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怎样成为交易所参与者

任何经纪交易商如欲使用香港联合交易所(联交所)及╱或香港期货交易所(期交所)的交易设施从而经营香港交易所旗下产品的经纪业务,有关实体必须获接纳及登记注册为相关交易所的交易所参与者。

HKEX Participantship Structure_CN

香港交易所参与者架构

 

交易所参与者种类

  • 联交所参与者可提供有关股本证券、股本权证、交易所买卖产品、衍生权证及可收回牛熊证(牛熊证)等证券产品的买卖服务。
  • 期交所参与者可提供有关期货及期权的买卖服务(股票期权除外)。
  • 有意提供股票期权经纪服务的经纪须向联交所申请成为股票期权交易所参与者。联交所有两类期权参与者:期权买卖交易所参与者(OTEP)及期权经纪交易所参与者(OBEP)OTEP可以直接通过HKATS(由期交所运作的自动电子交易系统)买卖股票期权而OBEP只可通过OTEP买卖股票期权。

交易权

每名交易所参与者必须持有联交所或期交所的最少一个交易权。所有新交易权是由相关交易所发行及不可转让。

有关成为交易所参与者的详细资料及相关申请表格,请参阅以下部分。填妥的申请表格须交回香港交易所。如有查询,请与我们联络:

地址            香港中环
                        康乐广场8号
                        交易广场2期6楼
                        香港交易及结算所有限公司
                        现货交易部 - 参与者服务

电邮            trd@hkex.com.hk

电话            +852 2840-3626


更新日期 2018年3月9日

申请程序

联交所参与者

股票期权交易所参与者

期交所参与者

步骤 0. 成为参与者的先决条件╱申请资格

请参阅个别参与者种类的申请资格:

交易

 

结算

交易

 

结算

交易

 

结算

步骤 1. 向香港交易所递交申请表格

向香港交易所递交填妥的申请表格(连同证明文件,适用按金及交易权费用)

 

请参阅相关表格及解释说明文件:




步骤 2a. 设置交易系统基础设施

i. 决定联通市场之方法

ii. 为设置交易前端装置订购交易系统硬件、设置连接及进行系统测试

 

请参阅系统设施概览及联通市场之方法:

概览

 

经纪自设系统的测试服务

概览

 

表格

步骤 2b. 结算安排

从下列其一获取结算设施:

 

i. 成为相关结算所的结算参与者

  • 递交结算参与者申请文件
  • 设置结算系统
    • 开设指定银行户口
    • 安装相关结算系统终端机
    • 设置指定使用者户口作系统联通
  • 提交运作及风险控制计划书

 

请参阅成为相关结算所的结算参与者的详情:

安排及安装

(只供英文版本)

安排及安装

(只供英文版本)

安排及安装

(只供英文版本)

ii. 与全面结算参与者维持认可之结算安排

 

请参阅有关结算所全面结算参与者提供的第三者结算服务的详情:

香港结算全面结算参与者提供的第三者结算服务

期货结算公司╱联交所期权结算所全面结算参与者提供的第三者结算服务

提供第三者结算服务的香港结算全面结算参与者名录

提供第三者结算服务的联交所期权结算所全面结算参与者名录

提供第三者结算服务的期货结算公司全面结算参与者名录


更新日期 2018年3月9日

所需成本

除基本营业成本外,交易所参与者亦须缴付一次过的成立费用、按金,以及定期及╱或不定额的费用。下表所列出之成本只包括主要费用,未必涵盖所有费用。

 

联交所参与者

股票期权交易所参与者

期交所参与者

交易所费用╱按金

一次缴付:

  • 联交所交易权申请费用

不适用


 


 


 

一次缴付:

  • 期交所交易权申请费用

周期╱不定额:

  • 联交所参与者月费(按每个联交所交易权计)

周期╱不定额:

  • 期交所参与者年费

按金:

  • 印花税按金*
  • 互保基金按金(按每个联交所交易权计)*
  • 赔偿基金按金(按每个联交所交易权计)*

不适用

详情: 

详情: 

系统联通成本

一次缴付:

  • 领航星中央交易网关(OCG)会话行政费
  • 线路安装费 - 交易所参与者直接支付线路安装费用予认可供应商
  • OCG额外节流率(为扩展业务之用)

一次缴付:

  • 硬体
    • HKATS Online 工作站
    • 集线器及电线
  • 软体
  • 安装费用

周期╱不定额:

  • OCG会话之月费
  • 租用线路之月费 - 交易所参与者直接支付租用线路费用予认可供应商
  • 联交所交易权分配到OCG会话之月费
  • 由联交所交易权产生的标准节流率分配到OCG会话之月费
  • 额外节流率之月费

周期╱不定额:


月费

  • 数据专线月费(包括传递器)
  • 每月HKATS OnlineOAPI牌照费

年费

  • 保养年费

详情: 

详情: 

结算╱交收成本╱按金

 

一次缴付:

  • 香港结算参与费(按每个联交所交易权计)*
  • 线路安装费 - 香港结算参与者直接支付认可供应商

一次缴付:

  • 连线测试费用
  • 线路安装费(如适用)- 结算参与者直接支付认可供应商

周期╱不定额:

周期╱不定额:

  • 透过參与者的遥距网间连接器连接 (i) 衍生产品结算及交收系统工作站应用软体的 (ii) 应用程式设计发展介面的分判牌照费
  • 透过中央闸道连接器连接 (i) 衍生产品结算及交收系统工作站应用软体的或 (ii) 应用程式设计发展介面的分判牌照费
  • 租用线路之月费(如适用)- 结算参与者直接支付认可供应商

按金:

  • 香港结算保证基金基本供款(现金)*

按金:

  • 期货结算所参与者按金╱联交所期权结算所储备基金初次供款*

详情: 

详情: 

详情: 

* 香港交易所会根据相关规则及规定条文,在辞退╱终止参与者资格和╱或放弃交易权时退回按金╱参与费(如适用)


更新日期 2019年5月7日

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