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发行证券及相关事宜

过去的版本： 有效期自 2023年12月31日 至 2024年04月30日
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详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
股东授权的发股   
上市决策 – 上市发行人可否通过事先取得股东授权配售新股，为收购事项募集资金《主板规则》第2.03及13.36条LD99-404/2015
上市决策 – 上市发行人可否通过事先取得股东授权而进行供股，为收购事项募集资金《主板规则》第7.19A(1)及7.27A条LD26-201207/2018
上市决策 –  上市发行人是否可以根据股份发行建议，事先取得股东授权并在一段时间内发行新股《GEM规则》第17.39、17.41、17.42及17.42B条LD128-202009/2020
具高度摊薄效应的发行   
上市决策 –  上市发行人能否在特殊情况下进行具高度摊薄效应的股份发行《主板规则》第7.27B条LD137-202206/2022
大规模的证券发行   
指引信 - 大规模发行证券的指引《主板规则》第14.06D条 /《GEM规则》第19.06D条GL105-1910/2019
供股   
上市决策 – 具红利认股权证的供股建议是否须得到独立股东的批准《主板规则》第7.19A(1)条LD113-107/2018
上市决策 – 上市发行人是否须得到独立股东的批准，方可进行令其市值增加50%以上的供股建议《主板规则》第7.19A及7.27A条LD71-201307/2018
上市决策 – 中国发行人根据一般性授权进行的供股建议是否受限于发行价20%折让上限的要求《主板规则》第13.36及19A.38条LD25-201208/2023
上市决策 – 上市发行人在供股中出售额外供股股份的安排是否按公平的基准进行《主板规则》第7.21(1)(a)及7.21(3)(a)条LD70-201307/2018
可转换证券的发行   
指引信 - 上市发行人发行可转换证券的指引《主板规则》第2.03(6)、8.08、13.27、13.28、13.36、13.32(1) 、16.03及28.05条 /《GEM规则》第2.06(6)、11.23(7)、17.30、17.32、17.39、 17.40、17.41、17.42C、22.03及34.05条GL80-1507/2018
上市决策 – 就上市发行人因转换可换股票据而发行的新股导致其公众持股量不足，联交所会否批准有关新股上市《主板规则》第8.08(1)(a)及13.32条LD56-201304/2015
上市决策 – 联交所会否批准上市发行人修改其根据一般性授权发行可换股债券条款的建议《主板规则》第13.36及 28.05条LD54-201307/2018
上市决策 – 发行可换股无投票权可赎回之优先股份应否被视为发行股本或债务证券《主板规则》第十五章、第十六章及第二十八章LD7-309/2009
认股权证的发行   
上市决策 – 联交所会否就具红利认股权证的供股建议豁免有关认股权证上市时认股权证持有人人数及分布的规定《主板规则》第8.08(2)及8.08(3)条LD83-201401/2014
上市决策 – 第十五章是否适用于非上市认股权证《主板规则》第十五章LD20-212/2000
上市决策 – 上市发行人能否在于发行协议日期当天已达到20%认股权证限额的情况下，发行连认股权证的可换股债券《主板规则》第15.02(1)条LD5-208/1999
红股 / 分拆股份   
指引信 - 发行红股的指引《主板规则》第2.03、2.06、8.20及13.64A条 /《GEM规则》第2.06、2.09、11.30(2)及17.76A条GL88-1607/2018
上市决策 – 联交所会否于上市发行人刚完成供股及股份合并后，批准分拆股份及增加每手交易单位的建议《主板规则》第2.03、2A.03、13.64、13.64A及13.52B(1)条LD103-201607/2018
购股权计划   
上市决策 – 联交所会否批准上市发行人修订其首次公开招股前购股权计划条款的建议《主板规则》第17.02(1)(b)及17.03(17)条LD103-101/2023
申请批准将招股章程登记   
指引信 - 有关以电子方式向联交所及公司注册处提交招股章程及随附的文件申请批准将招股章程登记及相关登记的指引《主板规则》第2.07(3A)、9.11(33)及 9.22(2)条 /《GEM 规则》第2.21、12.25(2)及12.26E(2)条GL118-2301/2024

除另有指明外，指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份，亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处，概以《上市规则》为准。如有疑问，联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。