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联交所期权结算所参与者

资格

(请参阅联交所期权结算所有限公司「联交所期权结算所」规则第3及4章)

联交所期权结算所有二类参与者, 各别有不同的资格 :-

1) 直接结算参与者 - 可替本身及客户的账户进行登记及结算的参与者。
  • 须为联交所期权买卖交易所参与者;
  • 设有适合其联交所期权结算所参与者类别的办公室后勤系统及电脑设备;
  • 拥有速动资金不少于:
  • (a)《财政资源规则》所规定的速动资金或
    (b) 5,000,000港元;
    以较高者为准;
  • 向《联交所期权结算公司规则》第3章所述的储备基金提供1,500,000港元的供款。
     
  • 2) 全面结算参与者 - 可替本身及客户的账户进行结算,及可替非结算参与者及其客户的账户进行结算的参与者,倘其与该非结算参与者订有结算协议书。
  • 须为联交所期权买卖交易所参与者或为根据《银行业条例》(香港法律第155章)进行该条例所述第一类受规管活动的注册机构;
  • 设有适合其联交所期权结算所参与者类别的办公室后勤系统及电脑设备;
  • (如申请人为非注册机构) 
  •        拥有速动资金不少于: 
    (a)《财政资源规则》所规定的速动资金或
    (b) 20,000,000港元;
    以较高者为准;
  • (如申请人为注册机构)                                                                                                                                     
         须为在 银行业(资本)规则的一级资本不少于390,000,000港元。
  • 向《联交所期权结算公司规则》第3章及第4章所述的储备基金提供5,000,000港元的供款,并由第四个与其订有结算协议书的期权买卖交易所参与者提供额外1,500,000港元的供款。
     
  • 成为联交所期权结算所参与者的资格及运作规定指引 (只设英文版本)



    Updated 2019年10月28日

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