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场外结算公司 (OTC Clear) 会员

场外结算公司会员资格

(请参阅香港场外结算公司结算规则第二部份结算程序第二章(只提供英文版本))

场外结算公司现时只有单一结算会员类别。结算会员申请资格如下∶

会员申请资格概要∶

1)     符合最低资本要求(详情见下表)

2)     有能力进行场外衍生产品日常交收及操作,与及连接不少于一个认可交易系统

3)     设有合适的风险管理系统,政策及程序。

4)     提供50,000,000[1]港元的保证基金供款。

有关不同机构的最低资本要求可参考附表∶

机构类别

注册成立国家

最低资本要求

持牌银行金管局认可机构 香港 根据香港法例第155L章<<银行业(资本)规则>>所界定的「一级资本」,须大于下列任何一项∶
(a) 100
亿港元
(b)
结算会员所有持仓户口的初始保证金要求总额平均每月数字的5%
金管局认可机构 – 持牌银行,接受存款公司(DTC)或有限制牌照银行(RLB) 海外 根据香港法例第155L章<<银行业(资本)规则>>所界定的「一级资本」,须大于下列任何一项∶
(a) 100亿港元
(b) 结算会员所有持仓户口的初始保证金要求总额平均每月数字的5%

接受存款公司(DTC)或有限制牌照银行(RLB) – 金管局认可机构

香港

根据香港法例第155L章<<银行业(资本)规则>>所界定的「一级资本」,须大于下列任何一项∶

(a) 3亿9千万港元
(b) 香港法例第155章<<银行业条例>>附表7所载该结算会员适用的资本要求
(c) 结算会员所有持仓户口的初始保证金要求总额平均每月数字的5%

证监会认可持牌法团 香港或海外 根据<<财务资源规则>>所界定的「速动资金」,须大于以下的任何一项∶
(a) 3
亿9千万港元
(b) <<
财务资源规则>>所载「规定速动资金」
(c)
结算会员所有持仓户口的初始保证金要求总额平均每月数字的5%
非金管局认可机构及非持牌法团 香港以外 此类机构在结算规则中定义为〝遥距实体〞。就一般情况而言,遥距实体的流动资金须大于100亿港元。视乎有关遥距实体的注册国家及有关监管机构,结算公司可能会增订不同的资本及入会要求。

[1]50,000,000港元为入会时的初始保证基金供款。基金供款可能因应结算会员户口内交易的压力测试结果而有所调整。


Updated 2017年8月15日

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