• 附录

    • 附录一 上市文件的内容

      • A - 股本证券

        适用于其股本从未上市的发行人寻求将其股本证券上市
         
        有关发行人、其顾问及上市文件的一般资料
         
        1. 发行人的全名。
         
        2. 刊载下列声明:

        「本文件的资料乃遵照《香港联合交易所有限公司的GEM证券上市规则》而刊载,旨在提供有关发行人的资料;发行人的董事愿就本文件的资料共同及个别地承担全部责任。各董事在作出一切合理查询后,确认就其所知及所信,本文件所载资料在各重要方面均准确完备,没有误导或欺诈成分,且并无遗漏任何事项,足以令致本文件或其所载任何陈述产生误导。」(附注1)
         
        3. 发行人的主要银行、保荐人、授权代表、律师、股票过户登记处及信讬人(如有)及是次发行的律师的姓名或名称及地址。
         
        4. 核数师的名称、地址及专业资格。
         
        5. 发行人的注册或成立日期及所在国家及发行人注册或成立所根据的法定权力。
         
        6. 如发行人并非在香港注册或成立,其总办事处地址、香港的主要营业地址(如有)、根据《公司条例》第16部注册的香港营业地址,以及在香港授权代其接收传票及通告的人士的姓名及地址。
         
        7.
        公司章程细则或同等文件有关下列各项的条文或详尽的条文摘要:
         
        (1) 董事可就与其有重大利益关系的建议、安排或合约投票的有关权力;
         
        (2) 董事可(在并无独立法定人数的情况下)就其本身或董事会内任何成员的酬金(包括退休金或其他利益)投票的有关权力,以及有关董事酬金的任何其他条文;
         
        (3) 董事会可行使的借贷权力及该项借贷权力如何可予更改;
         
        (4) 在某个年龄限制下董事告退或毋须告退的有关规定;
         
        (5) 董事的资格股;
         
        (6) 股本的转变;
         
        (7) 收息权利开始失效的时限,以及该项失效规定实施的对象;
         
        (8) 证券转让的安排及(如属许可)有关证券自由转让的任何限制;及
         
        (9) 对发行人的证券的所有权所实施的任何限制。
         
        8.
        (1) 任何发起人的姓名。如发起人为一间公司,须说明其已发行股本的数额、股本中缴足股款的股份数目、注册成立日期、董事姓名、银行及核数师名称,以及本交易所认为需要的其他有关资料。(附注2)
        (2) 紧接上市文件刊发前两年内支付、配发或给予或建议支付、配发或给予任何发起人任何现金、证券或其他利益,以及该项付款、配发或其他利益的代价的有关详情。
         
        9.
        如上市文件刊载一项指称由一名专家作出的声明,须说明:
         
        (1) 该专家的资格及该专家是否持有有关集团内任何成员公司的股权,或是否拥有可以认购或提名其他人士认购有关集团内任何成员公司的证券的权利(不论从法律角度而言是否可予行使);若是,则详加说明;
         
        (2) 该专家已就上市文件的刊发以书面表示同意以其刊出的形式及涵义刊载其声明,且并无撤回该项同意;及
         
        (3) 该专家作出声明的日期及该项声明是否由该专家作出以供上市文件刊载。
         
        10.
        如属适用,若无刊载关于已提出遗产税赔偿保证的声明,须说明董事会获悉有关集团内任何成员公司不大可能需要负担重大的遗产税责任。(本交易所可要求以持续担保支持该等赔偿保证。)
         
        11.
        发行人任何部分的股本或债务证券在其上市或买卖,或正在或建议寻求在其上市或买卖的任何其他证券交易所的有关详情,以及在每间该等交易所及交易所之间的买卖及交收安排的有关详情,或适当的否定声明。
         
        12.
        有关放弃或同意放弃日后派发的股息的任何安排的详情。
         
        13.
        紧接上市文件刊发前24个月内就发行或出售有关集团内任何成员公司的任何股本而给予任何佣金、折扣、经纪佣金或其他特别条件的有关详情,以及收取任何该等款项或利益的董事或候任董事、发起人或专家的姓名(如载于上市文件者)及其收取款项或利益的数额或比率,或适当的否定声明。(附注3及9)
         
        13A.
        [已于2009年1月1日删除]
         
        关于寻求上市的证券的资料,以及其发行及分配的条款及条件
         
        14.
        (1) 关于已向或将向本交易所申请批准证券上市及买卖的声明;
         
        (2) 关于已作出促使该等证券获准参与中央结算系统的一切所需安排的声明;
         
        (3) 关于买卖发行人证券可透过中央结算系统进行,而投资者应寻求其股票经纪或其他专业顾问有关结算安排详情,以及该等安排如何影响其权利及权益的意见的声明;及
         
        (4) 关于根据《GEM上市规则》第11.23条适用于该证券的「指定最低百分比」的声明。若「指定最低百分比」于文件的刊发日仍未能厘定,应提供一个具指引性的范围。
         
        15.
        (1) 发行的性质及数量(或如未厘定,最高及最低数量),包括已予或将予增设及╱或发行的证券数目,以及寻求上市证券的有关详情,包括有关该等证券所附条款的摘要。
         
        (2) 发行是否已予包销;如「是」,已予包销的程度;如未获全数包销,则列出发行人进行发行所必须筹集的最低金额(如有)(并参阅第48段)。
         
        (3) 下列与申请上市证券(公开或私人)的发行及分配条款及条件有关的资料(该项发行或分配与上市文件的刊发一并进行或已于上市文件刊发前12个月内进行):
         
        (a) 有关证券的发售基准的详尽资料,包括公开或私人发行的总额及(如属适用)按类别发售的证券的数目,以及参照《GEM上市规则》第13.0113.02条有关股份的配发基准的详尽资料;
         
        (b) 如公开或私人发行或配售乃在香港市场及香港以外市场同时进行,并且就若干该等市场已保留或正保留一批证券,则须予说明;
         
        (c) 每张证券的发行价或发售价,并说明每张证券的面值;
         
        (d) 按发行或发售价付款的方法;
         
        (e) 先买权的行使方法及认购权是否可以转让;
         
        (f) 于上市文件刊发后发行或发售证券接受认购申请期间、认购申请开始登记的日期及时间,以及收款银行的名称;(附注5)
         
        (g) 寄发证券的方法及时限,并说明是否会发出临时所有权文件;
         
        (h) 发行如属部分╱全部包销的情况,为发行人包销证券的人士的姓名或名称、地址及概况;如非包销全部证券,则说明未予包销的数目;
         
        (i) 有关包销协议(如有)内可能影响包销商在开始发行后根据协议须履行责任的任何条款的详情;
         
        (j) 如属发售以供认购或发售现有证券,证券出售人的姓名或名称、地址及概况,或如出售人超过10名,10名主要出售人的详情,并说明其他出售人的数目;及发行人的任何董事在是次发售现有证券中实益拥有任何证券的详情;及
         
        (k) 按《GEM上市规则》第15.13条的规定,预期将于GEM网页刊登公开售股的结果及配发基准的日期或概约日期,预期刊登公布的报章名称(如有),以及预期遵照《GEM上市规则》第16.16条的规定在GEM网站公布配售结果的日期或适当日期。
         
        16.
        如寻求上市的是附有固定股息的证券,溢利股息比率的有关详情。
         
        17.
        寻求上市的证券在紧接上市文件刊发前24个月内发行,或将予发行以换取现金,说明是次发行的净收益或有关该项净收益的估计,以及详细说明该项收益已作或拟作何种用途。(附注8)
         
        18.
        如可认购或购买股本证券的期权、权证或类似权利寻求上市:
         
        (1) 就该等权利的行使可予发行证券的最高限额;
         
        (2) 该等权利的行使期及行使权开始生效的日期;
         
        (3) 行使该等权利时应付的款项;
         
        (4) 转让或传送该等权利的安排;
         
        (5) 持有人在发行人清盘时的权利;
         
        (6) 就发行人股本的变更而更改证券的认购或购买价或数目的安排;
         
        (7) 持有人参与发行人进一步分配及╱或发售证券的权利(如有);及
         
        (8) 期权、权证或类似权利的任何其他重要条款的概要。
         
        19.
        如寻求上市的是可转换股本证券:
         
        (1) 与可转换股本证券有关的股本证券的性质及所附权利的有关资料;及
         
        (2) 转换、交换、认购或购买的条件及程序,以及在何种情况下该等条件及程序可予修订的详细资料。
         
        20.
        (1) 任何须支付或建议支付的初步费用的详情,以及该等费用应由那一方支付。(附注2)
         
        (2) 是次发行及申请上市的费用或预计费用(如该项费用并未列入有关初步费用的说明内),以及该等费用应由那一方支付。
         
        21.
        说明用作支持寻求上市的每类证券的净有形资产(已计及如上市文件内所详述将予发行的新证券)。(附注11)
         
        22.
        开始买卖日期(如已知悉)。
         
        有关发行人股本的资料
         
        23.
        (1) 发行人的法定股本、已发行或同意发行的股份数目、已缴足的股款、股份的面值及类别。
         
        (2) 任何未赎回的可转换债务证券的数目,以及有关转换、交换或认购该等证券的条件及程序的详情。
         
        24.
        创立人股份或管理人股份或递延股份(如有)的详情及数目,以及该等股份持有人在有关集团的资产及溢利中拥有权益的性质及数量。
         
        25.
        (1) 股东的投票权。
         
        (2) 如有超过一类股份,说明每类股份在投票、股息、股本、赎回方面所附有的权利,以及有关增设或进一步发行享有权利较每类股份(最低级别的股份除外)优先或与其同等的股份的资料。
         
        (3) 更改该等权利须取得的同意的有关摘要。
         
        26.
        紧接上市文件刊发前两年内有关集团内任何成员公司的股本变动详情,包括下列各项:
         
        (1) 如任何该等股本已经或建议以非现金缴足股款或未缴足股款的方式发行,该等股本已经或建议发行时所换取的代价的有关详情;如属未缴足股款方式的发行,则包括已缴股款的数额;及
         
        (2) 如任何该等股本已经或建议发行以换取现金,有关该等股本的发行价格及条款的详情、给予任何折扣或其他特别条款的细节及(若未缴足股款)分期股款的缴付日期连同欠付的催缴或分期股款的全部数额,或适当的否定声明。(附注3)
         
        27.
        有关集团内任何成员公司的股本附有期权或同意有条件或无条件附有期权的详情,包括已经或将会授出期权所换取的代价、期权的价格及行使期、获授人的姓名或名称及地址,或适当的否定声明。(附注3)

        如期权已经或同意授予所有股东或债权证持有人或任何类别的股东或债权证持有人,或按股份期权计划授予参与人,则(就获授人的姓名或名称及地址而言)只须记录有关事实,而毋须载明获授人的姓名或名称及地址。
         
        27A.
        发行人的控股股东的资料,包括此等控股股东的姓名、其占发行人股本的权益总额,以及列载一项声明,以解释发行人如何认为其在上市后能独立于控股股东(及其紧密联系人)之外经营业务,并说明发行人作此声明所基于任何事项的详情。
         
        有关集团业务的一般资料
         
        28.
        (1)
        (a) 有关集团业务的一般业务性质及倘经营两项或以上活动,就溢利或亏损、动用的资产或任何其他因素而言属重大事项,则须载列此等数字及解释,以显示每项活动的相对重要性及所销售的产品及╱或提供的服务的主要类别详情,并须就此等资料作出注释,包括业务变动、业务发展及其对该项业务的业绩影响,此外还须包括市场状况变动、已推出或宣布推出的新产品及服务及其对该集团业绩的影响,所占市场份额或地位的变动及收入和边际利润的变动。倘该集团在注册成立的国家或在发行人的其他根据地以外进行交易,须呈报一份有关该等业务活动的地域性分折。倘该集团在注册成立的国家或在发行人的其他根据地以外拥有重大比例的资产,须呈报一份报告,就该等资产的所在地和金额及位于香港的资产总额提供最合适说明。(附注4)
         
        (b) 有关主要客户(即非与消费物品或服务有关的最终客户,及有关消费物品或服务的最终批发商或零售商)(视乎情况而定)及供应商(即非资本性物品的最终供应商)的附加资料如下:
         
        (i) 该集团最大供应商应占的采购百分比的说明;
         
        (ii) 该集团前五大供应商合共应占的采购百分比的说明;
         
        (iii) 该集团最大客户应占销售货品或提供服务的收入百分比的说明;
         
        (iv) 该集团前五大客户合共应占销售货品或提供服务的收入百分比的说明;
         
        (v) 有关任何董事、其紧密联系人等或任何股东(据董事会所知拥有5%以上发行人已发行股份数目者)在上述(i)至(iv)项披露的供应商或客户中所占权益的说明,或倘并无此等权益,亦作出相应的说明;
         
        (vi) 倘按上述第(ii)项所需披露的百分比少于30%,则须列明该事实,并可删去上述第(i)、(ii)及(v)项(有关供应商)所需的资料;及
         
        (vii) 倘按上述第(iv)项所需披露的百分比少于30%,则须列明该事实,并可删去上述第(iii)、(iv)及(v)项(有关客户)所需的资料。
         
          第28(1)(b)分段适用于其业务或部分业务有关供应任何物品或服务的所有发行人。倘为服务业务客户可包括顾客。
         
          倘有关消费物品,客户应指最终批发商或零售商,除非发行人的业务包括批发或零售业。所有其他情况客户应指最终客户。
         
          供应商基本指那些经常及特别为发行人业务或运作供应所需的物品或服务的供应商,而不包括一些有普遍供应或随时获得的(例如水、电等)物品或服务的供应商。此外一些提供财务服务的发行人(如银行及保险公司),因披露供应商资料属于有限或无价值,此等发行人可免除披露供应商资料。
         
          如有关于第28(1)(b)分段的任何疑问,请向本交易所查询。(附注9)
         
        (2) 如发行人为有关集团的成员公司,该有关集团的简介,包括发行人在该有关集团内所占的地位及(如属附属公司)发行人各控股公司持有(直接或间接)股份的名称及数目。
         
        (3) 有关集团内任何成员公司承租或租购机器设备超过一年的任何合约(就有关集团的业务而言为重要者)的详情。
         
        (4) 就有关集团的业务而言为重要的任何商标、专利权或其他知识或工业产权的有关详情,以及如该等因素对有关集团的业务或盈利能力属十分重要者,说明有关集团倚赖该等因素的程度。
         
        (5) 过去24个月内有关集团在研究及发展新产品及生产程序方面所采取的政策的资料(如属重要者)。
         
        (6) 有关集团的业务在过去24个月内出现任何中断(对其财政状况可能有或已有重大影响)的详情。
         
        (7) 集团聘用的雇员人数及过去24个月内的变动,倘此等变动属重大者,则(如有可能)须附有按业务的主要类别的受雇人员的分析。在相关的情况下,还应提供雇员酬金、酬金政策、花红和股份期权计划及培训计划的详情。
         
        (8) 有关集团进行或计划进行的主要投资(如有)的详情(包括地点),该等投资包括机器设备、厂房及研究及发展。(附注3)
        29.
        (1) 就其全部或绝大部分股本均由发行人持有或拟持有(直接或间接)的公司,或该公司的溢利或资产使或将使会计师报告或下期公布账目内的数字显著增大,详述有关该公司的名称、注册或成立日期及所在国家(无论是公众或私人公司)、业务的一般性质、已发行股本及发行人持有或拟持有其已发行股本的比例。
         
        (2) 就有关集团而言,详述主要机构的所在地点。(附注3)
         
        30.
        如属以介绍方式上市,一项指出并无计划改变业务性质的声明。
         
        31.
        (1) 关于影响从香港以外地区将溢利汇回或将资金调回香港的任何限制的详情。
         
        (2) 由属海外发行人的任何发行人作出,关于是否有足够外汇以支付预测或计划的股息以及支付到期的外汇负债的声明,并说明有关外汇预期来源的详情。如海外发行人无外汇负债,则发表有关意思的否定声明。
         
        有关集团的财政资料及前景
         
        32.
        于实际可行的最近日期(必须列明)结算,载有下列资料(如属重大),并按综合基准编制的报表:
         
        (1) 有关集团已发行及未赎回,及法定或以其他方式设立但未发行的任何债务证券的总额及定期贷款的总额,以及区分为有担保、无担保、有抵押(不论该项抵押由发行人或第三者提供)及无抵押的定期贷款及总额,或适当的否定声明;
         
        (2) 有关集团一切其他借款或属于借款性质的债项总额。该等借款或债项包括银行透支及承兑负债(一般商业票据除外)或承兑信贷或租购承担、区分为有担保、无担保、有抵押及无抵押的借款及债项,或适当的否定声明;
         
        (3) 有关集团的一切按揭及抵押,或适当的否定声明;及
         
        (4) 有关集团的任何或然负债或担保的总额,或适当的否定声明。
         
        (5) 就以下事项作出评论:
         
        (a) 有关集团的资金流动性及财政资源。这可包括对检讨期末的借款水平、借款需求的季节性、借款到期偿还概况及承诺的借款额度等各方面的评论。有关资本开支的承诺及授权方面的集资需求亦可提及;及
         
        (b) 集团的资本架构。这可包括债务到期偿还概况、使用的资本工具类别、货币及利率结构。评论范围还可涉及集资,以及就控制财政活动方式而言的财政政策及目标;作出借贷及所持现金及现金等价物的货币单位;按固定利率所作的借贷程度;使用金融工具作对冲用途及外币投资净额以货币借贷及其他对冲工具进行对冲的程度。
         
        有关集团内成员公司之间的负债通常不予理会,但如有需要,应就此作出声明。(附注3及4)
         
