1. 连接新经纪自设系统至新 / 现有领航星中央交易网关 (OCG) / 执行报告/ 中华通中央交易网关(CCCG) / 中华通执行报告会话

• 所有将会连接至新 / 现有的领航星中央交易网关/ 执行报告/中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话的新经纪自设系统（BSS）必须完成符合性测试来证明其系统准备就绪，符合性测试包括以下测试阶段：
  第一阶段 – 离线模拟测试
  第二阶段 – 端对端测试
  第三阶段 – 推出前测试
• 经纪自设系统之认证程序是以个别交易所参与者为单位而非以经纪自设系统供应商为单位作办理。交易所参与者须顺序完成符合性测试的所有阶段。完成符合性测试的每个阶段后，交易所参与者须向香港交易所交易营运部递交以下各分节指定的适当文件。交易所参与者亦须在推出有关新经纪自设系统并连接领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话前递交「经纪自设系统声明书」及「推出通知书」。
• 交易所参与者可委讬经纪自设系统供应商代爲进行及完成有关符合性测试中的第一及第二阶段之测试。在此安排下，交易所参与者及其委讬之经纪自设系统供应商需要将以下各分节指定的适当文件递交予香港交易所交易营运部。
• 交易所参与者必须亲自参与进行领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话之推出前测试。
• 领航星中央交易网关只能用作交易用途，并不提供市场数据。交易所参与者可透过资讯供应商获得市场数据或直接联络香港交易所市场数据部 (MarketData@hkex.com.hk) 申请市场数据专线。
• 中华通中央交易网关只能用作交易用途，并不提供市场数据。交易所参与者可联络香港交易所市场数据部 (MarketData@hkex.com.hk) 申请「香港交易所领航星」巿场数据平台 ─ 中华通(证券市场)市场数据或直接由上交所和 /或深交所和 / 或资讯供应商获得市场数据。

• 离线模拟测试是第一阶段的符合性测试。
• 该模拟器是一个以微软视窗为基础的独立测试工具。
• 有关测试资料册可透过 电子通讯平台「e通讯」 (ECP)下载。交易所参与者须输入真实的用户号码及密码登入「e通讯」以下载测试资料册。如属于正在申请联交所参与者之申请者或属于受其客户（交易所参与者）委讬之经纪自设系统供应商进行离线模拟测试，可联络香港交易所交易营运部安排提供测试资料册。
• 测试资料册内附有预设测试个案供交易所参与者或其指定的经纪自设系统供应商于无需连接至香港交易所的测试环境下，对其所开发的经纪自设系统进行独立讯息格式验证。
• 离线模拟器亦会于成功执行模拟测试后，提供测试验证报告供交易所参与者，递交予香港交易所交易营运部。
• 完成离线模拟测试后，交易所参与者（及其委讬之经纪自设系统供应商）必须将有关的测试「确认表」递交予香港交易所交易营运部。如测试结果正面，交易所参与者（及其委讬之经纪自设系统供应商）可进入第二阶段端对端测试。

