Market Turnover
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截至2016年6月30日止六个月

(一) 调查统计数据

下表为联交所上市规则执行部门于2016年首六个月内进行调查所涉及人数及违规数目与去年比较的情况。

截至2016年6月30日止
六个月(1)

截至2015年6月30日止
六个月(1)

主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
调查 38 6 44 35 6 41
涉及以下项目的个案:
公司 34 6 40 31 5 36
现任董事(2) 9 3 12 20 2 22
前任董事(2) 11 4 15 21 3 24
《上市规则》违规事项三项或少于三项 16 3 19 16 3 19
《上市规则》违规事项超过三项 22 3 25 19 3 22
涉及与转介予其他监管机构(3) 14 1 15 13 3 16

(1) 数字涵盖期内完成的调查,以及期末仍在进行的调查。
(2) 数字可能包括居于海外的董事。
(3) 其他监管机构包括证券及期货事务监察委员会(证监会)、廉政公署、财务汇报局和商业罪案调查科等。转介不包括非因调查《上市规则》潜在违规事项而产生的转介,也不包括证监会赋独有管辖权的事宜(例如根据《证券及期货条例》 第XIVA 部内幕消息条文作出的转介)。

(二) 调查事宜

上市委员会于2014年2月通过重点针对下列五个主题进行调查(及随后的规则执行行动(如适当))。尽管有此调查方针的政策,若有任何其他违反《上市规则》的情况并显示有足够严重的操守问题,即使不属于上述主题的范畴,联交所仍会追究。

事宜

截至2016年6月30日止
六个月(1)

截至2015年6月30日止
六个月(1)

主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
核心主题(2)
(1) 董事职责 18 2 20 14 4 18
(2) 不按时刊发财务报告 0 0 0 1 1 2
(3) 含极度保留意见的审计报告:企业管治事宜 0 0 0 0 0 0
(4) 长期停牌 0 0 0 0 0 0
(5) 未能配合联交所的调查 3 0 3 3 0 3
多个主题 3 3 6 7 1 8
其他:
准确呈列资料 3 0 3 4 0 4
须予公布的交易 5 1 6 5 0 5
关连交易 3 0 3 2 0 2
不属于以上任何类别的其他《上市规则》 3 0 3 0 0 0

(1) 数字涵盖期内完成的调查,以及期末仍在进行的调查。
(2) 核心主题均是每个调查中的重点调查主题(不论是否涉及其他事宜)。调查如涵盖超过一个核心主题,将于「多个主题」项下披露。

(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果

截至2016年6月30日止
六个月

截至2015年6月30日止
六个月

主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
制裁(1)
公开谴责 2 0 2 1 0 1
载有批评的公开声明 0 0 0 1 0 1
其他公开声明(2) 2 0 2 1 0 1
私下谴责 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(3)
内部监控检讨 0 0 0 0 0 0
委聘合规顾问 1 0 1 0 0 0
董事培训 2 0 2 1 0 1
仅由规则执行部门发出警告╱告诫信 5 1 6 3 1 4
于2016年首六个月内,完成一项调查(由展开调查至决定所采用监管行动级别)平均需时9.7个月。

(1) 数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(2)之外, 并不包括同一案中任何其他较低级别行动。
(2) 包括《上市规则》第2A.09(7)条 (创业板: 创业板上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任,联交所会声明其认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 以及上市委员会表示若该董事仍留任, 上市委员会会对其发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。
(3) 数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。

(四) 接受纪律制裁的董事人数

截至2016年6月30日止
六个月

截至20154年6月30日止
六个月

主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
执行董事 8 0 8 7 0 7
非执行董事 2 0 2 2 0 2
独立非执行董事 0 0 0 5 0 5
合计 10 0 10 14 0 14