        33.
        (1) 一份显示有关集团于紧接上市文件刊发前两个财政年度内的收入的报表,其中须解释计算该等收入所采用的方法,以及较重要的业务的合理分类。如属集团机构,其成员公司之间的销售额应不包括在内。
         
        (2) 有关董事酬金的下列资料:
         
        (a) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度的董事袍金总额;
         
        (b) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度董事的基本薪金、房屋津贴、其他津贴及实物利益总额;
         
        (c) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度为董事或离任董事所作的退休金计划供款总额;
         
        (d) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度,按发行人或其集团或其集团内任何成员公司的意愿或其业绩已支付予董事或董事应收的红利的总额(不包括下列(e)及(f)项所披露的款额);
         
        (e) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度已支付予董事或董事应收作为促使其加盟或一旦加盟发行人时的款项总额;
         
        (f) 有关于紧接上市文件刊发前两个财政年度内,每个财政年度已支付予董事或离任董事,或其应收作为放弃发行人集团内任何成员公司的董事职位或任何管理人员职位的付款总额,区分出合约订明的付款及其他付款(不包括上述(b)至(e)项披露的款额);及
         
        (g) 有关任何董事于紧接上市文件刊发前两个财政年度内,每个财政年度已放弃或同意放弃任何薪酬的任何安排详情。
         
        第(b)至第(f)分段(包括首尾两段)所披露的款项乃根据《公司条例》第383(1)(a)至(c)条(包括首尾两段)要求在香港注册的发行人会计报告内披露的款额的分析。就《GEM上市规则》而言,第383(1)(a)至(c)条(包括首尾两段)的要求适用于在香港以外注册成立的发行人。
         
          倘任何董事按合约规定享有固定款额的红利派发,该款额在性质上多属基本薪金,因此必须按上述第(b)分段予以披露。
         
          除了酌情的花红派发外,董事按合约规定享有的所有非定额花红派发,连同厘定有关款额的基准,均须按上述第(d)分段予以披露。
         
          上述第(2)分段所需的资料须按个别董事或离任董事分析,以便区分何者属独立非执行董事(如有)(惟毋须披露任何个别人士的姓名)。(附注9)
         
        (3) 该年度在发行人或有关集团获最高酬金(不包括已缴付或应缴付该名人士的销售佣金)的五名人士的附加资料。倘该五名人士均为发行人的董事及本条所需资料已在第33(2)段所规定的董事薪酬项下予以披露,则须就此事实作适当的声明而毋须任何附加披露。倘一位或以上的最高酬金人士的资料并未列入上述董事薪酬一项,则下列资料须予披露:
         
        (a) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度的基本薪金、房屋津贴、其他津贴及实物利益总额;
         
        (b) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度为退休金计划所作的供款总额;
         
        (c) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度,按发行人、其集团或其集团内任何成员公司的意愿或其业绩已支付或应收到的红利的总额(不包括下列(d)及(e)项所披露的款额);
         
        (d) 于紧接上市文件刊发前两个财政年度内每个财政年度作为促使其加盟或一旦加盟发行人或有关集团时已支付或应收到的款项总额;及
         
        (e) 有关于紧接上市文件刊发前两个财政年度内,每个财政年度作为放弃有关集团内任何成员公司的任何管理人员职位,已支付或应收到之报酬总额,区分出合约订明的付款及其他付款。(不包括上述(a)至(d)项披露的款额)。
         
          毋须披露获最高酬金的个别人士的身份。
         
          此等披露的目的在于使股东了解公司的固定管理成本,因此透过销售佣金而获得较高酬金的雇员毋须列入本披露内。
         
        (4) 除相关会计准则所规定的披露,有关退休金计划的下列资料:
         
        (a) 解释如何计算供款或如何为福利计划筹资的方法的简要说明;
         
        (b) 倘属清楚界定的供款计划,有关雇主是否可以动用已丧失权利的供款(雇员在获得完全保留该笔供款数额的权利前退出该计划,由雇主代雇员处理)以减低现有的供款水平,倘可以动用,则列出该年度内所动用的数额及在截至资产负债表结算日可用作该项用途的数额;及
         
        (c) 倘属清楚界定的福利计划,载列最近期的正式精算评估或对计划进行持续检讨的最新正式结果的简要说明。其中须包括下列披露:
         
        (i) 精算师的姓名及资格,所用的精算方法和主要精算假设的简要说明;
         
        (ii) 在进行评估或审核当日,该计划中资产的市值(除非该资产由一名独立受讬人管理,则可免除此项资料);
         
        (iii) 以百分比表示的筹资水平;及
         
        (iv) 就上述(iii)项所示的任何重大盈余或不足作出评论(包括不足的数额)。
         
        (5) 除发行人乃属银行的情形之外,截至会计期间结束时有关发行人可供分派予股东的储备的声明。
         
        34.
        (1) 发行人须事先与其保荐人确定是否在上市文件中列载盈利预测。如任何上市文件内载有盈利预测,必须清楚明确和以清晰的方式呈列,并说明其所根据的各项主要假设,包括商业假设。该项预测所采用的会计政策及计算方法必须由申报会计师审阅并作出报告,而上市文件必须刊载该份报告。保荐人亦须确信有关盈利预测是董事会经过适当与审慎的查询后方行制订的,并须就此作出报告,该报告亦须在上市文件内刊载。
         
          就此而言,「盈利预测」是指任何有关盈亏的预测(不论所用的字眼),同时包括任何(明示或暗示)可计算未来盈亏预期水平的陈述(不论是明示还是通过参照过往盈亏或任何其他基准或参考标准的方式表示),也包括以下的任何盈亏估计:即对一个已期满会计期间作出的盈亏估计,而有关的会计期间虽已期满,但上市发行人尚未审计或公布有关的业绩。任何发行人收购资产(物业权益(按《GEM上市规则》第8.01(3)条定义)除外)或业务的估值,若建基于折现现金流量或对利润、盈利或现金流量的预测,亦会被视作盈利预测。
         
        (2) 载于《GEM上市规则》第17.1517.21条有关发行人向借款人提供财务贷款的资料详情(如适用)及其他有关资料。
         
        35.
        一项关于申报会计师作出的会计师报告是否非标准报告的声明。如是非标准报告,则必须全文转载,并说明使其发出非标准报告事项的原因。
         
        36.
        提供一项足够营运资金的声明,即据董事会认为,集团有足够所需的营运资金,可供有关集团由上市文件日期起计至少12个月内运用。若没有足够的营运资金,则说明董事会建议提供其认为需要的额外营运资金的方法。(附注3)
         
        附注: 如属矿业公司,则为董事认为发行人有足够营运资金应付集团现时所需125%的声明。
         
        37.
        根据第七章所作出的会计师报告。
         
        38.
        董事会就有关集团自会计师报告所申报期间结束以后财政或经营状况出现任何重大的不利转变而发出的声明,或适当的否定声明。
         
        39.
        [已于2012年1月1日删除]
         
        40.
        有关集团内任何成员公司的任何尚未了结或对其构成威胁的重要诉讼或索偿要求的详情,或适当的否定声明。(附注3)
         
        有关发行人管理阶层的资料
         
        41.
        (1) 每位董事及高层管理人员或拟担任董事及拟担任高层管理人员的全名、住址或办公地址。若董事或拟担任董事有任何前度名字或别名,则亦应披露。此外,须提供发行人每位董事或拟担任董事、高层管理人员或拟担任高层管理人员的简短履历资料。此等资料包括姓名、年龄、其于发行人或有关集团其他成员公司的职位、其于发行人或有关集团的服务年期(包括当其时及过去三年内在其他上市公司担任的董事职务)及各股东所需知道的有关该等人士的能力和人格的其他资料(如业务经验)(包括(但不限于)法定或监管机构对其作出的任何公开制裁的详情)。就每名董事、候任董事、监事及候任监事的履历资料而言,有关资料不得少于根据《GEM上市规则》第17.50(2)条就董事或监事的委任或调职发表的公告所须披露的内容。倘任何董事及高层管理人员与其他董事或高层管理人员存在以下任何一种关系者,须予披露,此等关系为配偶、同居配偶;任何亲属关系如任何年龄的子女或继子女、父母或继父母、兄弟、姊妹、继兄弟或继姊妹、岳母、岳父、公公、婆婆、女婿、媳妇、姊(妹)夫或兄嫂(弟妇)。倘发行人的任何董事或拟担任董事为另一间公司的董事或雇员,及该公司拥有发行人股份或相关股份权益或淡仓,而此等权益或淡仓根据《证券及期货条例》第XV部第2及第3分部须向发行人披露,则此事实须予披露。(附注9及12)
         
          发行人的董事应负责决定个别人士(一个或以上)为高层管理人员。高层管理人员可包括其附属公司的董事及集团内分科、部门或其他营运单位的主管,及发行人的董事认为合适的。
         
        (2) 如发行人为矿业公司并欲申请豁免遵守《GEM上市规则》第18A.04条的有关营业纪录期的规定,则须列出第41(1)段所述人士至少五年与矿业公司从事的勘探及╱或开采业务有关的管理专长及经验。
         
        42.
        (1) 以下各人(如有)的全名及专业资格:
         
        (a) 发行人的公司秘书;
         
        (b) 发行人根据《GEM上市规则》第5.19条委任的监察主任。
         
        (2) 获委入发行人审核委员会的个别人士姓名、其履历及其于GEM、主板或其他证券交易所上市的其他公司现时及过去所担任的董事职位(如有),以及有关该审核委员会的职能简介。
         
        43.
        注册办事处的地址及(如有不同)总办事处及过户处地址。
         
        44.
        《GEM上市规则》第二十三章适用的任何股份期权计划的详细资料。
         
        45.
        (1) 说明发行人每名董事及最高行政人员在发行人或任何相联法团(《证券及期货条例》第XV部所指的相联法团)的股份、相关股份及债权证中拥有的权益或淡仓,而该等权益或淡仓:
         
        (a) (包括其根据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部被假设或视为拥有的权益或淡仓)须于发行人的证券上市后依据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部通知发行人及本交易所;或
         
        (b) 须于该发行人的证券上市后依据《证券及期货条例》第352条规定列入其所提及的登记册;或
         
        (c) 须于发行人的证券上市后依据《GEM上市规则》第5.465.67条有关董事证券交易规则立即通知发行人及本交易所;
         
        或作适当的否定声明。但如本交易所认为,每名董事及最高行政人员根据《证券及期货条例》第XV部被假设或视为拥有权益或淡仓的相联法团的数目太多,以致遵从本段规定所提供的有关资料对集团而言并非重大,且令篇幅过分冗长,则本交易所可全权酌情同意修改或豁免须遵从本段有关披露于相联法团的权益或淡仓的规定。
         
        (2) 根据《GEM上市规则》附录一A部第45(1)段作出说明时,须注明持有的权益或淡仓所属的公司、证券类别及数目。但在下述情况下,则毋须披露有关资料:
         
        (a) 如董事或最高行政人员在上市发行人或其附属公司股份中拥有的权益,仅以非实益的方式、及为持有所规定的资格股而持有,则毋须披露该项权益;或
         
        (b) 如董事或最高行政人员在上市发行人附属公司的股份中拥有非实益权益,而该项权益仅为根据一项有效而在法律上可予执行的信讬声明书(该信讬以该附属公司的母公司或上市发行人为受益人)持有股份,且其唯一目的在于确保有关附属公司有超过一名的股东,在此情况下,则毋须披露该项非实益权益。
         
        注: 如因持有的证券属资格股,而根据本段所述的例外情况,该证券权益并未予以披露,则须作一项一般声明,说明董事持有资格股。
         
        (3) 说明就发行人任何董事或最高行政人员所知,除发行人的董事或最高行政人员以外的每名人士的姓名,即那些拥有发行人股份及相关股份的权益或淡仓而须根据《证券及期货条例》第XV部第2及第3分部向发行人披露的人士的姓名,或那些直接或间接拥有有关集团内任何其他成员已发行的有投票权股份10%或以上的人士的姓名,以及每名该等人士拥有该等证券权益的数量,连同任何涉及该等证券的期权的详情;或倘无该等权益或淡仓,则作适当的否定声明。(附注3)
         
          (附注6及9)
         
        (4) 披露在股份、相关股份及债权证中的权益及淡仓的声明,应分别提述三类人士:即董事及最高行政人员、大股东以及其他须披露权益的人士。声明应描述各有关人士以什么身分持有该等权益及淡仓以及该等权益及淡仓的性质,一如他们在依据《证券及期货条例》第XV部第324及347条发出通知时,规定须由其所使用的订明表格中所披露者。若权益或淡仓可归属因透过并非由作出披露人士全资拥有法团的持有量,则该人士在该法团所持有的百分率权益须予披露。
         
        45A.
        如属董事及最高行政人员,声明应载述以下详情,一如根据《证券及期货条例》第352条须予备存的登记册所记录者:
         
        (1) 在发行人及其相联法团的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份以及债权证中的合计好仓,并就每一实体分别显示:
         
        (a) 股份权益(依据股份期权、认购权证或可换股债券等股本衍生工具除外);
         
        (b) 在债权证中的权益;及
         
        (c) 在股本衍生工具下的权益,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具;
         
        (iii) 其他股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 如属发行人及相联法团,声明应包括在股份的合计好仓占发行人或相联法团已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 好仓在以下情况下产生:若某人士是某项股本衍生工具的一方,而凭借该股本衍生工具,该人士:
         
        (i) 有权购入相关股份;
         
        (ii) 有责任购入相关股份;
         
        (iii) 在相关股份的价格上升时,有权收取款项;或
         
        (iv) 在相关股份的价格上升时,有权避免或减少损失。
         
        (3) 在上文(c)(i)的情况下,就依据《GEM上市规则》第二十三章下的股份期权计划授予董事或最高行政人员的期权而言,声明应显示按《GEM上市规则》第23.07(1)条所规定须予披露的详情。
         
        (2) 在发行人及其相联法团的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份以及债权证中的合计淡仓,并就每一实体分别显示:
         
        (a) 关乎在股票借贷协议下所产生股份的淡仓;及
         
        (b) 在股本衍生工具下的淡仓,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具;及
         
        (iii) 其他股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 如属发行人或相联法团,声明应包括在股份的合计淡仓占发行人或相联法团已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 淡仓在以下情况下产生:
         
        (i) 若该人士是证券借贷协议下的股份借用人,或有义务将相关股份交付予曾借出股份的另一人;
         
        (ii) 若该人士是任何股本衍生工具的持有人、卖方或发行人,而凭借该等股本衍生工具,该人士:
         
        (a) 有权要求另一人购入该等股本衍生工具的相关股份;
         
        (b) 有责任将该等股本衍生工具的相关股份交付予另一人;
         
        (c) 在该等相关股份的价格下跌时,有权从另一人收取款项;或
         
        (d) 在该等相关股份的价格下跌时,有权避免损失。
          (附注7)
         
        45B.
        如属大股东,声明应显示以下详情,一如根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册所记录者:
         
        (1) 在发行人的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份中的合计好仓,并分别显示:
         
        (a) 股份权益(依据股份期权、认购权证或可换股债券等股本衍生工具除外);及
         
        (b) 在股本衍生工具下的权益,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;及
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 声明应包括在股份的合计好仓占发行人已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 好仓在以下情况下产生:若某人士是某项股本衍生工具的一方,而凭借该股本衍生工具,该人士:
         
        (i) 有权购入相关股份;
         
        (ii) 有责任购入相关股份;
         
        (iii) 在相关股份的价格上升时,有权收取款项;或
         
        (iv) 在相关股份的价格上升时,有权避免或减少损失。
         
        (3) 在上文(b)(i)的情况下,就依据《GEM上市规则》第二十三章下的股份期权计划授予大股东的期权而言,声明应显示按《GEM上市规则》第23.07(1)条所规定须予披露的详情。
         
        (2) 在发行人的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份中的合计淡仓,并分别显示:
         
        (a) 关乎在股票借贷协议下所产生股份的淡仓;及
         
        (b) 在股本衍生工具下的淡仓,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;及
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 声明应包括在股份的合计淡仓占发行人已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 淡仓在以下情况下产生:
         
        (i) 若该人士是证券借贷协议下的股份借用人,或有义务将相关股份交付予曾借出股份的另一人;
         
        (ii) 若该人士是任何股本衍生工具的持有人、卖方或发行人,而凭借该等股本衍生工具,该人士:
         
        (a) 有权要求另一人购入该等股本衍生工具的相关股份;
         
        (b) 有责任将该等股本衍生工具的相关股份交付予另一人;
         
        (c) 在相关股份的价格下跌时,有权从另一人收取款项;或
         
        (d) 在相关股份的价格下跌时,有权避免损失。
          (附注7)
         
        45C.
        如属其他人士而其权益均记录(或(如属新上市)须予记录)在根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册,声明应显示第45B段规定大股东须披露的相同事项(但第45B(1)段附注(3)不适用)。
         
        (附注7)
         
        46.
        (1) 关于董事与有关集团内任何成员公司订立的现有服务合约或建议订立的服务合约(不包括一年内届满或雇主毋须给予赔偿(法定赔偿除外)而可终止的合约)的详情,或适当的否定声明。
         
        (2) 有关集团内任何成员公司就上一个完整的财政年度,根据任何情况支付予发行人董事的酬金及以实物方式给予利益的总额。
         
        (3) 有关集团内任何成员公司就该财政年度根据于上市文件刊发时仍然有效的安排预计应付予董事的酬金及董事应得的实物利益。
        (附注3及9)
         
