需要。参与者应如常经Client Connect向香港结算递交豁免补购申请。

参与者应于申请理由选择紧急事故，并于参与者备注填写已于何日申请进行提早补购这些当日待交付股份。

需要，这是一个双重记录情况。参与者应如常经Client Connect向香港结算递交豁免补购申请。

参与者应于申请理由选择紧急事故，并于参与者备注栏，填写这些待交付股份是关于何日的旧有待交付股份的双重记录。

另外，建议参与者通过交货指示交收，避免交收仓内股数在多批交收处理程序被用于交收比较旧的有待交付股份。

交收代理是由中央结算系统参与者（投资者户口持有人除外）（下称「非投资者参与者」）委任的服务供应商。交收代理可以连接中央结算系统，并在不改变参与者对香港结算履行的主要职责的前提下，代参与者在中央结算系统进行交收及其他活动。至于第三者结算模式，则是指在香港联合交易所（交易所）进行买卖的交易所参与者，将结算职责外判给可为交易所参与者提供结算服务的「全面结算参与者」。这样可使交易所参与者履行结算职能的安排上有多一个选择。在第三者结算下，交易所参与者在中央结算系统没有结算参与者身份，其身份称为「非结算参与者」。而属于 (i)非结算参与者的交易所参与者；或(ii)本身是结算参与者但并非中华通结算参与者而与全面结算参与者就其中华通证券交易的结算签订结算协议的交易所参与者，一概统称为非中华通结算参与者。

下表概述交收代理与第三者结算模式的主要特点：

简介	交收代理	第三者结算
1.主要概念	交易所参与者可将其 中央结算系统操作 （只限行政管理功能） 外判予交收代理。	交易所参与者可将其中央结算系统的结算及交收责任外判予指定的全面结算参与者。
2.服务提供者角色	交收代理是中央结算系统户口操作者，代参与者在中央结算系统进行交收及其他活动。	全面结算参与者在接过非结算参与者或非中华通结算参与者执行的交易所买卖及 / 或中华通证券交易后，以当事人身份在其本身的中央结算系统户口与香港结算完成结算及交收。
3.服务提供者身份	交收代理毋须是中央结算系统参与者，但要证明本身有足够的结算经验和能力。	全面结算参与者必须是香港结算接纳的中央结算系统结算参与者，方可为其他交易所参与者结算交易。全面结算参与者必须为中华通结算参与者，方可为非结算参与者或非中华通结算参与者就其中华通证券交易提供结算及交收服务。
4.参与者资格	交易所参与者必须是直接结算参与者。交收代理本身并非中央结算系统参与者。	对于非结算参与者而言，交易所参与者毋须是结算参与者。已是结算参与者的交易所参与者可选择成为非中华通结算参与者并委任另一名全面结算参与者为其中华通证券交易进行结算。全面结算参与者毋须成为交易所参与者。

有关第三者结算的详情，请浏览「第三者结算」一栏：http://www.hkex.com.hk/Services/Clearing/Securities/Getting-Started/Third-Party-Clearing-by-HKSCC-General-Clearing-Participants?sc_lang=zh-HK

非投资者参与者委任交收代理可视为双方之间的外判安排。非投资者参与者应先行了解其将这项中央结算系统功能外判予第三方所产生的各种影响及对香港结算的责任，包括：已外判的中央结算系统的操作控制权、操作及系统风险和相关保险的范围，以及假如交收代理位于外国司法管辖区时所牵涉的当地法律及监管规定等等，都是较重要的影响，需要事先仔细考量及处理妥当。非投资者参与者可于国际证券事务监察委员会组织的网站（http://www.iosco.org/）下载其「外判的原则」（Principles on Outsourcing）作为参考（文件超连结：http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD687.pdf）。

非投资者参与者可在海外安装的C3T使用其管理人仕及终端使用者的聪明咭。视乎获分配的管理权而定，管理人仕可更改和删除终端使用者的使用组别，以及重设其聪明咭密码。

然而，只有香港交易所才可以新增终端使用者，以及维护管理人仕的使用组别及重设其聪明咭密码。由于香港交易所需要有关指示的正本及聪明咭方可处理上述事项，参与者须确保香港交易所可及时收到有关文件，以执行该指示。

下文列举不同类型的申请所需提交的文件范例，但不包罗所有情况。

1.            更改及删除管理人仕：提交认可申请表格正本；

2.            重设管理人士的聪明咭密码：提交认可申请表格正本并交回管理人仕的聪明咭；

3.            更新使用组别以循环使用聪明咭：提交认可申请表格正本并交回需要循环使用的聪明咭；

4.            订购新的聪明咭及读取器：提交认可申请表格正本及由参与者签发的港元支票；

5.            在任何情况下，香港交易所发给参与者的聪明咭及聪明咭密码，参与者若拟授权他人代领，需提供代领授权书（Letter of Authorization for Collection），由授权书所载的授权人持授权书正本亲身前往领取有关聪明咭及聪明咭密码。

 有关在海外安装C3T的技术详情，请参阅CCASS/3 — 常问问题：/Global/Exchange/FAQ/Securities-Market/Clearing-and-Settlement/CCASS-3?sc_lang=en (只设英文版本)

交易所参与者即使已委任交收代理，仍可选择成为非结算参与者。基于非结算参与者不再是中央结算系统参与者，交收代理的委任亦需终止。交易所参与者需终止其中央结算系统参与者资格、取消交收代理的委任，并知会交易所其所有已委任的全面结算参与者。然后香港结算会终止交易所参与者的中央结算系统参与者资格、取消其中央结算系统账户，并按照指定的生效日期为交易所参与者及其新委任的全面结算参与者建立结算关系。 

对于已为其中华通证券交易委任交收代理的交易所参与者，如果该交易所参与者打算成为非中华通结算参与者并委任另一名全面结算参与者为其中华通证券交易进行结算及交收，该交易所参与者需要终止其中华通证券交易委任的交收代理。