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香港结算全面结算参与者提供的第三者结算服务

每名香港联合交易所有限公司(简称“联交所”)的参与者(简称“交易所参与者”)可以选择成为香港结算的结算参与者,或可将其结算及交收功能外判予为交易所参与者提供结算服务的一名全面结算参与者。在第三者结算安排下,没有注册成为香港结算结算参与者的交易所参与者将被视为非结算参与者。而属于 (i)非结算参与者的交易所参与者;或(ii)本身是结算参与者但并非中华通结算参与者而与全面结算参与者就其中华通证券交易的结算签订结算协议的交易所参与者,一概统称为非中华通结算参与者。非结算参与者或非中华通结算参与者必须与其委任的全面结算参与者签订一份具效力、具约束力及有效的结算协议书,全面结算参与者并按该协议书同意代非结算参与者或非中华通结算参与者结算及交收其合约交易。详情请参阅:

以下是有关结算参与者申请更改参与者类别及交易所参与者委任全面结算参与者所需之文件及表格:

更改结算所参与者身分

更改结算所参与者类别*

更改结算关系 终止结算关系 申请结算关系

直接结算参与者更改为非结算参与者

讬管商参与者更改为全面结算参与者

直接结算参与者更改为全面结算参与者

全面结算参与者更改为直接结算参与者

更改委任全面结算参与者

终止委任全面结算参与者  申请为非中华通结算参与者 

有关申请表格:

   
1.

终止结算所参与者通知

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2.

表格1H -更改结算公司参与者类别申请
解释说明 (EN1H)

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3.

表格1K - 收取新股发行经纪佣金的银行户口资料通知

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4.

表格11 - 签订结算协议书及更改结算关系通知

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5.

表格12 - 终止结算协议书通知

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6.

香港结算/期货结算/联交所期权结算所的结算参与者/香港结算指定银行SDNet/2线路服务通知表格 – 取消

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7.

授权香港结算作为卖出经纪代理人转让工具的认可


解释说明

附录 I 附录 II 附录 III

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8.

香港结算直接结算参与者协议书

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9.

香港结算全面结算参与者协议书

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10.

联交所期权结算所的抵押品之契约[1]

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11.

授权联交所期权结算所将抵押品和交收金额转入香港结算[1]

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有关申请文件:

   
1.

运作及风险控制计划书(请参阅EN1H)

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2.

呈交予证监会的财务报表之经核证为真实的副本及管理账目(其结算日期须与财务报表或财政状况表之结算日期相同,并截至申请日期前一个月内)

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3.

董事会决议案

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备注:

[*]有关任何更改参与者类别的要求须依据该参与者类别的申请资格作个别审核。

[1]只适用于非结算参与者委任香港结算全面结算参与者在中央结算系统内结算及交收已行使的期权交易。

有关非结算参与者申请成为香港结算的直接结算参与者或全面结算参与者所需之文件及表格,请参阅“参与者申请表之解释说明”及“成为香港结算的结算参与者资格及运作规定指引 (只设英文版本)”

有关提供第三者结算服务的香港结算全面结算参与者名录,请浏览以下连结:

常见问题


更新日期 2020年4月7日

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