        (4) 发行人有关执行董事的酬金政策的概要。
         
        47.
        (1) 每名董事或拟担任董事或专家(其载于上市文件者)在有关集团内任何成员公司的创办中或于紧接上市文件刊发前两年内由有关集团内任何成员公司收购或出售或租用或建议收购或出售或租用的任何资产中直接或间接拥有的权益(如有)的性质及数量的全部细节,包括:
         
        (a) 有关集团内任何成员公司接受或缴付的代价;及
         
        (b) 有关该等资产在该期间已经或正拟进行的所有交易的简要资料,
         
        或适当的否定声明。(附注2)
         
        (2) 与发行人的董事有重大利益关系及与有关集团的业务有重要关系的任何合约或安排(于上市文件刊发日期仍属有效)的全部细节,或适当的否定声明。(附注3及9)
         
        所得收益的用途
         
        48.
        除以介绍方式上市外,有关发行所得收益的建议用途的详细说明。在可行情况下,此详细说明应提及载于上市文件的发行人就业务目标所作陈述的内容(并注明预计何时会使用所得收益)。(附注8)
         
        49.
        (1) 如属适用,有关本段适用的任何物业:
         
        (a) 出售人的姓名或名称及地址;
         
        (b) 以现金、股份或信用债券支付予出售人的金额及(如出售人超过一名或该公司为分购买人)支付予每名出售人的金额;及
         
        (c) 过去两年内任何已完成有关物业的交易(将该物业售予该公司的出售人或现时或于进行交易时为该公司的发起人或董事或候任董事的人士在其中直接或间接拥有权益)的简要资料。(附注9)
         
        (2) 本段适用的物业为发行人购买或收购或建议购买或收购的物业(以发行所得的全部或部分收益支付),或于上市文件刊发日期尚未完成购买或收购手续的物业,惟下列物业除外:
         
        (a) 有关购买或收购该项物业的合约乃发行人在日常业务中所订立者(并非为计划发行而订立或其订立不会引致发行);或
         
        (b) 购买价不高的物业。
        50.
        以现金、股份或信用债券支付或应付予第49段适用的物业的购买价(如有),并列明就商誉应付的金额(如有)。
         
        有关物业权益的资料
         
        50A.
        如《GEM上市规则》第八章有所规定,根据该章披露有关资料。
         
        重大合约及备查文件
         
        51.
        紧接上市文件刊发前两年内,有关集团内任何成员公司订立的一切重大合约(并非日常业务所需订立者)的订立日期及订约各方,连同该等合约主要内容的概要及有关集团内任何成员公司接受或缴付代价的详情。(附注3)
         
        52.
        下列文件(或其副本)在一段合理期间(须不少于14天)在香港某一地点可供查阅的有关详情:
         
        (1) 发行人的公司章程大纲及细则或同等文件;
         
        (2) 依据第46(1)及51段披露的每项合约,或(如属非以书面订立的合约),载列该合约详情的备忘录;
         
        (3) 任何专家发出的一切报告、函件或其他文件、资产负债表、估值报告及声明(上市文件内摘录或提及其任何部分);
         
        (4) 由申报会计师签署的书面声明,载列其就达致其报告内列出的数字所作出的调整及作出调整的原因;及
         
        (5) 紧接上市文件刊发前两个财政年度发行人每年的经审核账目,或(如属有关集团)发行人及其附属公司每年的经审核综合账目,连同(如属香港发行人)《公司条例》规定的一切附注、证书或资料。
         
        (附注3)
         
        其他资料
         
        53.
        如在特殊情况下本交易所豁免发行人遵守《GEM上市规则》第11.12A条有关其业务的管理权及拥有权大致上保持不变的规定,则须披露在刊发上市文件前的两个财政年度的营业纪录期内,发行人的管理权及拥有权的任何重大转变详情。
         
        54.
        资料:
         
        (1) 《GEM上市规则》第6A.10(2)条所规定有关保荐人及其董事、雇员及紧密联系人的权益资料;及
         
        (2) 发行人所有董事、控股股东及主要股东以及他们各自的紧密联系人(《GEM上市规则》第11.04条所指者)的权益资料。(附注9)
         
        55.
        就发行人在刊发上市文件之前所接获或知悉由控股股东作出或将予作出有关出售发行人股份的限制的任何承诺的资料(《GEM上市规则》第13.15条13.20条所指者)。
         
        56.
        根据《GEM上市规则》第二十章须予披露上市后构成有关关连交易的任何持续交易或建议交易(如有)的所有资料。
         
        中国发行人的附加资料

        (第57至68段仅适用于中国发行人)
         
        57.
        如中国发行人在香港发行H股的同时,或拟根据其创立大会或任何股东会议上批准的发行计划,以公开或私人方式发行或配售H股以外的证券,则须提供:
         
        (1) 有关该等证券及发行或配售事宜的资料,包括第11、15、17、20、22、25、48、49及50段所述的资料;
         
        (2) 有关该等发行计划是否获得中国证券监督管理委员会或国务院辖下其他证券监管机构的批准的声明,并说明该等发行计划的时间表;如该等发行计划尚未获得批准,则说明预期何时会获得批准;
         
        (3) 一项声明,指出在香港的发行事宜是否(全部或部分)须待该等证券发行或配售事宜完成后方可作实;
         
        (4) 概述如该等证券发行或配售事宜未能以上市文件所述方式完成,或者上文第(2)点所述的发行计划未能如期获得批准,其对中国发行人的业务目标声明及财政状况(包括盈利预测,如有)的影响;
         
        (5) 如该等证券未获准在任何证券交易所上市,须提供有关该等证券是否(或是否拟)以任何其他在中国的经认可买卖设施进行买卖或交易的声明;
         
        (6) 中国发行人已发行或拟发行的股份类别细分表;及
         
        (7) 有关预期于内资股或H股以外的外资股发行或配售完成后,将持有占中国发行人已发行股本10%或以上的内资股或H股以外的外资股的每名法人或个人股东的资料,以及各人将持有的内资股或H股以外的外资股数目。
         
        58.
        如中国发行人的证券已发行在外,则须提供:
         
        (1) 有关该等证券的资料,包括第11、23、及25段所述的资料;
         
        (2) 如该等证券未获准在任何证券交易所上市,须提供有关该等证券是否以任何其他在中国的经认可买卖设施进行买卖或交易的声明;
         
        (3) 中国发行人的已发行的股份类别细分表;及
         
        (4) 有关持有占中国发行人已发行股本10%或以上的证券的每名法人或个人股东资料,以及各人持有的股份数目。
        59.
        有关股东大会会议,及内资股与外资股(及H股,如适用)持有人的个别股东会议的法定人数及投票规定的详情。
         
        60.
        有关中国发行人在《GEM上市规则》第11.12A条所述期间及在其转为股份有限公司前任何时间进行业务的法定形式,以及作为依据的中国法律的详情。
         
        61.
        就《GEM上市规则》第29(1)段所述的公司(属合资经营的合营公司,或以合作或合同方式经营的合营公司)而言,须提供合营安排的详情,包括合营各方的名称;各方的出资额及分享盈利的百分比;合营公司的股息或其他分派;合营期;合营各方的先买权及各方出售、出让或转让其于合营公司的权益时的限制;有关合营公司业务及其运作的管理安排;涉及合营公司任何一方的特别供应、生产或特许安排;终止合营的规定;及合营合约的其他重要条款。
         
        62.
        说明中国发行人是否已申请或拟申请中外合资股份有限公司的地位及有关以下事项的声明,即发行人是否或预期会否受中华人民共和国中外合资经营企业法所规限。
         
        63.
        有关中国发行人在《GEM上市规则》第11.12A条所述的期间及其后三年内所赚取的收入或盈利所适用的税率,包括任何税率优惠或豁免的详情。
         
        64.
        有关中国发行人是否具备充足外汇,以支付H股的预计或计划派付的股息及到期的外汇负债的声明,连同预期该等外汇来源的详情。
         
        65.
        在上市文件的适当地方,以显眼的方式刊载根据《GEM上市规则》第25.39条规定中国发行人的上市文件须载列的股份购买人的声明。
         
        66.
        在上市文件头版按照以下内容刊载一份一般声明:

        「本公司在中华人民共和国(「中国」)注册成立,其业务亦在中国进行。有意投资于本公司的投资者应注意,中国内地与中华人民共和国香港特别行政区(「香港特区」)的法律、经济及金融体系有所不同,而且,投资在中国注册成立的公司所面对的风险亦有所不同。有意投资人士亦应注意,有关中国发行人的监管结构与香港特区的监管结构不同,并应考虑到本公司股份在不同的市场挂牌的性质。有关的差异及风险因素,分别载于第. . . . . . . . . . .页的‘. . . . . . . . . . .'一节内。」
         
        67.
        「风险因素」一节须载有(包括其他因素)以下各项的摘要:
         
        (a) 关于中国发行人业务的中国有关法律及法规;
         
        (b) 中国的政治结构及经济环境;
         
        (c) 中国的外汇管制及人民币的汇率风险;
         
        (d) 为境外上市的中国发行人而设的不同监管结构;
         
        (e) 有关中国发行人的业务及╱或其产品的特殊风险因素;及
         
        (f) 有关解决基于中国发行人公司章程而发生的争议的适用法律,以及有关中国发行人股份转让的适用法律。
         
        68.
        有关适用的公司法事项,包括中国与香港在法规要求上的重大差异的概述。此等概述须包括以下各项:
         
        (a) 有关股东大会会议,及内资股与外资股(及H股,如适用)持有人的个别股东会议的法定人数及投票规定;
         
        (b) 有关中国发行人毋须外资股持有人独立投票,只须根据股东大会上通过的特别决议,即可每隔12个月发行、配发或授予不超过中国发行人现时已发行在外内资股及╱或外资股(及H股,如适用)的股本的20%的能力;
         
        (c) 有关中国发行人毋须外资股持有人独立投票,只须根据中国发行人创立大会通过的股份发行计划发行内资股及外资股(及H股,如适用)的能力;
         
        (d) 股东可对中国发行人的董事行使的任何诉讼权;
         
        (e) 仲裁的特点;及
         
        (f) 保障股东的准则,而该准则与香港现行的一般准则有所不同。

        附注
         
        1 如发行人的董事会负责上市文件的部分内容,另一公司的董事会负责其余内容,则该项声明应作适当的修改。在特殊情况下,本交易所可要求其他人士发出或参与发出该项责任声明,在此情况下,该项声明亦应作适当修订。
         
        2 发行人于紧接上市文件刊发前已经营同一业务超过两年,就其关于创办的权益而言,发行人可向本交易所申请免除第8、20(1)及47段的规定。
         
        3 第13、26、27、28、29(2)、32、34、40、45(3)、46、47、51及52段所提及的有关集团应诠释为包括由于自发行人最近经审核账目结算日后已同意或建议的收购行动而将成为发行人的附属公司的任何公司。
         
        4 [已于2015年4月1日删除]
         
        5 上市文件所订明可更改或延长发售期间或公开接受认购期间的权利必须:
         
        (a) 限于本交易所接纳因热带气旋警告讯号或类似的外来因素而可能引致的延误(不论所述的截止日期是否银行工作日);及
         
        (b) 载于上市文件的有关详情内;及
         
        在本交易所接纳的任何条件的规限下,上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期,不可更改或延长,而发行人、包销商或任何其他人士均不可单方面更改或延长该日期或期间。
         
        6 如有任何重叠拥有的情况,应详加说明。
         
        7 发行人如对应表明权益或淡仓的所属适当类别有任何疑问,应谘询本交易所作进一步指引。
         
        8 如上市文件乃关于发行人打算筹集高于第15(2)段所示的最低数额,则上市文件须解释此超出额对发行人及其业务目标的陈述所造成的影响。在这方面,说明超出额将用作营运资金并不足够,除合理地详加解释如何应用营运资金则当别论。
         
        9 凡第13、28(1)、33(2)、41、45、46、47、49(1)及54段内所提及的董事或拟担任董事者,亦包括监事或拟担任监事者(视属何情况而定)。如就中国发行人的每名监事引用第45段,该段应诠释为《证券及期货条例》第XV部适用于该等人士,犹如适用于董事一般。
         
        10 [已于2008年7月1日删除]
         
        11 如上市发行人曾(根据《GEM上市规则》第八章)对任何物业权益或其他有形资产进行评估,并把该等评估载列于其首次公开招股的招股章程内,则发行人必须以经调整有形资产净值报表附注方式,在招股章程内列明,假如该等资产以有关估值数额列账,损益表中将须披露额外扣除的折旧额(如有)。
         
        12 第41段所述的「其他上市公众公司」,是指其证券于香港(包括但不限于主板及GEM)或海外任何证券市场上市的其他公众公司。

         

      • B - 股本证券

        适用于其部分股本已经上市的发行人寻求将其股本证券上市
         
        有关发行人、其顾问及上市文件的一般资料
         
        1. 发行人的全名。
         
        2. 刊载下列声明:

        「本文件的资料乃遵照《香港联合交易所有限公司的GEM证券上市规则》而刊载,旨在提供有关发行人的资料;发行人的董事愿就本文件的资料共同及个别地承担全部责任。各董事在作出一切合理查询后,确认就其所知及所信,本文件所载资料在各重要方面均准确完备,没有误导或欺诈成分,且并无遗漏任何事项,足以令致本文件或其所载任何陈述产生误导。」(附注1)
         
        3. 发行人的主要银行、保荐人(如发行人须聘用者,或在其他情况下聘任的保荐人)、财务顾问、授权代表、律师、股票过户登记处及信讬人(如有)及是次发行的律师的姓名或名称及地址。
         
        4. 核数师的名称、地址及专业资格。
         
        5.
        如上市文件刊载一项指称由一名专家作出的声明,须说明:
         
        (1) 该专家的资格及该专家是否持有有关集团内任何成员公司的股权,或是否拥有可以认购或提名其他人士认购有关集团内任何成员公司的证券的权利(不论从法律角度而言是否可予行使);若是,则详加说明;
         
        (2) 该专家已就上市文件的刊发以书面表示同意以其刊出的形式及涵义刊载其声明,且并无撤回该项同意;及
         
        (3) 该专家作出声明的日期及该项声明是否由该专家作出以供上市文件刊载。
         
        6.
        发行人任何部分的股本或债务证券在其上市或买卖,或正在或建议寻求在其上市或买卖的任何其他证券交易所的有关详情;在每间该等交易所及交易所之间的买卖及交收安排的有关详情,或适当的否定声明。
         
        7.
        有关放弃或同意放弃日后派发的股息的任何安排的详情。
         
        8.
        自发行人最近期公布经审核账目编制完成后,就发行或出售有关集团内任何成员公司的任何股本而给予任何佣金、折扣、经纪佣金或其他特别条件的有关详情,以及收取任何该等款项或利益的董事或候任董事、发起人或专家的姓名(如载于上市文件者)及其收取款项或利益的数额或比率,或适当的否定声明。(附注2及8)
         
        8A.
        [已于2009年1月1日删除]
         
        关于寻求上市的证券的资料,以及其发行及分配的条款及条件
         
        9.
        (1) 关于已向或将向本交易所申请批准证券上市及买卖的声明。
         
        (2) 如属初次申请上市之证券,关于已作出促使该等证券获准参与中央结算系统的一切所需安排的声明。
         
        (3) 关于买卖发行人证券可透过中央结算系统进行,而投资者应寻求其股票经纪或其他专业顾问有关结算安排详情,以及该等安排如何影响其权利及权益的意见的声明。
         
        (4) 若是一类新的并将会上市的证券,关于根据《GEM上市规则》第11.23条适用于该类证券的「指定最低百分比」的声明。若「指定最低百分比」于文件的刊发日仍未能厘定,应提供一个具指引性的范围。
         
        10.
        (1) 发行的性质及数量,包括已予或将予增设及╱或发行的证券数目(如事前已决定者),(或尚未决定,则其最高及最低数目)。
         
        (2) 发行是否已予包销,如「是」,已予包销的程度,如未获全数包销,则列出发行人进行发行所必须筹集的最低金额(如有)。
         
        11.
        如寻求上市的证券是自发行人最近公布经审核账目结算日后发行,或将予发行以换取现金,说明是次发行的净收益或有关该项净收益的估计,以及详细说明该项收益已作或拟作何种用途。(附注3)
         
        12.
        是次发行及申请上市的费用或预计费用,以及该等费用应由那一方支付。
         
        13.
        支持寻求上市的每类证券的净有形资产(已计及如上市文件内所详述将予发行的新证券)。
         
        14.
        开始买卖日期(如已知悉)。
         
        15.
        如寻求上市的证券是以交换或替代的方式配发,解释有关的财务影响及对现有股份权益的影响。
         
        16.
        如寻求上市的证券是以将储备或溢利化作资本或以红利的方式配发予现有证券的持有人,说明获配发的比例、已接受或将会接受转让登记以参与发行的最后期限、有关证券收取股息的先后次序、有关证券是否与任何上市证券享有同等权益、所有权文件的性质、拟发出的日期及是否可予放弃,以及零碎权益(如有)的处理方法。
         
        17.
        如寻求上市的股份将不会与已上市的股份完全相同:
         
        (1) 说明该等股份在股息、股本、赎回及投票方面所附有的权利,以及(有关最低级别的股份除外)发行人增设或进一步发行享有权利较该等股份优先或与其同等的股份的权利;及
         
        (2) 更改该等权利须取得的同意的有关摘要。
         
        18.
        如寻求上市的证券是以供股或公开售股方式发售予现有上市证券的持有人,说明:
         
        (1) 未获接纳的证券将如何处理,以及可接纳有关发售建议的时间(须不少于10个营业日)。如发行人拥有大量海外股东,则或需要较长的提呈发售期间,惟若发行人建议超过15个营业日的提呈发售期间,则必须谘询本交易所;(附注4)
         
