北向交易投资者识别码模式

北向交易投资者识别码模式于2018年9月17日推出，以确保沪深港通稳定运行，并协助内地交易所和监管机构根据主场原则进行市场监管及监察。

提供北向买卖服务的中华通交易所参与者须向每位北向交易的客户编派一个唯一的券商客户编码。中华通交易所参与者亦须向香港联合交易所有限公司（联交所）提交客户识别信息，由联交所再转发予内地交易所。

北向交易投资者识别码模式只用作市场监控及监察目的。于 2015 年 3 月推出用作前端监控的特别独立户口（SPSA）模式不受本方案影响。

资料文件及常问问题

• 资料文件
• 常问问题 (于2018年10月15日更新)
• 「北向交易投资者识别码模式」市场参与者讲座 (只供英文版)

通告

• 联交所通告连结

新闻稿

• 香港交易所更改推出沪深港通北向交易投资者识别码模式日期
• 香港交易所公布9月17日推出北向交易投资者识别码模式细节
• 香港交易所刊发沪深港通北向交易投资者识别码模式资料文件

规则修订

• 交易所规则修订 (只供英文版)

技术文件

• 规格说明书
  • 沪深港通北向交易投资者识别码模式接口规范(版本1.7)(标明修订本) (只供英文版)
    • 券商客户编码与客户识别信息配对文件范例(版本1.0) (只供英文版)
    • 券商客户编码与客户识别信息配对文件指引(版本1.0) (只供英文版)
    • 券商客户编码与客户识别信息配对文件 (样本档案) (只供英文版)
    • Authorised TTEP Firm List  范例(版本1.0) (只供英文版)
    • Authorised TTEP Firm List (样本档案) (只供英文版)
  • 中华通中央交易网关接口规范 - 二元式 (Binary) (版本1.4)(标明修订本)(只供英文版)
  • 中华通中央交易网关接口规范 - 二元式 执行报告 (Binary Drop Copy) (版本1.1) (标明修订本) (只供英文版)
  • 中华通中央交易网关接口规范 - FIX标准(版本1.4)(标明修订本)(只供英文版)
  • 中华通中央交易网关接口规范 - FIX标准执行报告 (FIX Drop Copy) (版本1.1) (标明修订本) (只供英文版)
  • 北向交易投资者识别码模式档案传送接驳指南 (只供英文版)

• 测试资料册
  • 第三次市场演习资料册(版本1.0) (只供英文版)
  • 第二次市场演习资料册(版本1.0) (只供英文版)
  • 连接测试环节及市场演习资料册(版本1.1) (标明修订本) (只供英文版)

其他参考资料

• 客户同意书参考模板 (只供英文版)