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期货结算公司/联交所期权结算所全面结算参与者提供的第三者结算服务

每名香港期货交易所有限公司 ( 简称“期交所”) 的参与者或香港联合交易所有限公司 ( 简称“联交所”) 的期权买卖交易所参与者,必须为其于期交所或联交所之合约交易业务安排结算及交收。期交所参与者或期权买卖交易所参与者,可以选择注册成为有关结算所的参与者而自行结算及交收其合约交易,或可将其结算及交收功能外判予一名全面结算参与者。若选择后者,期交所参与者或期权买卖交易所参与者将被视为非结算参与者。而非结算参与者必须与其委任的全面结算参与者签订一份具效力、具约束力及有效的结算协议书,全面结算参与者并按该协议书同意代非结算参与者结算及交收其合约交易。

以下是有关结算所参与者申请更改参与者类别、交易所参与者委任全面结算参与者所需之表格及文件:

更改结算所参与者类别 [1] 委任全面结算参与者的安排
期货结算公司参与者 / 联交所期权结算所直接结算参与者更改为全面结算参与者,反之亦然 期货结算公司参与者 / 联交所期权结算所直接结算参与者更改为非结算参与者

新接纳成为期交所参与者 / 期权买卖交易所参与者委任全面结算参与者

现有非结算参与者委任另一名全面结算参与者
有关申请表格及文件
期货结算公司
1. 表格1G -更改期货结算公司参与者类别申请 (只设英文版本)
 
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2. 表格 11 - 签订结算协议书及更改结算关系通知 tick tick tick
3. 表格 12 - 终止结算协议书通知 tick

(全面结算参与者更改为结算参与者适用)

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4. 结算参与者终止其结算所参与者资格通知书 tick  
5. 运作及风险控制计划书-修订有关第三者结算部分 (请参阅EN1G) tick  
6. (如有需要) DCASS Production / Testing Line Application and/or Change of  SDNet Bandwidth  Notification 申请表有关支援CCASS / CCMS的SDNet/2线路服务通知表格  (只设英文版本)   tick
联交所期权结算所
1. 申请更改联交所期权结算所参与者类别通知书 tick    
2. 表格 11 - 签订结算协议书及更改结算关系通知 tick tick tick
3. 表格 12 - 终止结算协议书通知 tick

(全面结算参与者更改为直接结算参与者适用)

4. 直接结算参与者要求终止其结算所参与者资格通知书 tick
5. 运作及风险控制计划书-修订有关第三者结算部分 (请参阅EN1G) tick
6. (如有需要) DCASS Production / Testing Line Application and/or Change of SDNet  Bandwidth  Notification 申请表有关支援CCASS / CCMS的SDNet/2线路服务通知表格  (只设英文版本) tick

备注:

[1] 有关任何更改参与者类别的要求须依据该参与者类别的申请资格作个别审核。

有关非结算参与者申请成为期货结算公司参与者或全面结算参与者,或联交所期权结算所之直接结算参与者或全面结算参与者所须之文件及表格,请参阅“参与者申请表之解释说明”及“成为香港期货结算所有限公司 / 联交所期权结算所有限公司参与者的资格及运作规定指引 (只设英文版本)”

有关期货结算公司及联交所期权结算所之全面结算参与者名录,请浏览以下连结:


更新日期 2019年10月17日

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