        (2) 获配发的比例(如属适用)、已接受转让登记以参与发行的最后期限、有关证券收取股息的先后次序、有关证券是否与任何上市证券享有同等权益、所有权文件的性质及拟发出的日期,以及零碎权益(如有)的处理方法;
         
        (3) 董事会有否获悉任何主要股东拟接纳其获暂定配发或发售或将获暂定配发或发售证券的消息及有关详情;及
         
        (4) 根据《GEM上市规则》第10.2510.2710.2810.2910.29A10.31条(如属供股的情况)及第10.3610.3810.3910.39A10.42条(如属公开发售的情况)及╱或第20.90(2)(b)条须予披露事项的详情,如适用。
         
        19.
        如寻求上市的是附有固定股息的证券,溢利股息比率的有关详情。
         
        20.
        如可认购或购买股本证券的期权、权证或类似权利寻求上市:
         
        (1) 就该等权利的行使可予发行证券的最高限额;
         
        (2) 该等权利的行使期及行使权开始生效的日期;
         
        (3) 行使该等权利时应付的款项;
         
        (4) 转让或传送该等权利的安排;
         
        (5) 持有人在发行人清盘时的权利;
         
        (6) 就发行人股本的变更而更改证券的认购或购买价或数目的安排;
         
        (7) 持有人参与发行人进一步分配及╱或发售证券的权利(如有);及
         
        (8) 期权、权证或类似权利的任何其他重要条款概要。
         
        21.
        如寻求上市的是可转换股本证券:
         
        (1) 与可转换股本证券有关的股本证券的性质及所附权利的有关资料;及
         
        (2) 转换、交换、认购或购买的条件及程序,以及在何种情况下该等条件及程序可予修订的详细资料。
         
        有关发行人股本的资料
         
        22.
        (1) 发行人的法定股本、已发行或同意发行的股份数目、已缴足的股款、股份的面值及类别。
         
        (2) 任何未赎回的可转换债务证券的数目,以及有关转换、交换或认购该等证券的条件及程序的详情。
         
        23.
        创立人股份或管理人股份或递延股份(如有)的详情及数目,以及该等股份持有人在有关集团的资产及溢利中拥有权益的性质及数量。
         
        24.
        自发行人最近公布经审核账目结算日后有关集团内任何成员公司的股本变动详情,包括下列各项:
         
        (1) 如任何该等股本已经或建议以非现金缴足股款或未缴足股款的方式发行,该等股本已经或建议发行时所换取的代价的有关详情;如属未缴足股款方式的发行,则包括已缴股款的数额;及
         
        (2) 如任何该等股本已经或建议发行以换取现金,有关该等股本的发行价格及条款的详情、给予任何折扣或其他特别条款的细节及(若未缴足股款)分期股款的缴付日期连同欠付的催缴或分期股款的全部数额,
         
        或适当的否定声明。(附注2)
         
        25.
        有关集团内任何成员公司的股本附有期权或同意有条件或无条件附有期权的详情,包括已经或将会授出期权所换取的代价、期权的价格及行使期、获授人的姓名或名称及地址,或适当的否定声明。(附注2)

        如期权已经或同意授予所有股东或债权证持有人或任何类别的股东或债权证持有人,或按股份期权计划授予参与人,则(就获授人的姓名或名称及地址而言)只须记录有关事实,而毋须载明获授人的姓名或名称及地址。
         
        有关集团业务的一般资料
         
        26.
        (1)
        (a) 有关集团业务的一般性质;如经营两项或以上业务,而该等业务按溢利或亏损、运用的资产或任何其他因素而言乃属重要者,足以说明各项业务的相对重要性的数字及解释;出售产品及╱或提供服务的主要种类的有关详情;及有关任何重要的新产品及╱或业务的说明。如有关集团在发行人注册或成立国家以外的地区营业,说明其营业地区的分布情况。如有关集团的绝大部分资产是在发行人注册或成立国家以外的地区,以可行的最佳方法说明该等资产的金额及在所在地区及位于香港的资产金额。(附注5)
         
        (b) 有关主要客户(即非与消费物品或服务有关的最终客户,及有关消费物品或服务的最终批发商或零售商)(视乎情况而定)及供应商(即非资本性物品的最终供应商)的附加资料如下:
         
        (i) 该集团最大供应商应占的采购百分比的说明;
         
        (ii) 该集团前五大供应商合共应占的采购百分比的说明;
         
        (iii) 该集团最大客户应占销售货品或提供服务的收入百分比的说明;
         
        (iv) 该集团前五大客户合共应占销售货品或提供服务的收入百分比的说明;
         
        (v) 有关任何董事、其紧密联系人等或任何股东(据董事会所知拥有5%以上发行人已发行股份数目者)在上述(i)至(iv)项披露的供应商或客户中所占权益的说明,或倘并无此等权益,亦作出相应的说明;
         
        (vi) 倘按上述第(ii)项所需披露的百分比少于30%,则须列明该事实,并可删去上述第(i)、(ii)及(v)项(有关供应商)所需的资料;及
         
        (vii) 倘按上述第(iv)项所需披露的百分比少于30%,则须列明该事实,并可删去上述第(iii)、(iv)及(v)项(有关客户)所需的资料。
         
          第26(1)(b)分段适用于其业务或部分业务有关供应任何物品或服务的所有发行人。倘为服务业务客户可包括顾客。
         
          倘有关消费物品,客户应指最终批发商或零售商,除非发行人的业务包括批发或零售业。所有其他情况客户应指最终客户。
         
          供应商基本指那些经常及特别为发行人业务或运作供应所需的物品或服务的供应商,而不包括一些有普遍供应或随时获得的(例如水、电等)物品或服务的供应商。此外一些提供财务服务的发行人(如银行及保险公司),因披露供应商资料属于有限或无价值,此等发行人可免除披露供应商资料。
         
          如有关于第26(1)(b)分段的任何疑问,请向本交易所查询。(附注8)
         
        (2) 有关集团内任何成员公司承租或租购机器设备超过一年的任何合约(就有关集团的业务而言为重要者)的详情。
         
        (3) 就有关集团的业务而言为重要的任何商标、专利权或其他知识或工业产权的有关详情,以及如该等因素对有关集团的业务或盈利能力属十分重要者,说明有关集团倚赖该等因素的程度。
         
        (4) 有关集团的业务在过去12个月内出现任何中断(对其财政状况可能有或已有重大影响)的详情。
         
        (5) 有关集团进行或计划进行的主要投资(如有)的详情(包括地点),该等投资包括机器设备、厂房及研究及发展。
        (附注2)
         
        27.
        (1) 关于影响从香港以外地区将溢利汇回或将资金调回香港的任何限制的详情。
         
        (2) 由属海外发行人的任何发行人作出,关于是否有足够外汇以支付预测或计划的股息以及支付到期的外汇负债的声明,并说明有关外汇预期来源的详情。如海外发行人无外汇负债,则发表有关意思的否定声明。
         
        有关集团的财政资料及前景
         
        28.
        于实际可行的最近日期(必须列明)结算,载有下列资料(如属重大),并按综合基准编制的报表:
         
        (1) 有关集团已发行及未赎回,及法定或以其他方式设立但未发行的任何债务证券的总额及定期贷款的总额,以及区分为有担保、无担保、有抵押(不论该项抵押由发行人或第三者提供)及无抵押的定期贷款及总额,或适当的否定声明;
         
        (2) 有关集团一切其他借款或属于借款性质的债项总额。该等借款或债项包括银行透支及承兑负债(一般商业票据除外)或承兑信贷或租购承担、区分为有担保、无担保、有抵押及无抵押的借款及债项,或适当的否定声明;
         
        (3) 有关集团的一切按揭及抵押,或适当的否定声明;及
         
        (4) 有关集团的任何或然负债或担保的总额,或适当的否定声明。
         
        有关集团内成员公司之间的负债通常不予理会,但如有需要,应就此作出声明。(附注2及5)
         
        29.
        (1)
        (a) 自发行人最近公布经审核账目结算日后,有关集团的业务趋向的一般资料;及
         
        (b) 一项至少关于在该财政年度内有关集团的财政及经营前景的声明,连同任何与此项声明有关的重要资料,包括上市文件内其他地方并无提及,而一般公众人士可能不会知悉或预料,并会严重影响溢利的一切特殊营业因素或风险(如有)。(附注2)
         
        (2) 发行人须事先与其财务顾问确定是否在上市文件中列载盈利预测。如任何上市文件内载有盈利预测,必须清楚明确和以清晰的方式呈列,并说明其所根据的各项主要假设,包括商业假设。该项预测所采用的会计政策及计算方法必须由申报会计师审阅并作出报告,而上市文件必须刊载该份报告。财务顾问亦须确信有关盈利预测是董事会经过适当与审慎的查询后方行制订的,并须就此作出报告,该报告亦须在上市文件内刊载。
         
          就此而言,「盈利预测」是指任何有关盈亏的预测(不论所用的字眼),同时包括任何(明示或暗示)可计算未来盈亏预期水平的陈述(不论是明示还是通过参照过往盈亏或任何其他基准或参考标准的方式表示),也包括以下的任何盈亏估计:即对一个已期满会计期间作出的盈亏估计,而有关的会计期间虽已期满,但上市发行人尚未审计或公布有关的业绩。任何发行人收购资产(物业权益(按《GEM上市规则》第8.01(3)条定义)除外)或业务的估值,若建基于折现现金流量或对利润、盈利或现金流量的预测,亦会被视作盈利预测。
         
        (3) 《GEM上市规则》第17.1517.21条有关发行人向借款人提供的财务资助的资料详情(如适用)及其他有关资料。
         
        30.
        提供一项足够营运资金的声明,即据董事会认为,集团有足够所需的营运资金,可供有关集团由上市文件日期起计至少12个月内运用。若没有足够的营运资金,则说明董事会建议提供其认为需要的额外营运资金的方法。(附注2)
         
        31.
        (1) 如《GEM上市规则》第七章有所规定,由申报会计师根据该章所作出的报告。
         
        (2) 如于发行人最近公布经审核账目结算日后,有关集团内任何成员公司已收购或同意收购或正建议收购一项业务或一间公司的股本权益(其溢利或资产使或将使核数师报告或发行人下期公布账目内的数字显著增大),则包括下列各项:
         
        (a) 有关该项业务或该间公司(其权益已被或将被收购)业务的一般性质的说明,连同有关主要机构的所在地点及主要产品的详情;
         
        (b) 收购代价总值及过去与现在如何支付该项代价的说明;及
         
        (c) 如应付予收购公司董事的酬金及彼等应得的实物利益总额将由于收购而更改,则该项更改的全部详情;如毋须更改,则就此作出声明。(附注8)
         
        (3) 关于下列两项以比较图表列出过去三个财政年度的损益、财政记录及状况的资料,以及最近公布的经审核资产负债表,连同上一财政年度的周年账目的附注:
         
        (a) 有关集团;及
         
        (b) 自有关集团上一公布经审核帐目结算日后收购的任何公司(其会计师报告经已提呈股东或于过去12个月内其本身已是上市发行人者)。(附注10)
         
        32.
        董事会就有关集团自发行人最近公布经审核账目结算日后财政或经营状况出现任何重大不利转变而发出的声明,或适当的否定声明。
         
        33.
        有关集团内任何成员公司的任何尚未了结或对其构成威胁的重要诉讼或索偿要求的详情,或适当的否定声明。(附注2)
         
        有关发行人管理阶层的资料
         
        34.
        每位董事及高层管理人员或拟担任董事及拟担任高层管理人员的全名、住址或办公地址。若董事或拟担任董事有任何前度名字或别名,则亦应披露。此外,须提供发行人每位董事或拟担任董事、高层管理人员或拟担任高层管理人员的简短履历资料。此等资料包括姓名、年龄、其于发行人或有关集团其他成员公司的职位、其于发行人或有关集团的服务年期(包括当其时及过去三年内在其他上市公司担任的董事职务)及各股东所需知道的有关该等人士的能力和人格的其他资料(如业务经验)(包括(但不限于)法定或监管机构对其作出的任何公开制裁的详情),倘任何董事及高层管理人员与其他董事或高层管理人员存在以下任何一种关系者,须予披露,此等关系为配偶、同居配偶;任何亲属关系如任何年龄的子女或继子女、父母或继父母、兄弟、姊妹、继兄弟或继姊妹、岳母、岳父、公公、婆婆、女婿、媳妇、姊(妹)夫或兄嫂(弟妇)。倘发行人的任何董事或拟担任董事为另一间公司的董事或雇员,及该公司拥有发行人股份或相关股份权益或淡仓,而此等权益或淡仓根据《证券及期货条例》第XV部第2及第3分部须向发行人披露,则此事实须予披露。

        发行人的董事应负责决定个别人士(一个或以上)为高层管理人员。高层管理人员包括其附属公司的董事及集团内分科、部门或其他营运单位的主管,及发行人的董事认为合适的。(附注8及9)
         
        35.
        (1) 以下各人(如有)的全名及专业资格:
         
        (a) 发行人的公司秘书;及
         
        (b) 发行人根据《GEM上市规则》第5.19条委任的监察主任。
         
        (2) 获委入发行人审核委员会的个别人士姓名、其履历及其于GEM、主板或其他证券交易所上市的其他公司现时及过去所担任的董事职位(如有),以及有关该审核委员会的职能简介。
         
        36.
        注册办事处的地址及(如有不同)总办事处及过户处地址。
         
        37.
        《GEM上市规则》第二十三章适用的任何股份期权计划的详细资料。
         
        38.
        (1) 说明发行人每名董事及最高行政人员在发行人或任何相联法团(《证券及期货条例》第XV部所指的相联法团)的股份、相关股份及债权证中拥有的权益或淡仓,而该等权益或淡仓:
         
        (a) (包括其根据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部被假设或视为拥有的权益或淡仓)须依据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部通知发行人及本交易所;或
         
        (b) 须于发行人的证券上市后依据《证券及期货条例》第352条列入其所提及的登记册;或
         
        (c) 须于发行人的证券上市后依据《GEM上市规则》第5.465.67条有关董事证券交易规则立即通知发行人及本交易所;
         
          或作适当的否定声明。但如本交易所认为,每名董事及最高行政人员根据《证券及期货条例》第XV部被假设或视为拥有权益或淡仓的相联法团的数目太多,以致遵从本段规定所提供的有关资料对集团而言并非重大,且令篇幅过分冗长,则本交易所可全权酌情同意修改或豁免须遵从本段有关披露于相联法团的权益或淡仓的规定。
         
        (2) 根据《GEM上市规则》附录一B部第38(1)段作出说明时,须注明持有的权益或淡仓所属的公司、证券类别及数目。但在下述情况下,则毋须披露有关资料:
         
        (a) 如董事或最高行政人员在上市发行人或其附属公司股本证券中拥有的权益,仅以非实益的方式、及为持有所规定的资格股而持有,则毋须披露该项权益;或
         
        (b) 如董事或最高行政人员在上市发行人附属公司的股份中拥有非实益权益,而该项权益仅为根据一项有效而在法律上可予执行的信讬声明书(该信讬以该附属公司的母公司或上市发行人为受益人)持有股份,且其唯一目的在于确保有关附属公司有超过一名的股东,在此情况下,则毋须披露该项非实益权益。
         
        注: 如因持有的证券属资格股,而根据本段所述的例外情况,该证券权益并未予以披露,则须作一项一般声明,说明董事持有资格股。
         
        (3) 说明就发行人任何董事或最高行政人员所知,除发行人的董事或最高行政人员以外的每名人士的姓名,即那些拥有发行人股份及相关股份的权益或淡仓而须根据《证券及期货条例》第XV部第2及第3分部向发行人披露的人士的姓名,或那些直接或间接拥有有关集团内任何其他成员已发行的有投票权股份10%或以上的人士的姓名,以及每名该等人士拥有该等证券权益的数量,连同任何涉及该等证券的期权的详情;或倘无该等权益或淡仓,则作适当的否定声明。(附注2)
         
          (附注6及8)
         
        (4) 披露在股份、相关股份及债权证中的权益及淡仓的声明,应分别提述三类人士:即董事及最高行政人员、大股东以及其他须披露权益的人士。声明应描述各有关人士以什么身分持有该等权益及淡仓以及该等权益及淡仓的性质,一如他们在依据《证券及期货条例》第XV部第324及347条发出通知时,规定须由其所使用的订明表格中所披露者。若权益或淡仓可归属因透过并非由作出披露人士全资拥有法团的持有量,则该人士在该法团所持有的百分率权益须予披露。
         
        38A.
        如属董事及最高行政人员,声明应载述以下详情,一如根据《证券及期货条例》第352条须予备存的登记册所纪录者:
         
        (1) 在发行人及其相联法团的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份以及债权证中的合计好仓,并就每一实体分别显示:
         
        (a) 股份权益(依据股份期权、认购权证或可换股债券等股本衍生工具除外);
         
        (b) 在债权证中的权益;及
         
        (c) 在股本衍生工具下的权益,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具;
         
        (iii) 其他股本衍生工具。
         
        附注:
        (1) 如属发行人及相联法团,声明应包括在股份的合计好仓占发行人或相联法团已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 好仓在以下情况下产生:若某人士是某项股本衍生工具的一方,而凭借该股本衍生工具,该人士:
         
        (i) 有权购入相关股份;
         
        (ii) 有责任购入相关股份;
         
        (iii) 在相关股份的价格上升时,有权收取款项;或
         
        (iv) 在相关股份的价格上升时,有权避免或减少损失。
         
        (3) 在上文(c)(i)的情况下,就依据《GEM上市规则》第二十三章下的股份期权计划授予董事或最高行政人员的期权而言,声明应显示按《GEM上市规则》第23.07(1)条所规定须予披露的详情。
         
