简介
港交所的执法框架包括：(i) 防范、(ii) 侦测，及(iii) 纠正等三大元素，以下作进一步说明。
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侦测
除了进行市场监察及监督工作，并参与者自行申报的违规事项，港交所自2017年推出了合规评核及现场视察之年度计划，详情如下：
1. 合规评核
参与者每年需填写及递交指定的合规评核问卷，以确认其遵守相关的规则及规例。港交所会根据参与者填写的问卷、其过往的合规纪录和其他相关因素对参与者作出风险评估。港交所会根据参与者的风险评估进行跟进查询、调查或到其公司进行现场视察。
2. 现场视察
经证监会谘询后，港交所会就一个或多个不时选定的重点范畴，到参与者工作场地进行风险性现场视察。港交所会按照参与者在重点范畴的整体交易活动决定是否需要进行现场视察。港交所将评估被选定作现场视察之参与者的合规情况，并考虑作进一步调查。
合规公告版
合规公告版藉由分享最新的条例要求、合规问题、趋势、业界所采用的良好做法，以及香港交易所的合规标准，为市场参与者提供全方位的指导，以助参与者确保其合规情况能符合港交所在规则和条例上的要求。
合规评核及现场视察之年度计划之合规提示
简报会的合规提示和简报材料列出了合规评核及现场视察之年度计画当中优先领域的要求和调查结果。
「e通讯」递交问卷