• 端对端 (E2E) 测试是第二阶段的符合性测试。此测试是于端对端测试环境内进行，开放时间为周一至周五（公众假期和测试系统主机维护日除外）。
• 端对端测试是一项用作验证经纪自设系统连接领航星中央交易网关/中华通中央交易网关进行交易活动能力的功能验证测试。交易所参与者有责任确保其技术架构（包括网络和系统容量，可靠性，系统复原能力等）已经妥善设置，以支援其交易活动。
• 领航星中央交易网关/ 执行报告会话可供预约的平日测试时段可以参阅香港交易所网站技术文件栏。OCG E2E测试环境中有两个测试窗口。 第一个测试窗口是从上午9时至下午4时，第二个测试窗口是从下午5时至晚上11时。热线支援服务时间由早上9时下午6时。
• 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话可供预约的平日测试时段可以参阅香港交易所网站技术文件栏，上海市场的交易时间为上午9时10分至上午11时47分，深圳市场的交易时间为上午9时10分至下午2时02分，或视乎上交所和深交所可以提供的时间。
• 交易所参与者或其指定之经纪自设系统供应商于进行端对端测试前必须:
• 具备测试线路连接至端对端测试环境，以及在端对端测试环境中已设置了有关测试设备及经纪代号之资料记录。就建立测试线路接驳至端对端测试环境的安排，首先应细阅「领航星中央交易网关接驳指南」和「中华通中央交易网关接驳指南」，然后向网络供应商办理预约安装测试线路，继而填妥「测试路线通知书」并递交予香港交易所交易营运部。 香港交易所BSS支援部在收妥完整的通知书后大约1星期，会将测试环境用的Comp ID，经纪代号等测试配置以电子邮件的方式发送给交易所参与者或其指定之经纪自设系统供应商。
• 有一个开发完善及完整的经纪自设系统应用程式连接至端对端测试环境中的领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话。
• 提前递交平日测试时段申请表格以预约测试日期去测试领航星中央交易网关/ 执行报告会话，至于测试中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话则无需递交平日测试时段申请表格。
• 透过电子通讯平台「e通讯」 (ECP)下载测试资料册。 交易所参与者须输入真实的用户号码及密码登入「e通讯」以下载测试资料册。 如属于正在申请联交所参与者之申请者或属于受其客户（交易所参与者）委讬之经纪自设系统供应商进行端对端测试，可联络香港交易所交易营运部安排提供测试资料册。测试资料册内附有执行清单阐明需要交易所参与者或其指定的经纪自设系统供应商进行测试之个案。
• 领航星中央交易网关端对端测试 (OCG E2E Test)
• 当交易所参与者或其指定的经纪自设系统供应商继续透过测试线路(SDNet/2或设备讬管服务测试网络 (HSTN)) 连接至领航星中央交易网关端对端测试环境进行测试时，应使用领航星交易平台 — 证券市场端对端测试门户网站（“测试门户网站”）(“Test Portal”)记录领航星中央交易网关端对端测试结果
• 测试门户网站是一个安全的网络应用程式（https://e2etest.hkex.com.hk/otpc），用户可以：
• 于执行每个测试个案后马上取得测试结果
• 将所有测试个案通过验证后经网上递交测试结果
• 连接测试门户网站是透过[用户账号]及[密码]作为认证。请填妥「OTP-C 端对端测试门户网站申请表」，并以电子邮件的方式发送给bsssupport@hkex.com.hk。香港交易所BSS支援部在收妥完整的申请表后大约3个工作天，会以电子邮件发出登入资料。
• 请使用Google Chrome或Microsoft Edge浏览器连接测试门户网站以达到更佳体验。
• 完成端对端测试后，交易所参与者（及其指定的经纪自设系统供应商）必须将以下资料递交予香港交易所。如测试结果正面，交易所参与者可进入第三阶段推出前测试。
• 相关的测试「确认表」递交予香港交易所交易营运部；及
• 于测试门户网站递交领航星中央交易网关端对端测试结果
• 中华通中央交易网关端对端测试 (CCCG E2E Test)
• 当交易所参与者或其指定的经纪自设系统供应商继续透过测试线路 (SDNet/2或设备讬管服务测试网络 (HSTN)) 连接至中华通中央交易网关端对端测试环境进行测试时，应使用「执行清单」记录测试结果
• 完成端对端测试后，交易所参与者（及其指定的经纪自设系统供应商）必须将以下文件递交予香港交易所。如测试结果正面，交易所参与者可进入第三阶段推出前测试。
• 相关的测试「确认表」递交予香港交易所交易营运部；及
• 中华通中央交易网关端对端测试「执行清单」以Excel格式存档，并以电子邮件的方式发送给bsssupport@hkex.com.hk

• 推出前测试是第三阶段的符合性测试。
• 交易所参与者必须使用其申请之领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话，及待作业之经纪自设系统以生产线路连接至香港交易所仿真测试环境进行测试。
• 推出前测试一般安排在星期六进行。领航星中央交易网关/ 执行报告会话之推出前测试通常每月安排一次 ，至于中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话之推出前测试要取决于上交所和深交所是否可以安排。交易所参与者需提前递交「周末测试时段申请表格」以申请进行周末测试。
• 有关测试并没有预设测试个案提供。交易所参与者需要在测试期间作模拟交易活动，例如输入 / 修改 / 取消买卖盘、输入交易和反驳交易等，以确保其经纪自设系统能够妥善运作。
• 完成推出前测试后，交易所参与者需要将「回应表」递交予香港交易所交易营运部。在收妥测试结果正面的「回应表」、已签署的「经纪自设系统声明书」及一封给予香港交易所交易营运部不少于1周通知的「推出通知书」的条件下，交易所参与者方可推出新的经纪自设系统以连接领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话。
• 如果交易所参与者递交「申请豁免进行推出前测试」表而有关申请已获批准，交易所参与者也需要不少于1周前通知香港交易所交易营运部方可推出新的经纪自设系统以连接领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话。