        (2) 在发行人及其相联法团的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份以及债权证中的合计淡仓,并就每一实体分别显示:
         
        (a) 关乎在股票借贷协议下所产生股份的淡仓;及
         
        (b) 在股本衍生工具下的淡仓,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具;及
         
        (iii) 其他股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 如属发行人或相联法团,声明应包括在股份的合计淡仓占发行人或相联法团已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 淡仓在以下情况下产生:
         
        (i) 若该人士是证券借贷协议下的股份借用人,或有义务将相关股份交付予曾借出股份的另一人;
         
        (ii) 若该人士是任何股本衍生工具的持有人、卖方或发行人,而凭借该等股本衍生工具,该人士:
         
        (a) 有权要求另一人购入该等股本衍生工具的相关股份;
         
        (b) 有责任将该等股本衍生工具的相关股份交付予另一人;
         
        (c) 在该等相关股份的价格下跌时,有权从另一人收取款项;或
         
        (d) 在该等相关股份的价格下跌时,有权避免损失。
          (附注7)
         
        38B.
        如属大股东,声明应显示以下详情,一如根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册所记录者:
         
        (1) 在发行人的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份中的合计好仓,并分别显示:
         
        (a) 股份权益(依据股份期权、认购权证或可换股债券等股本衍生工具除外);及
         
        (b) 在股本衍生工具下的权益,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;及
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 声明应包括在股份的合计好仓占发行人已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 好仓在以下情况下产生:若某人士是某项股本衍生工具的一方,而凭借该股本衍生工具,该人士:
         
        (i) 有权购入相关股份;
         
        (ii) 有责任购入相关股份;
         
        (iii) 在相关股份的价格上升时,有权收取款项;或
         
        (iv) 在相关股份的价格上升时,有权避免或减少损失。
         
        (3) 在上文(b)(i)的情况下,就依据《GEM上市规则》第二十三章下的股份期权计划授予大股东的期权而言,声明应显示按《GEM上市规则》第23.07(1)条所规定须予披露的详情。
         
        (2) 在发行人的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份中的合计淡仓,并分别显示:
         
        (a) 关乎在股票借贷协议下所产生股份的淡仓;及
         
        (b) 在股本衍生工具下的淡仓,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;及
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 声明应包括在股份的合计淡仓占发行人已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 淡仓在以下情况下产生:
         
        (i) 若该人士是证券借贷协议下的股份借用人,或有义务将相关股份交付予曾借出股份的另一人;
         
        (ii) 若该人士是任何股本衍生工具的持有人、卖方或发行人,而凭借该等股本衍生工具,该人士:
         
        (a) 有权要求另一人购入该等股本衍生工具的相关股份;
         
        (b) 有责任将该等股本衍生工具的相关股份交付予另一人;
         
        (c) 在相关股份的价格下跌时,有权从另一人收取款项;或
         
        (d) 在相关股份的价格下跌时,有权避免损失。
          (附注7)
         
        38C.
        如属其他人士而其权益均记录(或(如属新上市)须予记录)在根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册,声明应显示第38B段规定大股东须披露的相同事项(但第38B(1)段附注(3)不适用)。
        (附注7)
         
        39.
        关于董事与有关集团内任何成员公司订立的现有服务合约或建议订立的服务合约(不包括一年内届满或雇主毋须给予赔偿(法定赔偿除外)而可终止的合约)的详情,或适当的否定声明。(附注2及8)
         
        40.
        (1) 每名董事或拟担任董事或专家(其载于上市文件者)自发行人最近公布经审核账目结算日后收购或出售或租用或建议收购或出售或租用的任何资产中直接或间接拥有的权益(如有)的性质及数量的全部细节,包括:
         
        (a) 有关集团内任何成员公司接受或缴付的代价;及
         
        (b) 有关该等资产在该期间已经进行的所有交易的简要资料,
         
        或适当的否定声明。
         
        (2) 与发行人的董事有重大利益关系及与有关集团的业务有重要关系的任何合约或安排(于上市文件刊发日期仍属有效)的全部细则,或适当的否定声明。
         
          (附注2及8)
         
        重大合约及备查文件
         
        41.
        紧接上市文件刊发前两年内,有关集团内任何成员公司订立的一切重大合约(并非日常业务所需订立者)的订立日期及订约各方,连同该等合约主要内容的概要及有关集团内任何成员公司接受或缴付代价的详情。(附注2)
         
        42.
        下列文件(或其副本)在一段合理期间(须不少于14天)在香港某一地点可供查阅的有关详情:
         
        (1) 发行人的公司章程大纲及细则或同等文件;
         
        (2) 下列各项合约:
         
        (a) 根据第39段披露的任何服务合约;
         
        (b) 根据第41段披露的任何重大合约;及
         
        (c) 如属关连交易通函,则通函所述的任何合约,
         
        或若上述任何合约并无以书面订立,则载述一切有关详情的协议备忘;
         
        (3) 任何专家发出的一切报告、函件或其他文件、资产负债表、估值报告及声明(上市文件内摘录或提及其任何部分);
         
        (4) 由申报会计师签署的书面声明,载列其就达到其报告内列出的数字所作出的调整及作出调整的原因;
         
        (5) 紧接上市文件刊发前两个财政年度发行人每年的经审核账目,或(如属有关集团)发行人及其附属公司每年的经审核综合账目,连同(如属香港发行人)《公司条例》规定的一切附注、证明书或资料;及
         
        (6) 根据《GEM上市规则》第十九及╱或二十章规定刊发(自最近公布经审核账目结算日后刊发)每份通函。
         
          (附注2)
         
        其他资料
         
        43.
        有关保荐人或合规顾问(视何者适用而定)及其董事、雇员及紧密联系人(《GEM上市规则》第6A.32条所指者)及发行人所有董事及控股股东以及他们各自的紧密联系人(《GEM上市规则》第11.04条所指者)的权益(如有)资料。(附注8)
         
        中国发行人的附加资料

        (第44和47段仅适用于中国发行人)
         
        44.
        如中国发行人在香港发行H股的同时,或拟在香港于刊发上市文件之后三个月内,以公开或私人方式发行或配售H股以外的证券,则须提供:
         
        (1) 有关该等证券及发行或配售事宜的资料,包括第6、10、11、12、14及17段所述的资料;
         
        (2) 一项声明,指出在香港的发行事宜是否(全部或部分)须待该等证券发行或配售事宜完成后方可作实;概述如该等证券发行或配售事宜未能以上市文件所述方式完成,其对中国发行人的未来计划、前景及财政状况(包括盈利预测,如有)的影响;
         
        (3) 该等证券未获准在任何证券交易所上市,须提供有关该等证券是否(或是否拟)以任何其他在中国的经认可买卖设施进行买卖或交易的声明;
         
        (4) 中国发行人已发行或拟发行的股份类别细分表;及
         
        (5) 有关预期于内资股或H股以外的外资股发行或配售完成后,将持有占中国发行人已发行股本10%或以上的内资股或H股以外的外资股的每一法人或个人股东的资料以及他们每人将持有的内资股或H股以外的外资股数目。
         
        45. [已于2010年6月3日删除]
         
        46. [已于2010年6月3日删除]
         
        47.
        在上市文件的适当地方,以显眼的方式刊载按《GEM上市规则》第25.39条规定中国发行人的上市文件须载列的股份购买人的声明。
         
        48. [已于2010年6月3日删除]
         
        49. [已于2010年6月3日删除]
         
        50. [已于2010年6月3日删除]
         
        附注

         

        1 如发行人的董事会负责上市文件的部分内容,另一公司的董事会负责其余内容,则该项声明应作适当的修改。在特殊情况下,本交易所可要求其他人士发出或参与发出该项责任声明,在此情况下,该项声明亦应作适当修订。
         
        2 第8、24、25、26、28、29(1)(b)、30、33、38(3)、39、40、41及42段所提及的有关集团应诠释为包括由于自发行人最近经审核账目结算日后已同意或建议的收购行动而将成为发行人的附属公司的任何公司。
         
        3 如上市文件乃关于发行人打算筹集高于第10(2)段所示的最低数额,则上市文件须解释此超出额对发行人及其业务所造成的影响。在这方面,说明超出额将用作营运资金并不足够,除合理地详加解释如何应用营运资金则当别论。
         
        4 上市文件所订明可更改或延长发售期间或公开接受认购期间的权利必须:
         
        (a) 限于本交易所接纳因热带气旋警告讯号或类似的外来因素而可能引致的延误(不论所述的截止日期是否银行工作日);及
         
        (b) 载于上市文件的有关详情内;及
         
          在本交易所接纳的任何条件的规限下,上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期,不可更改或延长,而发行人、包销商或任何其他人士均不可单方面更改或延长该日期或期间。
         
        5 [已于2015年4月1日删除]
         
        6 如有任何重叠拥有的情况,应详加说明。
         
        7 发行人如对应表明权益或淡仓的所属适当类别有何疑问,应谘询本交易所作进一步指引。
         
        8 凡第8、26(1)、31(2)、34、38、39、40及43段内所提及的董事或拟担任董事者,亦包括监事或拟担任监事者(视属何情况而定)。如就中国发行人的每名监事引用第38段,该段应诠释为《证券及期货条例》第XV部适用于该等人士,犹如适用于董事一般。
         
        9 第34段所述的「其他上市公众公司」,是指其证券于香港(包括但不限于主板及GEM)或海外任何证券市场上市的其他公众公司。
         
        10 就第 31(3)段而言,上市发行人可透过在上市文件或通函内提述其已按《GEM上市规则》第十六章的规定刊发的其他文件作为提供有关资讯。

         

      • C - 债务证券

        适用于债务证券寻求上市
         
        有关发行人、其顾问及上市文件的一般资料
         
        1. 发行人的全名。
         
        2. 刊载下列声明:

        「本文件的资料乃遵照香港联合交易所有限公司的《GEM证券上市规则》而刊载,旨在提供有关发行人的资料;发行人的董事愿就本文件的资料共同及个别地承担全部责任。各董事在作出一切合理查询后,确认就其所知及所信,本文件所载资料在各重要方面均准确完备,没有误导或欺诈成分,且并无遗漏任何事项,足以令致本文件或其所载任何陈述产生误导。」(附注1)
         
        3. 发行人的保荐人(如发行人因规定须聘用或在其他情况下已聘任保荐人者适用)、财务顾问、授权代表、律师及(如有)收款银行、股票过户登记处、信讬人、财务代理、付款代理及是次发行的律师的姓名或名称及地址。
         
        4. 核数师的名称、地址及专业资格。
         
        5. 发行人的注册或成立日期及所在国家及发行人注册或成立所根据的法定权力;如非为永久注册或成立,须如实作出声明。
         
        6. 发行人注册或成立所依据的法例的有关详情,及其责任是否为有限者,如是,其依据该法例循何种方式或任何其他法律形式承担其责任。
         
        7. 如发行人并非在香港注册或成立,其总办事处地址、香港的主要营业地址(如有)、根据《公司条例》第16部注册的香港营业地址(如有),以及在香港授权代其接收传票及通告的人士的姓名及地址。
         
        8.
        如上市文件刊载一项指称由一名专家作出的声明,须说明:
         
        (1) 该专家的姓名、地址及专业资格及该专家作出声明的日期;
         
        (2) 该专家已就上市文件的刊发以书面表示同意以其刊出的形式及涵义刊载其声明,且并无撤回该项同意;
         
        (3) 该项声明是否由该专家作出以供上市文件刊载;及
         
        (4) 注明该专家是否持有有关集团内任何成员公司的股权,或是否拥有可以认购或提名其他人士认购有关集团内任何成员公司的证券的权利(不论从法律角度而言是否可予行使)如是者,则详加说明。
         
        9. 如发行人任何部分的股本证券在其他交易所上市或买卖,或正在或建议寻求在其他交易所上市或买卖该等证券的交易所的有关详情、发行人现时或将会作主要上市的证券交易所的名称,或适当的否定声明。
         
        关于寻求上市的证券的资料,以及其发行及分配的条款及条件
         
        10.
        (1) 关于已向或将向本交易所申请批准证券上市及买卖的声明。
         
        (2) 如证券获纳入或将获纳入中央结算系统,则列载声明,大意是发行人证券的买卖可能会透过中央结算系统进行结算,而投资者应谘询其股票经纪或其他专业顾问有关该等结算安排以及该等安排对其权利及权益的影响的意见。
         
        11. 是次发行及申请上市的费用或预计费用,以及该等费用应由那一方支付。
         
        12. 批准在本交易所开始买卖债务证券的生效日期(如已知悉)。
         
        有关债务证券的资料
         
        13. 是次发行预计的净收益,及一项拟将该等收益作何用途的声明。(附注2)
         
        14.
        是次发行的条款及条件的概况或原文转载,包括下列各项:
         
        (1) 是次发行的面额,或如此面额未能确定,须如实作出声明;债务证券的性质及数量及其面值;
         
        (2) 持有人获授予的权利的概要,及有关证券的细节;
         
        (3) 除持续发行外,须说明发行(或如有分别,则为发售)及赎回价,及票面利率及(如为浮动者)其计算方法;如有多个利率,须注明在何种情况下方可调整利率。如是次发行给予任何折扣或须缴付溢价,应加以说明。如须特别向认购人或购买人收取任何发行费用,应加以说明;
         
        (4) 发行(或如有分别,则为发售)价支付方法的有关详情,包括有关任何分期付款安排的概况;
         
        (5) 关于债务证券所得收入须按收入来源预扣税项的声明,注明发行人会否承担按收入来源预扣的税项,以及在就债务证券征收预扣税或缴付有关款项时是否拥有任何赎回的选择权;
         
        (6) 关于是次发行的分期赎回或提前赎回安排的资料,包括将予采取的程序;
         
        (7) 债务证券在香港的付款代理及任何股票过户登记处及过户代理的名称及地址;
         
        (8) 关于证券过户(如非以不记名形式)安排的详情;
         
        (9) 是次发行所用的本位货币。如是次发行可以是次发行的本位货币以外的货币缴付,应据实披露;
         
        (10) 关于下列时限的资料:
         
        (a) 最后偿还日期及任何提前偿还日期,并说明是否可按发行人或持有人的选择而确定;
         
        (b) 利息开始累计的日期,及派付利息的日期;
         
        (c) 提出领取股息及偿还本金的指定期限;及
         
        (d) 寄发债务证券的程序及时限,及是否会发出临时所有权文件,及以(若会发出)寄发及交换该等文件的程序;及
         
        (11) 除持续发行外,须注明收益率,并简述计算收益率所采用的方法。
         
        15.
        下列的法定资料:
         
        (1) 说明已设立及╱或发行或将会设立及╱或发行的债务证券所依据的决议案、授权及批准,及已增设及╱或发行或将会增设及╱或发行的债务证券数目(如事前已决定者);
         
        (2) 为确保是次发行的债务证券的本金及利息获得偿付而作出的担保、保证及承担的性质及范围,及公众人士可索取该等担保书、保证书及承担书副本的地点;
         
        (3) 信讬人、财务代理或全体债务证券持有人的任何其他代表的资料。债务证券持有人的该名代表的名称、职责或概况及总办事处地址,尤其须列明在何种情况下方可更换代表,及公众人士可查阅详载该名代表如何执行职务的文件副本的地点;
         
        (4) 是次发行受发行人已承担或将会承担的其他债务所限制的说明;
         
        (5) 已设立债务证券所依据的任何法例、管制法律,及进行诉讼时受理的主管法院;
         
        (6) 说明债务证券属于记名抑或不记名;及
         
        (7) 有关债务证券自由转让的任何限制(例如规定转让须获批准的条文)的有关详情。
         
        16.
        下列与申请债务证券上市有关的资料:
         
        (1) 如债务证券正在或建议寻求在其他证券交易所上市或买卖,及同一类别债务证券已在其他证券交易所上市,有关该等交易所的详情;
         
        (2) 如同一类别的债务证券从未上市,但在若干其他受适当管制、正常运作的公开证券市场买卖,关于该等市场的说明;
         
        (3) 包销是次发行的法人团体的名称;如并非包销全部发行的债务证券,则说明未予包销的数目;
         
        (4) 如公开或私人发行或配售乃在香港市场及香港以外市场同时进行,并且就若干该等市场已保留或预留一批证券,则须予说明;
        (5) 概述就债务证券而采取的任何稳定行动;及
         
        (6) 说明债务证券是否于申请同时,将全部或部分出售予公众人士或供彼等认购,并概述对出售所施行的其他限制。
         
        17.
        下列与是次发行有关的附加资料:
         
        (1) 缴付发行或发售价的方法;
         
        (2) 除持续发行外,是次发行或发售证券接受申请的期间及是否可能提早截止接受申请;(附注3)
         
        (3) 列明负责接受公众人士认购申请的财务机构;及
         
        (4) 如有需要,指出可能会减少认购额的事实。
         
        18.
        指出上市文件及任何有关文件已经呈交公司注册官注册存案,并说明公司注册官批准豁免《公司(清盘及杂项条文)条例》有关招股章程的任何规定。
         
        有关可转换债务证券的附加资料
         
        19.
        以转换、交换、认购或购买等方式发售的股本证券或其他资产的性质的有关资料,及其附有的权利,包括(尤其是)投票权、分享溢利及于清盘时分享任何盈余的权利及任何其他特别权利。
         
        20.
        转换、交换、认购或购买权利所涉及的任何资产的详尽资料。
         
        21.
        转换、交换、认购或购买的条款及条件,以及在何种情况下可修订该等条款及条件的有关详情,包括下列各项:
         
        (1) 受该等权利所规限的股本证券或其他资产的总数;
         
