(一) 调查统计数据
下表为上市规则执行部门于2018年内进行调查所涉及人数及违规数目，以及与2017年的比较。
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截至2018年12月31日止
十二个月(1) |
截至2017年12月31日止
十二个月(1) |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 调查 |
87 |
24 |
111 |
65 |
21 |
86 |
| 涉及以下项目的个案： |
|
| 公司 |
81 |
21 |
102 |
54 |
18 |
72 |
| 现任董事 |
17 |
8 |
25 |
17 |
10 |
27 |
| 前任董事 |
33 |
13 |
46 |
27 |
10 |
37 |
| 《上市规则》违规事项三项或少于三项 |
54 |
14 |
68 |
38 |
13 |
51 |
| 《上市规则》违规事项超过三项 |
33 |
10 |
43 |
27 |
8 |
35 |
| 涉及与转介予其他监管机构(2) |
41 |
6 |
47 |
24 |
6 |
30 |
| (1) |
数字涵盖2018年调查的所有个案(包括年内完成的个案，以及于年底仍在调查中的个案)。 |
| (2) |
不包括只涉及可能违反《证券及期货条例》 有关内幕消息条文的转介。 |
(二) 调查事宜
自2014年起上市规则执行部门的规则执行工作以主题划分，并会跟据《规则执行政策声明》继续追究任何其他违反《上市规则》的情况， 2018年内的调查当中有91%涉及一个或多个于下表显示的执行主题。
| 事宜 |
截至2018年12月31日止
十二个月(1) |
截至2017年12月31日止
十二个月(1) |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 执行主题(2)： |
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| (1) 董事职责 |
28 |
7 |
35 |
12 |
4 |
16 |
| (2) 未能配合联交所的调查 |
4 |
1 |
5 |
8 |
2 |
10 |
| (3) 公司通讯中出现不准确、不完备及/或具误导性的披露 |
2 |
0 |
2 |
4 |
1 |
5 |
| (4) 有关须予公布/关连交易的程序规定 |
6 |
1 |
7 |
6 |
1 |
7 |
| (5) 屡次违反《上市规则》 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| (6) 延迟复牌 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| (7) 财务报告-延迟，或内部监控及企业管治事宜 |
1 |
0 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| 多个主题(3) |
38 |
12 |
50 |
29 |
10 |
39 |
| 其他： |
|
| 不属于以上任何类别的其他《上市规则》 |
8 |
2 |
10 |
6 |
2 |
8 |
| (1) |
数字涵盖2018年调查的所有个案(包括年内完成的个案，以及年底仍在进行中的个案)。 |
| (2) |
执行主题均是每个调查中的重点调查主题（不论是否涉及其他事宜），调查如涵盖超过一个执行主题，将于「多个主题」项下披露。 |
| (3) |
2018年首六个月属于「多个主题」调查中涉及主题(1)：（2018年：41宗；2017年：30宗）；主题(2)：(2018:32宗; 2017: 2宗); 主题(3): (2018: 17宗; 2017: 18宗); 主题(4): (2018: 23宗; 2017: 20宗); 主题(5): (2018: 7宗; 2017: 7宗); 主题(6): (2018:4宗; 2017: 2宗); 主题(7): (2018: 24宗; 2017: 15宗)。 |
(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果
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截至2018年12月31日止
十二个月 |
截至2017年12月31日止
十二个月 |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 制裁(1)： |
|
| 公开谴责 |
14 |
7 |
21 |
7 |
1 |
8 |
| 载有批评的公开声明 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
1 |
| 其他公开声明(2) |
1 |
2 |
3 |
0 |
0 |
0 |
| 私下谴责 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 内部监控检讨 |
1 |
1 |
2 |
0 |
0 |
0 |
| 委聘合规顾问 |
2 |
6 |
8 |
1 |
0 |
1 |
| 董事培训 |
6 |
6 |
12 |
4 |
0 |
4 |
| 仅由规则执行部门发出警告/ 告诫信 |
11 |
3 |
14 |
8 |
1 |
9 |
| 于2018年内，平均需时 9 个月(4) 完成一项调查（由展开调查至决定将会采用的监管行动）。 |
| (1) |
数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(2)之外, 并不包括同一案中任何其他行动。 |
| (2) |
包括《上市规则》第2A.09(7)条 (GEM: GEM上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任，联交所会作出声明，认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 上市委员会亦会表示若该董事仍留任， 上市委员会会发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。 |
| (3) |
数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。 |
| (4) |
于2017年内，完成一项调查的平均时间为9.4个月，而非之前公布的8.7个月。 |
(四) 接受纪律制裁的董事人数
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截至2018年12月31日止
十二个月 |
截至2017年12月31日止
十二个月 |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 执行董事 |
41 |
30 |
71 |
16 |
1 |
17 |
| 非执行董事 |
5 |
5 |
10 |
4 |
0 |
4 |
| 独立非执行董事 |
17 |
22 |
39 |
3 |
0 |
3 |
|
合计 |
63 |
57 |
120 |
23 |
1 |
24 |