |
| 615A |
大手交易特别按金 |
| 616 |
利息、成本及收费 |
| 617-620 |
费用、征费及收费 |
| 621-622 |
联交所期权结算所CCMS抵押品账户 |
| 623 |
[已删除] |
| 624-630 |
持仓限制 |
| 631 |
行使限制 |
| 第七章 - 失责处理程序 |
| 701-705 |
失责 |
| 706-712 |
一般事宜 |
| 713 |
赔偿 |
| 714-717 |
全面结算參与者在失责、退任或其他相关事情方面须负的责任 |
| 718-718A |
暂时吊销联交所期权结算所参与者资格 |
| 719-721 |
取消参与者资格 |
| 722-723 |
向遭取消参与者资格或退任的联交所期权结算所参与者退还储备基金供款 |
| 723A-723E |
终止合约 |
| 723F |
联交所期权结算所未能支付事件
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| 723G |
联交所期权结算所资不抵债事件 |
| 723H |
联交所期权结算所未能支付事件或联交所期权结算所资不抵债事件下净额支付计算 |
| 723I |
联交所期权结算所未能支付事件或联交所期权结算所资不抵债事件下联交所期权结算所的法律责任 |
| 724 |
以失责处理程序为准 |
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第八章 - 纪律
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| 801-802 |
需采取纪律处分的情况 |
| 803 |
合作 |
| 804 |
通知 |
| 805 |
程序 |
| 806 |
联交所期权结算所董事会行使纪律处分的权力 |
| 807 |
简易程序处理之违规 |
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第九章 - 应急程序
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901
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暂停联通期权结算系统
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| 901A |
联交所期权结算所可暂停服务
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| 902 |
应急工作委员会 |
| 903 |
[已删除] |
| 904 |
向联交所期权结算所发出的指示 |
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第十章 - 征收印花税
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1001
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评估及收取印花税
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第十一章 - 衍生产品结算及交收系统
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| 1101 |
引言 |
| 1102-1107 |
接驳衍生产品结算及交收系统 |
| 1108-1112 |
衍生产品结算及交收系统设备及软件 |
| 1112A |
衍生产品结算及交收系统后备中心 |
| 1113-1114 |
联交所期权结算所参与者的责任 |
| 第十二章 - 共同抵押品管理系统 |
| 1201 |
引言 |
| 1202-1205 |
接驳共同抵押品管理系统 |
| 1206-1210 |
CCMS设备及软件 |
| 1211 |
共同抵押品管理系统后备中心 |
| 1212-1213 |
联交所期权结算所参与者的责任 |
第十三章 - 结算服务终止事件
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| 1301-1303 |
结算服务终止事件 |
| 1304 |
结算服务终止事件下联交所期权结算所的法律责任
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| 附表一 |
期权合约的取代及责务变更过程 |
| 附表二 |
过户对期权结算所合约及非结算参与者合约的影响 |
* * * * * * * * * *
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