定制打印

11. 须予公布的交易

过去的版本： 有效期自 2024年06月11日 至 2024年09月22日
查看其它版本请点击右侧的版本索引标签。

详情上市规则参考编号刊发日期 / 最后刊登日期 (月/年)
11.1 借壳上市   
指引信 - 应用反收购行动规则的指引《主板规则》第14.06B、14.06C及14.06E条 /《GEM规则》第19.06B、19.06C及19.06E条GL104-1901/2024
指引信 - 大规模发行证券的指引《主板规则》第14.06D条 /《GEM规则》第19.06D条GL105-1910/2019
指引信 - 对于 (i) 发行人拟将业务或资产在联交所分拆作独立上市；或(ii) 发行人拟进行反收购行动而被视作为新上市申请人提供指引《主板规则》第14.06B及14.54条、第八章及第15项应用指引 /《GEM规则》第19.06B及19.54条、第十一章及第3项应用指引GL69-1301/2024
11.2 交易的定义与百分比率的计算   
上市决策 – 上市发行人根据托管协议支付按金是否一项主要交易《主板规则》第14.04(1)(a)条LD93-106/2010
上市决策 – 上市附属公司在市场上回购其股份，该回购是否属于上市母公司的交易；若是，又是否要与上市母公司于较早前收购上市附属公司的股份作合并计算《主板规则》第14.04(1)、14.22及14.23条LD5-201103/2011
上市决策 – 上市发行人是否须在签订认购协议时将其认购第三方公司发行的可换股票据分类，如同该等票据已悉数转换一样处理《主板规则》第14.04(1)条LD55-201303/2013
上市决策 – 就上市附属公司的配售及先旧后新的认购，上市母公司是否获准以净额计算其出售及收购附属公司权益的百分比率，如否，联交所会否豁免其遵守主要交易的规定《主板规则》第14.04(1)(a)及14A.92(4)条LD75-307/2014
上市决策 – 给予合营公司伙伴可收购上市发行人所持合营公司权益的合约权利是否属于选择权，若是，又是否分类为主要交易《主板规则》第14.72(1)及14.76(1)条LD2-201102/2011
上市决策 – 联交所会否在上市发行人出售投资时不考虑代价比率《主板规则》第14.20条LD20-201110/2019
上市决策 – 联交所会否在上市发行人出售合营公司权益时不考虑资产及收益比率《主板规则》第14.20条LD21-201110/2019
上市决策 – 联交所会否在上市发行人两家附属公司进行交易时不考虑百分比率，并采纳以该交易的最终实际影响所计算的替代比率《主板规则》第14.20条LD62-210/2019
上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人因共同控制公司的会计政策发生变化而建议的替代收益比率《主板规则》第14.20及14A.80条LD61-201310/2019
上市决策 – 联交所会否因上市发行人出售一家业务与其主营业务不同的目标公司而不考虑收益比率 《主板规则》第14.20及14A.80条LD62-410/2019
常问问题 - 须予公布的交易的定义与百分比率的计算《主板规则》第14章 / 《GEM规则》第19章常问问题11.2 - 编号1-3303/2004 (06/2024)
11.3 合并计算交易   
上市决策 – 上市发行人是否须将其拟向合营公司的银行贷款提供的担保，与其向合营公司提供的初次出资金额合并计算《主板规则》第14.15(2)及14.22条LD80-201401/2014
上市决策 – 上市发行人是否须将判予同一承包商三项覆盖不同地点的工作细目合并计算《主板规则》第14.22及14.23条LD93-206/2010
上市决策 – 上市发行人是否须将从同一供应商购买的机器及设备合并计算《主板规则》第14.22及14.23条LD64-111/2008
上市决策 – 上市发行人是否须将两块从不同卖家购买并拟重新发展为单一物业的土地合并计算《主板规则》第14.22及14.23条LD64-211/2008
常问问题 - 合并计算交易《主板规则》第14.22、14.23及14.23B条 /《GEM规则》第19.22、19.23及19.23B条常问问题11.3 - 编号1-711/2008 (05/2024)
11.4 股东批准要求   
上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人就以下交易事先取得股东批准：(1) 拟透过公开招标收购土地；或 (2) 构成重大交易的拟物业出售《主板规则》第14.40条LD6-201103/2019
上市决策 – 联交所会否接纳上市发行人就出售其持有目标公司的股份的非常重大的出售事项事先取得股东批准《主板规则》第14.49条LD112-103/2019
上市决策 – 于上市发行人股东批准非常重大的收购事项后，上市发行人是否须就更改条款重新取得股东批准《主板规则》第14.40及14.49条LD93-506/2010
(06/2024)
上市决策 – 于上市发行人股东批准非常重大的收购事项后，上市发行人是否须就更改条款重新取得股东批准《主板规则》第14.36及14.49条LD62-201304/2013
上市决策 – 寄发通函及取得股东批准的规定是否适用于临时清盘人出售上市发行人的业务《主板规则》第14.48及14.49条LD112-211/2010
上市决策 – 上市发行人的两名股东（曾经同时为某一项目的合伙人）可否被视作为有密切联系的股东，从而可以股东书面批准方式通过主要交易的决议《主板规则》第14.44及14.45条LD8-304/2015
上市决策 – 联交所会否豁免非常重大的收购事项的股东大会规定并接受股东书面批准《主板规则》第14.49条LD49-303/2006
上市决策 – 上市发行人的若干股东是否在拟收购交易中拥有重大利益《主板规则》第2.15及14.49条LD73-107/2014
上市决策 – 上市发行人的若干股东是否在上市发行人上市附属公司的私有化建议交易中拥有重大利益  《主板规则》第2.15、14.46及14A.36条LD73-207/2014
 