        (2) 该等权利的行使期及行使权开始生效的日期;
         
        (3) 行使该等权利时应付的款项;
         
        (4) 转让或传送该等权利的安排;
         
        (5) 持有人在公司(其股本证券受该等权利所规限)清盘时的权利;及
         
        (6) 就公司(其股本证券受该等权利所规限)股本的变更而更改股本证券或其他资产的认购或行使价或数目的安排。
         
        22.
        如可转换债务证券的发行人并非有关股本证券的发行人,第1至12段及第35至54段所规定有关股本证券发行人的各项资料(本交易所于考虑发行的情况后所规定者),及╱或摘录上市文件所载有关股本证券发行人的任何资料的来源及该摘录来源的日期的有关声明。
         
        23.
        如发行人拥有法定但未发行的股本或承诺增加其股本,必须说明:
         
        (1) 该等法定股本或股本增加的数额,及(如属适用)有关的授权期限;
         
        (2) 拥有优先认购该等增设股本的权利的各类人士;及
         
        (3) 按照增设股本而发行股份的条款及安排。
         
        24.
        如发行人拥有非代表股本的股份,说明该等股份的数目及主要特点。
         
        25.
        就发行人所知,无论是直接或间接、共同或个别控制或可控制发行人的人士,及其持有有投票权股本的比例的有关详情。共同控制指由两名或以上达成协议使彼等可对发行人采取共同政策的人士所施行控制。
         
        26.
        如发行人在上市文件刊载其周年账目,须列明其最后两个财政年度每年因其日常业务而产生的每股溢利或亏损(除税后)的资料。如发行人在上市文件内只刊载其综合周年账目,须列明最后两个财政年度每年的每股综合溢利或亏损。如发行人亦在上市文件内刊载其周年账目,除依据第一句提供的资料外,该项资料亦须予刊载。如发行人的股份数目因(例如)增加或削减或重组股本而在该两个财政年度内有所改变,第一及第二句所述的每股溢利或亏损均须加以调整,以使其可供比较;在该情况下,须披露调整所采用的公式。
         
        27.
        最后两个财政年度每年的每股股息的数额,如有需要,可依据第26段第四句所述予以调整,使其可供比较。
         
        28.
        收取股息的固定日期(如有)的详情。
         
        29.
        放弃或同意放弃未来股息的任何安排的有关详情。
         
        30.
        发行人最少持有10%股本的每项企业的名称、注册办事处及发行人持有的股本比例。如该等资料对投资者及其投资顾问就有关集团于上市文件刊发时的业务、资产及负债、财政状况及管理阶层,其溢利及亏损,以及申请认购的证券所附有的权利作精明评估并无重大帮助,可予略去。
         
        31.
        发行人公司章程大纲及细则或同等文件内有关股本及各类权益的更改的条文(不论该等条文是否较法律规定的为严格)摘要。
         
        有关期权、权证或类似权利的附加资料
         
        32.
        如期权、权证或类似权利使持有人可认购或购买另一类债务证券,第13至18段所规定有关该类债务证券的所有资料。
         
        33.
        如期权、权证或类似权利的持有人有权认购或购买股本证券或其他财产,则须提供第9、19至31段所规定的有关该等股本证券或该等其他财产所需的一切资料。
         
        有关发行人股本的资料
         
        34.
        (如属新申请人)紧接上市文件刊发前两年内或(如属其他情况)自发行人最近期公布经审核账目编制完成后,发行人或其任何重大附属公司的股本变动详情,包括下列各项:
         
        (1) 如任何该等股本已经或建议以非现金缴足股款或未缴足股款的方式发行,该等股本已经或建议发行时所换取的代价的有关详情;如属未缴足股款方式的发行,则包括已缴股款的数额;及
         
        (2) 如任何该等股本已经或建议发行以换取现金,有关该等股本的发行价格及条款的详情、给予任何折扣或其他特别条款的细节及(若未缴足股款)分期股款的缴付日期连同欠付的催缴或分期股款的全部数额,
         
        或适当的否定声明。(附注4及5)
         
        35.
        发行人的任何成员公司或其任何重大附属公司的股本附有期权或同意有条件或无条件附有期权详情,包括已经或将会授出期权所换取的代价、期权的价格及行使期、获授人的姓名或名称及地址,或适当的否定声明。(附注4及5)

        如期权已经或同意授予所有股东或信用债券持有人或任何类别的股东或信用债券持有人,或按股份期权计划授予参与人,则(就获授人的姓名或名称及地址而言)只须记录有关事实,而毋须载明获授人的姓名或名称及地址。
         
        36.
        有关集团内任何成员公司已收购及正持有发行人本身的任何股份的数目、账面值及面值或(如无面值)会计面值(如该等股份在资产负债表内并无列为独立项目者)。(附注5)
         
        有关集团业务的一般资料
         
        37.
        (1) 有关集团业务的一般性质;如经营两项或以上业务,而该等业务按溢利或亏损、运用的资产或任何其他因素而言乃属重要者,足以说明各项业务的相对重要性的数字及解释;出售产品及╱或提供服务的主要种类的有关详情;及有关任何重要的新产品及╱或业务的说明。如有关集团在发行人注册或成立国家以外的地区营业,说明其营业的地区分布情况。如有关集团的绝大部分资产是在发行人注册或成立国家以外的地区,以可行的最佳方法说明该等资产的数量及所在地区及位于香港的资产数量。
         
        (2) 如发行人为有关集团的成员公司,该有关集团的简介,包括发行人在该有关集团内所占的地位及(如属附属公司)发行人各控股公司持有(直接或间接)股份的名称及数目。
         
        (3) 有关集团内任何成员公司承租或租购机器设备超过一年的任何合约(就有关集团的业务而言为重要者)的详情。
         
        (4) 就有关集团的业务而言为重要的任何商标、专利权或其他知识或工业产权的详情,以及如该等因素对有关集团的业务或盈利能力属十分重要者,说明有关集团倚赖该等因素的程度。
         
        (5) 过去五个财政年度有关集团在研究及发展新产品及生产程序方面所采取的政策的资料(如属重要者)。
         
        (6) 有关集团的业务在过去12个月内出现任何中断(对其财政状况可能有或已有重大影响)的详情。
         
        (7) 有关集团在上一财政年度雇用的员工数目及有关员工的转变。如该等转变就有关集团而言属重要者,则(在可能情况下)连同主要业务类别雇用的员工分析。
         
        (8) 有关集团进行或计划进行的主要投资(如有)的详情(包括地点),该等投资包括机器设备、厂房及研究及发展。
         
          (附注5)
         
        38.
        (1) 每间重大附属公司的名称、注册或成立日期及所在国家(无论是公众或私人公司)、业务的一般性质、已发行股本及发行人持有或拟持有其已发行股本的比例的详情。
         
        (2) 发行人及每间重大附属公司的主要机构的所在地点的详情。
         
          (附注4及5)
         
        有关集团的财政资料及前景
         
        39.
        发行人编制截至本交易所接纳的最近日期(一般不早于上市文件刊发前三个月)的综合资本总额声明及负债声明,载述有关短期、中期及长期负债(区分为实际及或然负债,包括任何已发行债务证券的详情及(如属适用)任何转换、交换或认购权利的条款及条件)及股东股本(包括各类法定及已发行股本(如属适用)及缴足的股款数额)的资料(经作出适当调整以反映寻求上市的债务证券的发行),以及自该日期后任何重大转变的有关详情,或适当的否定声明。
         
        40.
        一份显示于紧接上市文件刊发前两个财政年度内的收入的报表,其中须解释计算该等收入所采用的方法,以及较重要的业务的合理分类。如属集团机构,其成员公司之间的销售额不应包括在内。
         
        41.
        (1) 自发行人最近期经审核账目编制完成后,有关集团的业务趋向的一般资料。(附注5)
         
        (2) 一项至少关于在该财政年度内有关集团的财务及经营前景的声明,连同任何与此项声明有关的重要资料,包括上市文件内其他地方并无提及,而一般公众人士可能不会知悉或预料,并会严重影响溢利的一切特殊营业因素或风险(如有)。(附注5)
         
        (3) 发行人须事先与其财务顾问确定是否在上市文件中列载盈利预测。如任何上市文件内载有盈利预测,必须清楚明确和以清晰的方式呈列,并说明其所根据的各项主要假设,包括商业假设。该项预测所采用的会计政策及计算方法必须由申报会计师审阅并作出报告,而上市文件必须刊载该份报告。财务顾问亦须确信有关盈利预测是董事会经过适当与审慎的查询后方行制订的,并须就此作出报告,该报告亦须在上市文件内刊载。
         
          就此而言,「盈利预测」是指任何有关盈亏的预测(不论所用的字眼),同时包括任何(明示或暗示)可计算未来盈亏预期水平的陈述(不论是明示还是通过参照过往盈亏或任何其他基准或参考标准的方式表示),也包括以下的任何盈亏估计:即对一个已期满会计期间作出的盈亏估计,而有关的会计期间虽已期满,但上市发行人尚未审计或公布有关的业绩。任何发行人收购资产(物业权益(按《GEM上市规则》第8.01(3)条定义)除外)或业务的估值,若建基于折现现金流量或对利润、盈利或现金流量的预测,亦会被视作盈利预测。
         
        (4) 有关利息支出的盈利利益比率及净有形资产的详情。
         
        (5) 《GEM上市规则》第17.1517.21条有关发行人向借款人提供的财务资助的资料详情(如适用)及其他有关资料。
         
        42.
        (1) 如《GEM上市规则》第七章有所规定,申报会计师根据该章编制的报告。如GEM上市之股本证券(或其股本证券在GEM上市之控股公司)发行人最近期的半年或季度中期报告日期已超过45日,上市文件必须包括或附载截至该日止期间的有关中期财务报表。如该中期财务报表未经审核,须予说明。
         
        (2) 一项关于申报会计师作出的会计师报告是否附有非无保留意见的声明。如附有非无保留意见,则必须全文转载,并说明作出该项非无保留意见的原因。
         
        43.
        就有关集团自会计师报告所申报期间结束以后财政或经营状况出现任何重大的不利转变的声明,或适当的否定声明。(附注5)
         
        44.
        [已于2012年1月1日删除]
         
        45.
        有关集团内任何成员公司的任何尚未了结或对其构成威胁的重要诉讼或索偿要求的详情,或适当的否定声明。(附注5)
         
        有关发行人管理阶层的资料
         
        46.
        每名董事或候任董事(或担任重要的行政、管理或监督职务的任何人士)的全名(包括任何前度名字及别名)、住宅或办公地址及概况(其资历、专长或职责)及上述各人在有关集团内担任的主要职务(如对有关集团属重要者)的详情。 此外,须提供每名董事或候任董事(或担任重要的行政、管理或监督职务的任何人士)的简短履历资料。有关资料不得少于根据《GEM上市规则》第17.50(2)条就董事的委任或调职发表的公告所须披露的内容,并需包括(但不限于)法定或监管机构对其作出的任何公开制裁的详情。
         
        47.
        (1) 以下各人(如有)的全名及专业资格:
         
        (a) 发行人的公司秘书;及
         
        (b) 发行人监察主任(如有)。
         
        (2) 获委入发行人审核委员会的个别人士姓名、其履历及其于GEM、主板或其他证券交易所上市的其他公司现时及过去所担任的董事职位(如有),以及有关该审核委员会的职能简介。
         
        48.
        注册办事处的地址及(如有不同)总办事处、主要办事处及过户处地址(如属适用)。
         
        49.
        (1) 说明发行人每名董事及最高行政人员在发行人或任何相联法团(《证券及期货条例》第XV部所指的相联法团)的股份、相关股份及债权证中拥有的权益或淡仓,而该等权益或淡仓:
         
        (a) (包括其根据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部被假设或视为拥有的权益或淡仓)须于发行人的证券上市后依据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部通知该发行人及本交易所;或
         
        (b) 须于发行人的证券上市后依据《证券及期货条例》第352条规定列入其所提及的登记册,或作适当的否定声明;及
         
        (2) 根据《GEM上市规则》附录一C部第49(1)段作出说明时,须注明持有的权益或淡仓所属的公司、证券类别及数目。但在下述情况下,则毋须披露有关资料:
         
        (a) 如董事或最高行政人员在上市发行人或其附属公司股本证券中拥有的权益,仅以非实益的方式、及为持有所规定的资格股而持有,则毋须披露该项权益;或
         
        (b) 如董事或最高行政人员在上市发行人附属公司的股份中拥有非实益权益,而该项权益仅为根据一项有效而在法律上可予执行的信讬声明书(该信讬以该附属公司的母公司或上市发行人为受益人)持有股份,且其唯一目的在于确保有关附属公司有超过一名的股东,在此情况下,则毋须披露该项非实益权益。
         
        注: 如因持有的证券属资格股,而根据本段所述的例外情况,该证券权益并未予以披露,则须作一项一般声明,说明董事持有资格股。
         
        (3) 说明就发行人任何董事或最高行政人员所知,除发行人的董事或最高行政人员以外的每名人士的姓名,即那些拥有发行人股份及相关股份的权益或淡仓而须根据《证券及期货条例》第XV部第2及第3分部向发行人披露的人士的姓名,或那些直接或间接拥有有关集团内任何其他成员已发行的有投票权股份10%或以上的人士的姓名,以及每名该等人士拥有该等证券权益的数量,连同任何涉及该等证券的期权的详情;或倘无该等权益或淡仓,则作适当的否定声明。(附注5)
         
          (附注6)
         
        (4) 披露在股份、相关股份及债权证中的权益及淡仓的声明,应分别提述三类人士:即董事及最高行政人员、大股东以及其他须披露权益的人士。声明应描述各有关人士以什么身分持有该等权益及淡仓以及该等权益及淡仓的性质,一如他们在依据《证券及期货条例》第XV部第324及347条发出通知时,规定须由其所使用的订明表格中所披露者。若权益或淡仓可归属因透过并非由作出披露人士全资拥有法团的持有量,则该人士在该法团所持有的百分率权益须予披露。
         
        49A.
        如属董事及最高行政人员,声明应载述以下详情,一如根据《证券及期货条例》第352条须予备存的登记册所纪录者:
         
        (1) 在发行人及其相联法团的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份以及债权证中的合计好仓,并就每一实体分别显示:
         
        (a) 股份权益(依据股份期权、认购权证或可换股债券等股本衍生工具除外);
         
        (b) 在债权证中的权益;及
         
        (c) 在股本衍生工具下的权益,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具;
         
        (iii) 其他股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 如属发行人及相联法团,声明应包括在股份的合计好仓占发行人或相联法团已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 好仓在以下情况下产生:若某人士是某项股本衍生工具的一方,而凭借该股本衍生工具,该人士:
         
        (i) 有权购入相关股份;
         
        (ii) 有责任购入相关股份;
         
        (iii) 在相关股份的价格上升时,有权收取款项;或
         
        (iv) 在相关股份的价格上升时,有权避免或减少损失。
         
        (3) 在上文(c)(i)的情况下,就依据《GEM上市规则》第二十三章下的股份期权计划授予董事或最高行政人员的期权而言,声明应显示按《GEM上市规则》第23.07(1)条所规定须予披露的详情。
         
        (2) 在发行人及其相联法团的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份以及债权证中的合计淡仓,并就每一实体分别显示:
         
        (a) 关乎在股票借贷协议下所产生股份的淡仓;及
         
        (b) 在股本衍生工具下的淡仓,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具;及
         
        (iii) 其他股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 如属发行人或相联法团,声明应包括在股份的合计淡仓占发行人或相联法团已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 淡仓在以下情况下产生:
         
        (i) 若该人士是证券借贷协议下的股份借用人,或有义务将相关股份交付予曾借出股份的另一人;
         
        (ii) 若该人士是任何股本衍生工具的持有人、卖方或发行人,而凭借该等股本衍生工具,该人士:
         
        (a) 有权要求另一人购入该等股本衍生工具的相关股份;
         
        (b) 有责任将该等股本衍生工具的相关股份交付予另一人;
         
        (c) 在该等相关股份的价格下跌时,有权从另一人收取款项;或
         
        (d) 在该等相关股份的价格下跌时,有权避免损失。
        (附注7)
         
        49B.
        如属大股东,声明应显示以下详情,一如根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册所记录者:
         
        (1) 在发行人的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份中的合计好仓,并分别显示:
         
        (a) 股份权益(依据股份期权、认购权证或可换股债券等股本衍生工具除外);及
         
        (b) 在股本衍生工具下的权益,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;及
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 声明应包括在股份的合计好仓占发行人已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 好仓在以下情况下产生:若某人士是某项股本衍生工具的一方,而凭借该股本衍生工具,该人士:
         
        (i) 有权购入相关股份;
         
        (ii) 有责任购入相关股份;
         
        (iii) 在相关股份的价格上升时,有权收取款项;或
         
        (iv) 在相关股份的价格上升时,有权避免或减少损失。
         
        (3) 在上文(b)(i)的情况下,就依据《GEM上市规则》第二十三章下的股份期权计划授予大股东的期权而言,声明应显示按《GEM上市规则》第23.07(1)条所规定须予披露的详情。
         
        (2) 在发行人的股份及(就依据股本衍生工具所持有的持仓量而言)相关股份中的合计淡仓,并分别显示:
         
        (a) 关乎在股票借贷协议下所产生股份的淡仓;及
         
        (b) 在股本衍生工具下的淡仓,并就上市及非上市股本衍生工具分别显示,依据下列各项在该实体的相关股份中的权益:
         
        (i) 实物结算股本衍生工具;及
         
        (ii) 现金结算股本衍生工具。
         
        附注:
         
        (1) 声明应包括在股份的合计淡仓占发行人已发行的有投票权股份的百分率。
         
        (2) 淡仓在以下情况下产生:
         
