附录一A部
过去的版本： 有效期自 2010年09月17日 至 2017年01月05日
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问： 若并无股份面值或法定股本，发行人如何在上市文件或上市申请表格中遵守规定披露股份面值及法定股本？ 答： 上市文件或申请表格须披露发行人并无法定股本及／或其股本中并无股份面值，并转而披露其股本架构，比如已发行股份的数目，包括已缴足及尚未缴足的股份。 问： 新《公司条例》生效后，此等条文中对香港注册发行人的「缴足 」及「 未缴足」股份的含义可会有任何变更？ 答： 新《公司条例》生效后，「缴足 」将指获发行股份的股东已按协定支付此等股份须予支付的全部代价（即发行价）（而非如现行《公司条例》所指股东已支付此等股份的全部面值），「未缴足」则指尚未支付全部发行价。
常问问题系列 26，编号 7
有关《上市规则》：《主板上市规则》第7.28条、第8.11条、第8.13条、第10.06(1)(a)(i)条；附录一A （第15(2)(d)、 23(1) 及26段）；附录一B （第22(1) 及24段）；附录一C （第34段）；附录一E （第23(1)、26 及49(2)(d)段）；附录一F（第18(1) 及20段）；附录二A（第4(3)段）；附录三（第1(2)段）；附录五表格 /《创业板上市规则》第10.45条、第11.25条、第11.27条、第13.07(1)条；附录一A （第23(1)及26段）；附录一B（第22(1) 及24段）；附录一C（第34段）；附录二A（第4(3)段）；附录三（第1(2)段）；附录五表格
于21/02/2014刊登
问： 转板申请人转至主板前，其由核心关連人士提供的财务资助是否需要全部解除？ 答： 有关财政独立的主板规定通常亦会严格执行，一如对主板的首次公开招股申请。 不过，聯交所了解到，解除核心关連人士的财政资助可能干扰创业板公司的正常业务，或会对股东整体利益不利。 转板申请人须留意，《创业板规则》经修订后，创业板的首次上市申请人须符合的独立性规定已跟主板的首次上市申请人一样无異。
于02/05/2008刊登（于01/07/2014更新）
答： 凡矿业公司上市新申请人或上市发行人按DCF 提供天然资源资产(即储量)估值，聯交所不会将该DCF 视作须由独立会计师审阅的盈利预测。不过，发行人须披露所有相关假设及选用某估值方法的原因。
常问问题系列 12，编号 21
有关《上市规则》：《主板上市规则》第14.61条、第11.17条、第18.34条、附錄一A 部(34)(2)、附錄一B 部(29)(2)/ 《创业板上市规则》第19.61条、第14.29条、第18A.34条 于26/05/2010刊登 问： 有上市申请人董事处身于被调查、聆讯、法律程序或司法程序中而法律禁止任何对有关事项的披露。 该董事如何确保上市文件遵守附录一A第41(1)段有关披露所有「股东所需要知道的有关该等人士的能力和品格的其他资料」的规定？ 答： 该董事需评估有关调查、聆讯、法律程序或司法程序是否与其能力和品格相关。 若相关，该董事应寻求有关监管机构或当局的同意以机密方式向交易所披露有关调查、聆讯、法律程序或司法程序的详情，让交易所评估其是否适合担任上市申请人董事。 若董事无法取得相关同意，或交易所认为（在该董事作出机密披露之后）有关调查、聆讯、法律程序或司法程序令人对其能力或品格产生重大疑虑，则上市文件将无法符合附录一A第41(1)段的规定，该董事须辞任上市申请人董事。 注意：若董事在上市申请人的位置极其重要，以致其辞任将令上市申请人无法符合《上市规则》的规定（譬如管理层持续性），则上市申请人应待调查、聆讯、法律程序或司法程序解决后始提交上市申请。 常问问题系列 1，编号 20A 有关《上市规则》：《主板上市规则》第9.11(38)条、附录一A 第41(1)段、附录五表格B/H/I第2段 / 《创业板上市规则》第12.26(9)条、附录一A第41(1)段、附录六表格A/ B/C第2段 于08/05/2015刊登 |