常问问题 - 须予公布的交易的股东批准要求《主板规则》第14.40条 /《GEM规则》第19.40条常问问题11.4 - 编号111/2008 (05/2024)
11.5 披露及其他要求   
指引信 - 须予公布的交易中代价基准及业务估值披露《主板规则》第2.13条及第十四章 /《GEM规则》第17.56条及第十九章GL116-2301/2024
(06/2024)
上市决策 –  联交所会否豁免上市发行人在有关出售交易的公告及通函中载列目标公司的估值报告时遵守《上市规则》的盈利预测规定《主板规则》第14.62、14.66(2)、14A.68(7)及14A.70(13)条及附录一B部第29(2)段LD93-307/2014
上市决策 – 联交所会否豁免一项主要交易遵守通函规定《主板规则》第14.38A条LD69-201305/2013
上市决策 – 联交所会否豁免一项须予披露交易的公告须披露对手方及拟收购资产的若干资料的规定《主板规则》第14.58(2)、14.60(1)及 14.60(2)条LD68-201310/2019
上市决策 – 联交所会否豁免上市发行人一项须予披露交易公告须披露有关拟收购的若干技术及专利的代价的规定《主板规则》第14.58(4)条LD75-510/2019
(06/2024)
上市决策 – 就上市发行人将其于海外上市的附属公司的股份作实股分派的建议，联交所会否增订附加规定《主板规则》第2.03、2.04及14.94条LD93-410/2019
常问问题 - 须予公布的交易的披露及其他要求《主板规则》第二章、第四章、第五章及第十四章及附录D1B /《GEM规则》第七章、第八章、第十七章及第十九章及附录D1B常问问题11.5 - 编号1-2211/2008 (05/2024)
11.6 网上展示文件   
常问问题 - 网上展示文件《主板规则》第二章、第四章、第五章、第十四章、第十四A章、第十五A章、第十七章、第十九章、第十九A章、第二十九章及第三十六章及附录D1A、D1B、D1C、D1D、D1E、D1F、A2及E5 / 《GEM规则》第二章、第七章、第八章、第十九章、第二十章、第二十三章、第二十四章、第二十五章、第三十二章及第三十五章及附录D1A、D1B、D1C及A2常问问题11.6 - 编号1-306/2021 (05/2024)
11.7 内地公司境外上市及证券发行的中国备案规定   
常问问题 - 内地公司境外上市及证券发行的中国备案规定《主板规则》第2.03及8.01条 /《GEM规则》第2.06及11.01条常问问题11.7 - 编号102/2023 (05/2024)

除另有指明外，指引文件所用词汇与《上市规则》所界定涵义相同。

上述指引文件并不构成《上市规则》的一部份，亦并不于任何方面修订或更改上市发行人根据《上市规则》须履行的责任。 假使该些指引文件任何内容与我们不时修订及诠释的《上市规则》有任何差异之处，概以《上市规则》为准。如有疑问，联交所鼓励上市发行人或其顾问向联交所征询有关意见。