交易所参与者如有需要更改 / 提升现有经纪自设系统（BSS），应按以下程序/项目办理：

• 交易所参与者需要填妥「经纪自设系统更改通知书」，并以传真或电子邮件方式交予香港交易所交易营运部。
• 香港交易所BSS支援部收到有关通知书并进行检閲后，会以电子邮件通知交易所参与者需要进行那一项符合性测试。
• 交易所参与者或需要向香港交易所交易营运部递交「平日测试时段申请表格」及(或) 「周末测试时段申请表格」以进行相关测试。
• 完成符合性测试之后，交易所参与者需要将测试「确认表」和「执行清单」（如适用）递交予香港交易所交易营运部。 如测试结果正面，交易所参与者可向香港交易所交易营运部递交一封不少于3个交易日通知的「推出通知书」以便安排推出已变更 / 提升的经纪自设系统。
• 以上程序资料详情，请参阅「经纪自设系统更改通知书説明文件」 (只供英文版)

交易所参与者如有需要更改其经纪自设系统（BSS）连接至现有领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话之接驳资料，应按以下程序/项目办理：

• 交易所参与者应填妥「更改经纪自设系统接驳资料申请表」，并以传真或电子邮件方式递交予香港交易所交易营运部。
• 交易所参与者应参阅有关申请表格中的解释说明，查阅需要进行何项符合性测试，并根据不同变更的经纪自设系统接驳资料通知要求提前通知香港交易所交易营运部。
• 交易所参与者如要变更以下经纪自设系统连接至领航星中央交易网关/ 执行报告/ 中华通中央交易网关/ 中华通执行报告会话的接驳资料是需要提前通知香港交易所交易营运部， 否则或有可能与交易所交易主机断开连接：
• 于新装或现有证券及衍生产品市场综合网络(SDNet)/2或香港交易所服务网络(HSN)增加后备IP地址或更改IP地址
• 新安装双线路用以更换现有线路（即更改线路号码及IP地址）
• 取消后备IP地址
• 搬迁现有线路(有更改或没有更改IP地址)

注1：虽然交易所参与者不需要进行离线模拟器测试和端对端测试，但仍需要填妥和递交相应的确认表予香港交易所交易营运部作记录。

注2：如果交易所参与者希望不参加推出前测试，交易所参与者需要填妥和递交「申请豁免进行推出前测试」。请注意以上所述免除推出前测试的豁免不适用于庄家专用中央交易网关会话。

• 領航星中央交易网关生产测试环境轻装版(OCG PL）主要给予交易所参与者用作功能性测试。 适用于交易所参与者其经纪自设系统已经完成了符合性测试及推出后，但需要验证其经纪自设系统根据不同市场状况变更系统参数以符合其业务和交易策略而该经纪自设系统是没有作出任何软件修改。OCG PL不适用于进行大交易量性能测试。
• 测试环境于星期一至星期五开放（公众假期和测试系统主机维护日除外），交易时间遵循生产交易时间表（即上午9时至下午4时10分）。 有关OCG PL可供预约的平日测试时段可以参阅香港交易所网站技术文件栏。
• OCG PL的证券数据库，报价规则和其他市场验证规则设置会于每个周末与生产領航星交易平台–现货市场（OTP-C）同步。
• OCG PL的交易所参与者的OCG Comp ID设置会与生产设置类似的。
• 交易所参与者须输入真实的用户号码及密码登入「e通讯」以下载OCG PL测试资料册，并在申请平日测试时段前参考《 OCG PL测试环境用户指南》进行所需的设置。

领航星中央交易网关 / 执行报告会话之测试服务表格

*于申请表格和解释说明文件记载的特定条件下，交易所参与者可以对上述某些测试申请豁免。

中华通中央交易网关 / 中华通执行报告会话之测试服务表格

*于申请表格和解释说明文件记载的特定条件下，交易所参与者可以对上述某些测试申请豁免。

技术文件

有关领航星中央交易网关 / 执行报告会话的技术文件，请参閲領航星中央交易网关部分。

有关中华通中央交易网关 / 中华通执行报告会话的技术文件，请参閲

• 北向交易投资者识别码模式部分

• 平日测试沪港通及深港通端对端测试环境交易日历(只供英文版)

• 中华通中央交易网关接驳指南  (只供英文版)

测试服务查询电子邮箱

bsssupport@hkex.com.hk （技术查询） 或 otpc@hkex.com.hk（一般查询）

(如中英文版本有歧义, 一切以英文版本爲准)