        (i) 若该人士是证券借贷协议下的股份借用人,或有义务将相关股份交付予曾借出股份的另一人;
         
        (ii) 若该人士是任何股本衍生工具的持有人、卖方或发行人,而凭借该等股本衍生工具,该人士:
         
        (a) 有权要求另一人购入该等股本衍生工具的相关股份;
         
        (b) 有责任将该等股本衍生工具的相关股份交付予另一人;
         
        (c) 在相关股份的价格下跌时,有权从另一人收取款项;或
         
        (d) 在相关股份的价格下跌时,有权避免损失。
        (附注7)
         
        49C.
        如属其他人士而其权益均记录(或(如属新上市)须予记录)在根据《证券及期货条例》第336条须予备存的登记册,声明应第49B段规定大股东须披露的相同事项(但第49B(1)段附注(3)不适用)。显示以下详情:
        (附注7)
         
        50.
        发行人的董事与其有重大利益关系及与有关集团的业务有重要关系的任何合约或安排(于上市文件刊发日期仍属有效)的全部细节,或适当的否定声明。(附注5)
         
        有关发行的合约及备查文件
         
        51.
        紧接上市文件刊发前两年内,有关集团内任何成员公司订立的一切有关发行的文件的订立日期及订约各方,连同该等合约主要内容的概要。(附注5)
         
        52.
        周年报告及任何中期报告可供查阅的地点及中期报告相隔多久公布一次的有关详情。
         
        53.
        下列文件(或其副本)在一段合理期间(须不少于14天)在香港某一地点可供查阅的有关详情:
         
        (1) 发行人的公司组织大纲及章程或同等文件;
         
        (2) 规限债务证券的任何信讬契约、财务代理协议或其他文件;
         
        (3) 任何专家发出的一切报告、函件或其他文件、资产负债表、估值报告及声明(上市文件内摘录或提及其任何部分);
         
        (4) 由申报会计师签署的书面声明,载列其就达致其报告列出的数字所作出的调整及作出调整的原因;及
         
        (5) 紧接上市文件刊发前两个财政年度发行人每年的经审核账目及中期报表,或(如属有关集团)发行人及其附属公司每年的经审核综合账目,连同(如属香港发行人)《公司条例》规定的一切附注、证明书或资料。

        (附注5及8)
         
        其他资料
         
        54.
        有关保荐人(如需要)及其董事、雇员及紧密联系人《GEM上市规则》 ( 第6A.32条所指者)及发行人所有董事及控股股东及(仅与首次上市文件有关)发行人之主要股东及彼等各自的紧密联系人(《GEM上市规则》第11.04条所指者)的权益(如有)资料。
         
        有关物业权益的资料
         
        55.
        如《GEM上市规则》第八章有所规定,根据该章披露有关资料。
         
        附注
         
        1 如发行人的董事会负责上市文件的部分内容,另一公司的董事会负责其余内容,则该项声明应作适当的修改。在特殊情况下,本交易所可要求其他人士发出或参与发出该项责任声明,在此情况下,上市文件亦应作适当修订。
         
        2 如上市文件所述关于发行人打算筹集高于第13段所示的最低数额,则上市文件须解释此超出额对发行人及其业务所造成的影响。
         
        3 上市文件所订明可更改或延长发售期间或公开接受认购期间的权利必须:
         
        (a) 限于本交易所接纳因热带气旋警告讯号或类似的外来因素而可能引致的延误(不论所述的截止日期是否银行工作日);及
         
        (b) 载于上市文件的有关详情内;及
         
        除在本交易所接纳的任何条件的规限下,上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期,不可更改或延长,而发行人、包销商或任何其他人士均不可单方面更改或延长该日期或期间。
         
        4 「重大附属公司」指其溢利或资产对或将会对第42(1)段所规定的会计师报告(如属适用)或下期公布账目内的数字作出重大贡献的公司。
         
        5 上文第34、35、36、37、38、41(1)及(2)、43、45、49(3)、50、51、及53段所提及的有关集团或重大附属公司(视乎情况而定),均应诠释为包括由于自发行人最近期经审核账目编制完成后已同意或建议的收购行动而将成为附属公司或重大附属公司(如属适用)的任何公司。
         
        6 如有任何重叠拥有的情况,应详加说明。
         
        7 发行人如对应表明权益或淡仓的所属适当类别有任何疑问,应谘询本交易所作进一步指引。
         
        8 就第53(5)段而言,倘发行人在过往一直以另一基准提呈账目,则中期报表毋须合并。

         

    • 附录二 所有权文件

      • A - 临时

        临时所有权文件

        股本证券

         
        1.
        (1) 可予放弃的所有权文件须以标题方式注明发售建议的最后期限,并须显示该文件是有价及可转让的,并如对该文件有任何质疑,或如在接到通知前收件人已将其当时登记持有的全部或部分证券售出(无权认购新股或不附资本增值者除外),应立即谘询股票经纪、银行经理、律师或其他专业顾问。
         
        (2) 如属获包销的供股,而包销商有权在供股股份以未缴股款方式开始买卖后出现任何终止事件时终止该项包销,则股份临时所有权文件必须详尽披露该项事实。披露的资料必须:

        (a) 载于临时所有权文件封面及文件中显眼的位置;
         
        (b) 包括终止条款的概要,并解释该等条款何时再无效力;
         
        (c) 说明买卖该等供股份所牵涉的风险;及
         
        (d) 符合本交易所规定的格式。
         
        2.
        临时所有权文件必须编号及采用质优的纸张印制。首名持有人的姓名及地址和联名持有人(如有)的姓名须予注明;如为固定收益的证券,则须载明下次派息的款额。
         
        3.
        所有权文件必须载明按比例应得的证券数额、证券已予或将予接受过户登记以参与证券发行的最后期限、证券获派股息或利息的先后次序、是否与任何上市证券享有同等权益、所有权文件的性质及其建议证券发行的日期,以及零碎权益(如有)的处理方式。如为供股,所有权文件须载明未予接纳的证券将如何予以处理,以及供股建议可予接纳的时限(不少于10个营业日)。如发行人拥有大量海外股东,则或需要较长的提呈发售期间,惟若发行人建议超过15个营业日的提呈发售期间,则必须谘询本交易所。
         
        4.
        如临时所有权文件有订明放弃权利的规定:

        (1) 登记、放弃权利及分拆的指示及放弃权利的表格须印在临时所有权文件上或附于该文件内;
         
        (2) 须订明分拆(不必缴交费用)的规定;分拆文件须由发行人或授权代理人认证。分拆的最后期限与放弃权利的最后期限之间相隔不能超过足五个营业日;及
         
        (3) 在配发证券以获取现金的同时,倘同类别的证券足以入账列为缴足方式亦配发予卖家或其他人士,则放弃权利期限可能与发行证券以获取现金时所定的放弃权利期限相同,惟不会超逾此一期限。
         
        5.
        拒绝接纳通知书最好应与配额通知书或新股通知书同时发出,惟在任何情况下须不迟于上述通知书发出后三个营业日发出。倘若拒绝接纳通知书不能与配额通知书或新股通知书同时发出,有关通告须根据《GEM上市规则》第十六章尽快刊登,时间上无论如何不得迟于配额通知书或新股通知书寄发日期后之营业日早市或任何开市前时段开始交易(以较早者为准)之前至少30分钟。
         
        6.
        若有关的持有人并无发出反对的指示,寄予其地址在香港以外地区的证券持有人的配额通知书及新股通知书须全部以空邮寄出。
         
        债务证券
         
        7.
        本交易所并无规定临时所有权文件须遵照任何特定的格式印制。惟若采用该文件,则有关换领确实所有权文件及于换领确实所有权文件后才获支付利息的事宜必须予以充份处理。

      • B - 确实

        确实所有权文件股本证券

        (必须为记名形式)

         
        1.
        证书的总尺寸最好应不超过25厘米 x 22厘米(约93╱4寸 x 81╱2寸)。
         
        2.
        印制证券的纸张须为证书纸张,上印有经香港证券登记公司总会批准的形式的水印。水印应不规则地每隔不多于20厘米(约8寸)重印一次。
         
        3.
        证书的正面须载明下列各项:

        (1) 任命发行人的权力机构;
         
        (2) (最好印于右上角)证书代表的证券数目及(如属适用)单位的数目及面额;
         
        (3) 申明若不出示证书,证书代表的证券不能登记过户的附注;及
         
        (4) (如属适用)证券可予转让的最低数额及倍数。
         
        4.
        证书必须印有日期,并(在发行时并无适当职员签署法定授权书的情况下)在盖上印鉴后予以发行。
         
        5.
        如证书为与股份有关者,而所发行的股份超过一个类别:

        (1) 优先类别股份的证书亦须(最好在正面上)载明股本及股息的情况;
         
        (2) 如任何该等类别股份(如注明为优先股则除外)属持有人于发行人的股东大会上无权投票者,发行人所发行的每张股份证书必须明确印有「无投票权」字样;及
         
        (3) 发行人所发行的每张股份证书必须于显眼处载明其股本分为多类股份,并载明各类股份的面值(如有)及所附的投票权。
         
        6.
        与股份有关的证书的背面,可印载一个与证书所代表的全部(而非只是部分)股份有关,符合本交易所规定格式的过户表格。
         
        7.
        如与证书有关的证券并非在各方面完全相同,惟日后将完全相同,则在该等股份的权益转为完全相同的日期前所发行的证书,必须注明该日期。
         
        记名债务证券
         
        8.
        证书的总尺寸最好应不超过25厘米 x 22厘米(约93╱4寸 x 81╱2寸)。
         
        9.
        印制证书的纸张应印有经香港证券登记公司总会批准的形式的水印。水印应不规则地每隔不多于20厘米(约8寸)重印一次。
         
        10.
        证书的正面须载明下列各项:
         
        (1) 任命发行人的权力机构;
         
        (2) (最好印于右上角)证书代表的证券数目及(如属适用)单位的数目及面额;
         
        (3) 申明若不出示证书,证书代表的全部或部分证券不能登记过户的附注;
         
        (4) 如属适用,证券可予转让的最低数额及倍数;及
         
        (5) 应付利息的数额及支付日期;
         
        11.
        证书必须印有日期,并(在发行时并无适当职员签署法定或其他授权书的情况下)在盖上印鉴后予以发行。
         
        12.
        证书亦须注明:
         
        (1) 发行人的注册国家(如属适用)及注册号码(如有);
         
        (2) 发行证券的权限;及
         
        (3) 注明载于证书背面(最好在证书正面提及)有关发行方面,如赎回或还款,以及(如属适用)转换的一切条件(惟只须载明在任何重要方面与一般附于债务证券的条件有异的转让条件)。
         
        不记名证券
         
        13.
        除仅售予专业投资者的债务证券外,证券或任何息票的定稿必须尽早及尽可能以草图形式向本交易所提交以供批阅。定稿必须于有关上市文件正式付印之日至少十个营业日之前向本交易所提交。
         
        14.
        不记名证券必须交予本交易所事先批准的认可证券印刷商印制;个别发行人或借款机构最好聘用同一印刷商,以印制其全部不记名证券。
         
        15.
        证券及任何息票须采用一级债券或钞票纸张印制。该种纸张须由佛氏造纸机制造,重量为100克╱平方米,最低跛布含量为50%,并印有印刷商、借款机构或发行人水印。证券纸张的制造及耗用须有准确的记录。水印应以交错间隔重复印刷,以便每张证券或息票上至少有部分水印出现。
         
        16.
        证券(不包括任何息票)的尺寸应为29.7厘米 x 21厘米(约113╱4寸 x 81╱4寸)。
         
        17.
        证券的编号应采用一种独特的字体以不褪色的墨水印于每张证券、任何股息掉换券及每张息票(如有)的右上角。这些编号须以不褪色的黑墨水印刷,该种墨水在紫外线照射下发出萤光,该编号并须采用OCR-B1(光学字符识别型B1)的字体印刷。
         
        18.
        任何息票必须附于证券的右方,每张息票必须连续编号并印有证券的编号。息票如不能附于证券的右方,可附于其底部。如采用股息掉换券或转期息票,此等掉换券或息票必须置于最后被撕下的位置。息票与息票之间须留有足够的空白地方,以致息票被撕下时,其所载的文字仍可保持完整无缺。
         
        19.
        印刷证券至少须直接由包括证券边线的镌刻钢板印刷一次。钢板须由加密证券印刷商用机械或电解方法从原刻钢板制成,并由加密证券印刷商负责保管。印制的效果必须完美无瑕、清晰度要划一、线条不能断缺、句点后空白地方及两线相会处不能太狭或太宽。其背底必须具有扭索饰纹,如采用间接凸版方式印刷,须多于一种颜色。
         
        20.
        对发行人而言,证券及息票的阴文边缘的设计必须独一无二,或另具备下列附加的证券特色:

        (a) 以极微小字母组成直线,如经影印,便会呈现连续不断的直线;及
         
        (b) 潜像(息票毋须具备此特色)。
         
        21.
        证券印刷商的名称必须印在不记名证券及息票的正面,作为阴文边缘的部分。
         
        22.
        证券的正面必须载明下列各项:

        (1) 任命发行人的权力机构、注册国家(如属适用)及注册号码(如有);
         
        (2) 证券的发行日期;
         
        (3) 发行证券的权限;
         
        (4) 支付固定利息或其他款项的日期;及
         
        (5) 发行人的一个或多个授权署名,署名可用机印(亦可载有认证署名,该署名须属原版署名)。
         
        23.
        证券的背面须载明发行方面有关赎回、转换、会议及投票权的主要条款及条件概要。
         
        24.
        如本交易所提出要求,加密证券印刷商须发出声明(如经本交易所批准,可按年作出),申明:

        (1) 证券乃按照本交易所的规定印制;
         
        (2) 有关证券纸张的制造及耗用情况将予记录;
         
        (3) 镌刻钢板乃由加密印刷商在其厂房内制造,于制成后一直由印刷商保管,日后该等镌刻钢板仍将由印刷商保管,如对发行人而言,阴文边缘的设计属独一无二,则不会用于印制任何其他发行人或借款机构的证券;及
         
        (4) 对发行人而言,如阴文边缘的设计属独一无二,在发行人的要求下,所有用以印制证券的钢版将被毁灭,而有关毁灭的有效证明文件将呈交发行人。
         
        25.
        纵有本附录第19段的规定,在下列情况下本交易所或会同意豁免采用镌刻钢板印制证券的规定:

        (1) 证券并非向公众人士销售;及
         
        (2) 采用本交易所接纳的另一种方法印制证券。
         
        惟须事先获本交易所同意。

    • 附录三 公司章程细则


      公司章程细则或同等文件必须符合下列条文。此外,在必要时,董事会或其他决策机关亦须将承诺遵守适当条文的经签署核证的决议副本呈交本交易所。

      有关转让及登记
       
      1.
      (1) 与任何注册证券所有权有关的或会影响任何注册证券所有权的转让文件及其他文件,均须登记。如有关登记须收取任何费用,则该等费用不得超过本交易所在《GEM上市规则》中不时规定的最高费用。
        (附注1)
       
      (2) 缴足股款的股份不受转让权的任何限制(但在本交易所允许的情况下则除外),亦不附带任何留置权。
        (附注1)
       
      (3) 如获授予权力限制股东联名户口的股东数目,则限制联名登记的股东人数最多为4名。
       
      (4) 采用本交易所规定的标准过户表格,与公司章程细则并无不相符。

      有关确实证券证书
       
      2.
      (1) 所有代表股本的证券证书均须盖上印章(但只可在董事授权下盖上该印章),或由具有法定授权的适当职员签立。
       
      (2) 如获授予权力发行认股权证予不记名持有人,则须规定:除非发行人在无合理疑点的情况下确信原本的认股权证已被销毁,否则不得发行任何新认股权证代替遗失的原认股权证。

      有关股息
       
      3.
      (1) 于催缴股款前已缴付的任何股份的股款,均可享有利息,但股份持有人无权就预缴股款参与其后宣布的股息。
       
      (2) 如获授予权力没收无人认领的股息,该项权力只可在宣布股息日期后6年或6年以后行使。(附注2)

      有关董事
       
      4.
      (1) 除本交易所批准的公司章程细则所特别指明的例外情况外,董事不得就任何通过其本人或其任何紧密联系人拥有重大权益的合约或安排或任何其他建议的董事会决议进行投票;在确定是否有法定人数出席会议时,其本人亦不得点算在内。
        (附注5)
       
      (2) 由董事会委任为董事以填补董事会某临时空缺或增加董事会名额的任何人士,只任职至发行人的下届股东周年大会为止,并于其时有资格重选连任。
       
      (3) 如法例并无其他规定,则发行人有权在股东大会上以普通决议,在任何董事(包括董事总经理或其他执行董事)任期届满前将其免任;但此类免任并不影响该董事依据任何合约提出的损害赔偿申索。
       
      (4) 就拟提议选举一名人士出任董事而向发行人发出通知的最短期限,以及就该名人士表明愿意接受选举而向发行人发出通知的最短期限,将至少为7天。
       
      (5) 提交第4(4)分段所述通知的期间,由发行人就该选举发送会议通知之后开始计算,而该期限不得迟于会议举行日期之前7天(或之前)结束。

      有关帐目
       
      5.
      (i)董事会报告连同资产负债表(包括法例规定须附录于资产负债表的每份文件)及损益表或收支结算表,或(ii)财务摘要报告,均须于股东大会举行的日期前至少21天,交付或以邮递方式送交每名股东的登记地址。
      (附注3)

