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上市规则与指引

本节除登载上市规则外,还登载有关下列内容之参考资料: 1. 诠释及指引; 2. 表格; 3. 其他资源; 4. 上市规则执行及纪律处分;5. 电子呈交系统。这些资料既不是上市规则的一部份,也不是用作修改上市规则的要求。这些资料也不能免除上市公司及/或其董事作独立判断的责任。有关参考资料为刊登日期当天所发表的内容,当中有些资料可能已被取代。如对上述资料有任何疑问,可以保密形式向上市科征询意见。

上市规则

主板上市规则 GEM上市规则
          

主板上市规则

          

GEM上市规则

最新消息

本节载有最近六个月于「上市规则与指引」所刊登的文件的超连结。  

刊登日期 
(日/月/年)

内容

版面

26/01/2024 刊发发行人年报审阅报告
上市公司 > 联交所报告 > 有关发行人年报审阅事宜
11/01/2024 刊发私下指责
上市规则执行及纪律处分 > 纪律制裁
06/01/2024 刊发修订的核对表及表格
•  主板上市申请人/GEM 上市申请人:FF004
•  主板上市发行人/GEM 上市发行人:FF004
•  主板债务证券上市发行人/GEM 债务证券上市发行人: FF004
核对表及表格 > 上市申请人 > 主板上市申请人/ GEM上市申请人



核对表及表格 > 股本证券发行人 >主板上市发行人/ GEM上市发行人



核对表及表格 >债务证券上市发行人 >主板债务证券上市发行人 / GEM债务证券上市发行人
29/12/2023 刊发新的常问问题
• 常问问题编号138-2024 至 155-2024
诠释及指引 > 常问问题
29/12/2023 更新常问问题
系列 1 / 系列 2 / 系列 6 / 系列 7 / 系列 8 / 系列 9 / 系列 11 / 系列 14 / 系列 17 / 系列 18 / 系列 20 / 系列 22 / 系列 24 / 系列 25 / 系列 26 / 系列 31 / 002-2017 to 004-2017 / 053-2019 / 054-2019 to 056-2019 / 075-2021 / 077-2022 / 078-2022 to 082-2022 / 083-2022 to 101-2022 / 102-2022 to 117-2022
诠释及指引 > 常问问题
29/12/2023 撤回常问问题
系列 5 / 008-2017 to 022-2017
诠释及指引 > 常问问题
29/12/2023 刊发修订的核对表及表格
主板上市申请人/GEM 上市申请人:M120 / M101/ M119 / SE001 / M103 / M104 / M111 / M112 / M119 / FF004 / M201 / M501 / CIS002 / T103 / MT001 / MT002 / MT003 / M105 / M106 / M107 / M108 / G101 / G118 / G103/ G104 / G111 / G112 / FF004 / G201 / FF003G / GT001/ GT002 / GT003 / G105 / G106 / G107 / G108
主板上市发行人/GEM 上市发行人:CF025M / CF009M / CF007M / CF092 / CF016M / CF014M / CF015M / CF017M / CF214M / CF026M / CF011M / CF019M / CF028M / CF005M / CF020M / CF021M / DR001M / DR002M / DR003M / DR004M / DR005M / DR006M / DR007M / DR008M / DR009M / DR012M / FFD001M / FFD007M / FFD008M / FFD003M / FF004 / FF005 / CF025G / CF009G / CF007G / CF092 / CF016G / CF014G / CF015G / CF008G / CF017G / CF214G / CF026G / CF011G / CF019G / CF005G / CF020G / CF021G / DR001G / DR002G / DR003G / DR004G / DR005G / DR006G / DR007G / DR008G / DR009G / DR012G / FF201G / FF017G / FF003G
主板债务证券上市发行人/GEM 债务证券上市发行人:M103 / FFD002M / FF004 / FFD004M / MT001 / MT003 / MT004 / FF202G / FF018G / FF003G / FF004 / GT001 / GT003 / GT004

核对表及表格 > 上市申请人 > 主板上市申请人/ GEM上市申请人



核对表及表格 > 股本证券发行人 >主板上市发行人/ GEM上市发行人



核对表及表格 >债务证券上市发行人 >主板债务证券上市发行人 / GEM债务证券上市发行人
29/12/2023 刊发经修订的有关上市发行人的指引文件
按主题重新组合指引信及上市决策
• 简化上市决策并纳入相关指引信
  - GL104-19 / GL106-19 / GL108-20
• 因应《新上市申请人指南》的刊发、有关无纸化上市机制及GEM上市改革的《上市规则》修订及/或其他轻微修订而修改的指引信
   - GL67-13 / GL69-13 / GL71-14 / GL76-14 / GL77-14 / GL79-14 / GL83-15 / GL95-18 / GL96-18 / GL103-19 / GL108-20 / GL111-22 / GL112-22 / GL113-22 / GL116-23 / GL118-23
诠释及指引 > 指引 > 有关上市发行人的指引信
29/12/2023 刊发新的常问问题
• 常问问题编号137-2023
诠释及指引 > 常问问题
29/12/2023 更新 《新上市申请人指南》以反映最近的监管更新 , 包括(i) GEM 上市改革 ; 及(ii) 以电子方式向联交所及公司注册处提交招股章程及随附的文件申请批准将招股章程登记及相关登记
上市规则与指引 > 指引 > 新上市申请人指南
15/12/2023 刊发《有关GEM上市改革的谘询总结》
新闻 > 市场谘询
13/12/2023 刊发经修订的常问问题
• 常问问题编号119-2023至136-2023
诠释及指引 > 常问问题
13/12/2023 刊发新的指引信
• GL118-23
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信/ 有关上市申请人的指引信
29/11/2023 刊发《新上市申请人指南》(将于2024年1月1日生效) 诠释及指引 > 指引 > 有关上市申请人指南 > 新上市申请人指南 (将于2024年1月1日生效)
29/11/2023 联交所刊发《上市发行人监管通讯》
上市公司 > 热点动态 > 上市发行人监管通讯
24/11/2023 认可证券交易所列表新增印尼证券交易所
海外公司上市 > 认可证券交易所列表
21/11/2023 刊发经修订的指引信
• GL85-16
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市申请人的指引信
17/11/2023 2022年发行人披露企业管治常规情况的报告
上市公司 > 联交所报告 > 有关企业管治守则执行情况审阅事宜
17/11/2023 独立非执行董事:角色和职责简介
可持续发展及企业管治常规 > 企业管治常规 > 出版与培训 > 指引及报告
03/11/2023 有关优化环境、社会及管治框架下的气候信息披露市场谘询的最新进展
新闻 > 监管通讯
27/10/2023 刊发常问问题
• 常问问题编号119-2023至134-2023
诠释及指引 > 常问问题
27/10/2023 刊发《有关库存股份的《上市规则》条文修订建议的谘询文件》
新闻 > 市场谘询
27/10/2023 刊发新的指引信
• GL117-23
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信
20/10/2023 刊发新的指引信
GL116-23
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信
20/10/2023 刊发经修订的指引信
GL95-18
诠释及指引 > 指引信 > 有关上市发行人的指引信
13/10/2023 刊发经修订的表格(主板上市发行人)(只设英文版本)
• CI205M
核对表及表格 > 主板上市发行人
13/10/2023 刊发经修订的表格(GEM上市发行人)(只设英文版本)
• CI205G
核对表及表格 > GEM上市发行人
28/09/2023 刊发经修订的指引
• 《有关审阅上市发行人已刊发的公告事宜的常规及程序指引》
• 《有关于「披露易」网站刊发文件时选择标题类别及文件标题的指引》
• 《有关《上市规则》诠释及要求个别指导的指引》

上市公司 > 联交所处理上市相关事宜的常规及程序指引

28/09/2023 认可证券交易所列表新增沙特交易所
海外公司上市 > 认可证券交易所列表
27/09/2023 联交所刊发《上市规则执行简报》
上市规则执行及纪律处分 > 上市规则执行简报
26/09/2023 刊发《有关GEM上市改革的谘询文件》
新闻 > 市场谘询
04/08/2023 股份计划
广东话 
普通话
上市公司 > 网上培训 > 股份计划
31/07/2023 因应有关中国发行人的《上市规则》条文修订而修改及撤回的常问问题/指引信/上市决策
常问问题系列1 / 系列 8 / 068-2019 至 069-2019 / 070-2019 / 075-2021
GL55-13 / GL56-13
LD56-1 / LD16-2011 / LD25-2012 / LD52-2013
诠释及指引
31/07/2023 因应有关中国发行人的《上市规则》条文修订而修改的核对表
CF005M
CF005G
M105
M106
G105
G106
核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM 上市发行人



核对表及表格 > 上市申请人
29/07/2023 刊发经修订的电子表格(主板上市发行人/ GEM上市发行人)
• FF301
• FF304
(经修订的电子表格将自2023729日起使用,以反映有关中国发行人的《上市规则条文修订)

上市电子表格



核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人
21/07/2023 刊发《建议根据中国内地监管新规修订《上市规则》以及其他有关中国发行人的条文修订的谘询总结》
新闻 > 市场谘询
08/07/2023 刊发经修订的电子表格(新申请人/主板上市发行人/ GEM上市发行人)
• CIS002
• G103
• M103
• FFD001M
• FF201G

上市电子表格



核对表及表格 > 新申请人



核对表及表格 > 主板上市发行人



核对表及表格 > GEM上市发行人

 

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更新日期 2024年1月26日