      有关权利
       
      6.
      (1) 在适当的情况下,将确保优先股股东获足够的投票权利。
       
      (2) 任何为考虑更改任何类别股份的权利而举行的某个类别股东会议(但不包括续会),所需的法定人数,必须是该类别的已发行股份至少三分之一的持有人。
        (附注4)

      有关通知
       
      7.
      (1) 如获授予权力以广告形式发出通知,该等广告须于报章上刊登。
       
      (2) 海外发行人必须发出充分的通知,以便登记地址在香港的股东有足够时间行使其权利或按通知的条款行事。
        (附注4)
       
      (3) 并无禁止向登记地址在香港以外地区的股东发出通知。

      有关可赎回股份
       
      8.
      就发行人有权购回可赎回股份而言:

      (1) 如非经市场或以招标方式购回,则其股份购回的价格必须限定在某一最高价格;及
       
      (2) 如以招标方式购回,则有关招标必须向全体股东一视同仁地发出。

      有关股本结构
       
      9.
      发行人的股本结构须予以说明,如该等股本包括一种类别以上的股份,则须说明不同类别股份在以股息或其他形式所作的任何分派中享有权利的先后次序。

      有关无投票权或限制投票权的股份
       
      10.
      (1) 如发行人的股本包括无投票权的股份,则该等股份的名称须加上「无投票权」的字样。
       
      (2) 如股本资本包括附有不同投票权的股份,则每一类别股份(附有最优惠投票权的股份除外)的名称,均须加上「受限制投票权」或「受局限投票权」的字样。

      有关委任代表
       
      11.
      (1) 如在章程细则内制订有关委任代表的表格的规定,则该等规定的措辞应不排除载有正反表决选择的表格的使用。
       
      (2) 公司可经其正式授权的人员签立委任代表的表格。
       
      (附注4)

      有关权益披露
       
      12.
      不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行使任何权力,以冻结或以其他方式损害其任何附于股份的权利。

      有关未能联络到的股东
       
      13.
      (1) 如获授予权力终止以邮递方式发送股息单,则须规定:如该等股息单未予提现,则该项权力须于该等股息单连续两次未予提现后方可行使。然而,在该等股息单第一次未能送达收件人而遭退回后,亦可行使该项权力。
       
      (2) 如获授予权力出售未能联络到的股东的股份,则除非符合下列各项规定,否则不得行使该项权力:

      (a) 有关股份于12年内至少已派发三次股息,而于该段期间无人认领股息;及
       
      (b) 发行人在12年届满后于报章上刊登广告,说明其拟将股份出售的意向,并通知本交易所有关该意向。

      有关投票
       
      14.
      如《GEM上市规则》规定任何股东须就某议决事项放弃表决权、或限制任何股东只能够投票支持(或反对)某议决事项,若有任何违反有关规定或限制的情况,由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。

      附注
       
      1 如属在中国注册成立的发行人,第1(1)及(2)段凡提及「股份」,所指限于H股,并不包括中国发行人的内资股。
       
      2 如属在中国注册成立的发行人,第3(2)段应修订及重订如下:
       
        「如行使权力没收未获领取的股息,则该权力须于适用限期届满后方可行使。」
       
      3 如属在中国注册成立的发行人,第5段凡提及「每名股东」,所指限于中国发行人的H股登记持有人。
       
      4 《GEM上市规则》附录十一C部第1节所载的额外规定涵盖的第6(2)、7(2)、11(1)及11(2)段不适用于在中国注册成立的发行人。
       
      5 如公司章程细则订定下列情况为本附录第4(1)段的规定的例外情况,则仍可为本交易所接纳:

      (1)
      (a) 就董事或其紧密联系人借出款项给发行人或其任何附属公司、或就董事或其紧密联系人在发行人或其任何附属公司的要求下或为它们的利益而引致或承担的义务,因而向该董事或其紧密联系人提供任何抵押或赔偿保证;或
       
      (b) 发行人或其任何附属公司就其债项或义务而向第三者提供任何抵押或赔偿保证,而就该债项或义务,董事或其紧密联系人根据一项担保或赔偿保证或藉着提供一项抵押,已承担该债项或义务的全部或部分(不论是单独或共同的)责任者;
       
      (2) 任何有关由他人或发行人作出的要约的建议,以供认购或购买发行人或其他公司(由发行人发起成立或发行人拥有权益的)的股份、债券或其他证券,而该董事或其紧密联系人因参与该要约的包销或分包销而拥有或将拥有权益;
       
      (3) 任何有关其他公司作出的建议,而该董事或其紧密联系人直接或间接在其中拥有权益(不论以高级人员或行政人员或股东身份);或任何有关其他公司作出的建议,而该董事或其紧密联系人实益拥有该等其他公司的股份,但该董事及其任何紧密联系人并非合共在其中(又或该董事或其任何紧密联系人藉以获得有关权益的任何第三间公司)实益拥有任何类别已发行股份或投票权的5%或5%以上;
       
      (4) 任何有关发行人或其附属公司雇员利益的建议或安排,包括:

      (a) 采纳、修订或实施任何董事或其紧密联系人可从中受惠的雇员股份计划或任何股份奖励或认股期权计划;或
       
      (b) 采纳、修订或实施与发行人或其任何附属公司的董事、该董事之紧密联系人及雇员有关的退休基金计划、退休计划、死亡或伤残利益计划,而其中并无给予董事(或其紧密联系人)任何与该计划或基金有关的人士一般地未获赋予特惠或利益;及
       
      (5) 任何董事或其紧密联系人拥有权益的合约或安排,而在该等合约或安排中,董事或其紧密联系人仅因其在发行人股份或债券或其他证券拥有权益,而与发行人股份或债券或其他证券的其他持有人以同一方式在其中拥有权益。

    • 附录四 作为保证或规限债务证券的信讬契约或其他文件


      本附录不适用于仅售予专业投资者的债务证券发行。在有受讬人的情况下:

      (1) 其中一名受讬人或唯一的受讬人必须为一间信讬公司;该信讬公司与发行人之间必须不存在任何会引致与其受讬人身份相冲突的利益或关系;及
       
      (2) 如受讬人职位悬空,根据任何法定或其他权力新委任的受讬人,必须于委任之前获得有关类别债务证券的持有人以特别决议案批准,除非该等持有人有罢免任何受讬人及另委受讬人代替的一般权力。
       
      信讬契约或其他相应的文件必须载有下列条文:
       
      有关赎回
       
      1.
      (1) 就保留购回债务证券的权力而言:

      (a) 如非经市场或以招标方式购回,其价格不得超过某一最高价格限度;及
       
      (b) 如以招标方式赎回,则必须向全体债务证券持有人一视同仁地提出招标建议。
       
      (2) 如须以抽签方式赎回的债务证券的款额不少于2,000,000港元,则债务证券将被分为若干单位以便进行抽签。每单位(如有需要)不可超过1,000港元;但在其他情况下,每单位不得超过100港元。
       
      (3) 如债务证券须于某特定日期偿还,赎回的年份必须予以列明,作为债务证券名称的一部分;如债务证券可于一段固定期间偿还,则该期间的第一年及最后一年的年份必须在证券名称内列明;如债务证券属不得赎回者,则该债务证券的名称须注明不得赎回。

      有关转换权
       
      2.
      (1) 在转换权生效期内:

      (a) 除非列有对转换权作出适当调整的条文,否则发行人不得作出涉及偿付资本的任何资本减少或减轻未催缴的责任;
       
      (b) 须按发行条款所述的特定规限禁止或限制增设新类别的股本资本;
       
      (c) 除非列有对转换作出适当调整的条文,有关公司概不得将溢利或储备拨作资本;惟发行以股代息的股份则除外;
       
      (d) 须按特定规限禁止或限制授出转换股本权或认购股本的期权;
       
      (e) 如发行人向其股东提出或给予有关该发行人的或任何其他发行人的股份或债务证券的建议或权利(有关发行以股代息的股份除外)则除非列有对转换权作出适当调整的条文,否则发行人就可转换债务证券持有人的转换权,须同时向该等持有人提出或给予相同的建议或权利;
       
      (f) 在自动清盘(根据较早前由受讬人或由持有人以特别决议案批准之条款所作的重整或合并除外)的情况下,可转换债务证券持有人于一有限期内应享有相等于转换股份的权利;
       
      (g) 发行人须经常备有足够数量的未予发行股本,以应付全部未行使的转换权;
       
      (h) 如列有让发行人选择偿还或转换债务证券的条文,倘债务证券的某一部分已被转换,则转换权得适用于债务证券的未行使转换权的整个部分;转换权仅于持有人选择在该等转换权有效期届满后一个月内发出有意行使转换通知时,始可行使;
       
      (i) 因转换而需进行的股份配发事宜,最迟须于发出转换通知最后日期后14天内进行;及
       
      (j) 就发行条款而言,下列情形须予以禁止或限制(除非在证券持有人独立类别的会议中通过特别决议案而获批准):

      (i) 有关公司购回本身股份;及
       
      (ii) 增设或发行任何新类别的股本资本;
       
      (2) 于每一转换期届满之前,须向债务证券持有人发出不少于四个星期,但不超过六个星期的书面通知,提醒持有人其当时产生或已有的转换权,并说明转换的有关基准(已作出任何规定的调整)。
       
      (3) 于转换权有效期届满之前,任何可转换债务证券的名称必须加入「可转换」的字样。有效期届满后,该字样不再成为该名称的一部分。

      有关会议及投票权
       
      3.
      (1) 为通过特别决议案而召开的会议,须给予不少于21天的通知。
       
      (2) 债务证券持有人会议,必须在持有当时尚未赎回债务证券面值最少十分之一的人士签署书面要求下召开。
       
      (3) 为通过特别决议案而召开的会议(续会除外)的法定人数必须为持有大多数尚未赎回债务证券本金额的人士。
       
      (4) 通过特别决议案的所需大多数,如以举手方式表决,不得少于四分之三参与表决该项决议案的人士;如以投票方式表决,则不少于四分之三参与该次投票的人士的票数。
       
      (5) 投票表决时,每名债务证券持有人有权就其持有每份代表可予转让最低面额的债务证券最少投一票。
       
      (6) 受委投票代表毋须为债务证券持有人。

      有关转让
       
      4. 有关或影响任何债务证券的所有权的过户文件及其他文件均须登记,如须收取任何费用,该等费用不得超过本交易所在《GEM上市规则》中不时规定的最高费用。

      有关确实证书
       
      5.
      (1) 更换一张破旧、遗失或损毁的证书而补发新证书的收费不得超过本交易所在《GEM上市规则》中不时规定的最高费用,而证券(不记名证券除外)持有人如已出售部分权益,则可免费获发一张代表其余下权益的证书。
       
      (2) 对于偿还部分到期款项的债务证券,除非另行发出新文件,否则必须于该文件的正面印上(非背书)有关缴付该笔款项的附注。

      有关抵押
       
      6.
      (1) 无抵押负债的债务证券必须定名为「无抵押」。
       
      (2) 除非债务证券的信讬契约以一项特定按揭或抵押作为充份保证,否则该等证券的名称不得加上「按揭」的字样。

      有关未领利息
       
      7. 关于信讬契约赋予行使权力没收未领取的利息,该项权力只可于予以没收的应付利息日期后六年或以后行使。

      登记
       
      8. 暂停登记得全权处理。

      修订
       
      9.
      就信讬契约的建议修订致债务证券持有人的通函须:

      (a) 载有建议修订的说明;
       
      (b) 载有建议修订的全部条款,或其在下列日期及地点可供查阅的声明:

      (i) 自发出通告日期起至在香港或接近香港或本交易所决定的其他地点举行的有关股东大会结束时止;及
       
      (ii) 在股东大会举行的地点至少开会前十五分钟及在大会举行期间;及
       
      (c) 符合其他适用的规定。

    • 附录五 上市申请表格

      • A - 上市申请-股本证券(适用于其股本从未上市的发行人)

        申请表格-股本证券
        (适用于其股本从未上市的发行人)
        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          .........年.........月........日

        敬启者:

        1. 我等.........................〔有限公司〕(英文)....................... (中文)(「发行人」)与............................〔有限公司〕(英文)(中文)(「保荐人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」),申请批准下文第6(b)段所述的证券上市及买卖。
         
        2. 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士(附注1):...............................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        3. 上市的建议时间表(请注明日期)(附注2):

        (a) 交易所听证会:
         
        (b) 正式付印日期:
         
        (c) 上市文件日期:
         
        (d) 截止登记认购申请:
         
        (e) 公布申请结果(如适用):
         
        (f) 寄发退款支票(如适用):
         
        (g) 寄发所有权文件:
         
        (h) 开始买卖:
         
        4. 发行人的注册成立或其他成立地点及日期(附注3):
        ...........................................................................................................................
        5. 发行人及╱或其附属公司的历史及业务性质概述:
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        6. 股本详情:
        (a)
        法定股本为...............(金额〕......................〔货币〕,分为:
         
                                                                                                                             
        合计.......................
        .......................
         
        (b) 现申请的证券类别及数目,即属已发行(及实缴)股本(包括建议发行)为〔..........数目〕〔..........货币〕,分为:

        在发售之前已发行者

        根据发售建议发行
        -最高(如适用)
        -最低(如适用)
         
                                                                                                                                合计......................
        .....................
         
        7. 寻求上市的最高及最低证券数目的预计市值(附注4):
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        8.
        (a) 预计发售证券的规模:
                   
        合计......................
        ......................
         
        (b) 上文第6(b)段所述证券的建议上市方式的详情:


        总计................
        .................
         
        9. 发行人筹集的最低金额(如适用)(附注5):

        ............................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        10. 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百份比








         
        11. 是次发行会否建议安排包销,及如有,列出包销商的名称及包销的证券数目:
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        12. 现申请上市的证券

        (a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        (附注6)
         
        (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        (附注6)
        (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
         
        (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖*
         
        (d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市

        * 请删去不适用者
         
        13. [已于2007 年1 月1日删除]
         
        14. 发行人的授权代表(参阅《GEM上市规则》第5.19 条)的资料:

        (a)
        姓名: (英文) (中文)
        电话号码: (办事处) (寓所)
          (手提)  
        传真:    
        电邮:
         
           
        ( b)
        姓名: (英文) (中文)
        电话号码: (办事处) (寓所)
          (手提)  
        传真:    
        电邮:
         
           
        15. 任何交易所认为需要╱适当的附加资料详情(如有需要请另纸填写):
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        16. 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请):
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        17. 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:

        18.

        有关........................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而.....................................股股份的确实证书将于...........................备妥。
         
        19. 兹附上....................( 银行)开出面额..........................元( 附录九所述的金额), 编号..........................(支票编号)的支票一张,作为不退还的首次上市费。如有下列情况发生,发行人承认本交易所有权没收该笔款项:上述建议时间表有所延误,或未经交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料,或建议中的上市申请经已撤销、取消或不获交易所受理。发行人亦承认本交易所于下文附注2(e) 及(f)所述的权利。
         
        20. 发行人的承诺:

        我等 ....................................〔 有限公司〕作为发行人谨此承诺:


        (a) 只要我等的证券仍然在GEM上市,会一直遵守不时生效的《GEM上市规则》的全部规定
        (已列明不适用者除外);

         
        (b) GEM 上市委员会就申请举行听证会之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,则须知会交易所;
         
        (c) 在证券开始买卖前向交易所提交《GEM上市规则》第12.26(7)条规定的声明(附录五E);及
         
        (d) 遵守交易所不时公布的刊登及沟通消息的步聚及格式的规定。请随附发行人董事会批准递交本表格以及批准表格内所作的承诺、声明及承认的会议通告的经认证节录副本。

        请附上授权提交本表格及批准此中所载的承诺、声明及确认的发行人的董事会议纪录经核证摘
        录。

         
        21. [已于2013 年10 月1日删除]
         
        22. [已于2013 年10 月1日删除]
         
        22A. 发行人授权向证监会存档

        我等 ..........................................................必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。

        假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。

        在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。

        除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。

         
        23. 发行人的确认:

        我等 ..........................................〔 有限公司〕作为发行人谨授权交易所在GEM网页或以交易所认为必需或适当的形式或编排就下列目的向其认为必需或适当的人士刊发、发布或呈列我等或我等的代表根据《GEM上市规则》的规定向交易所提供的资料,而交易所毋须就此负上任何责任。此外,我等确认交易所可就获取或使用如上述所刊发、发布或呈列的公开资料收取费用,而我等放弃就此向交易所收取任何费用或其他酬金的权利。本交易所可就下列目的刊发、发布或呈列该等资料:

        (a)        用作推广GEM;或

        (b)        用于编制GEM上市公司的统计数据及其他资料;或

        (c)         提高投资者的意识及教育投资者;或

        (d)         维持市场整体的公正及声誉。


                                            谨启                                 
                                 
        签署....................................
        姓名:.................................
        董事、秘书或其他         
        正式授权的行政人员*    
        代表                                
        发行人名称:.........................
        * 请删去不适用者          
                  
        签署....................................
        姓名:.................................
        董事                                
        代表                                
        保荐人名称:.........................
         
        附注
         
        (1) 如委任一名保荐人以上,请参阅《创业被上市规则》第6A.10 条的指引。本交易所须知悉是那一家保荐人于开始时负责代表发行人与本交易所联络。
         
        (2) 所有申请人应留意下列各项:

        (a) 根据第12.12条,保荐人应联络上市科定出GEM 上市委员会考虑申请人的上市申请的日期。本交易所保留权利更改暂定听证会的日期;
         
        (b) 本交易所并不保证申请人可专用其上市时间表,换句话说,申请人的上市时间表可能与另一申请人的上市时间表柏同或叠期;
         
        (c) 如经要求,本交易所会将其他与申请人的建议时间表相同或叠期的申请人预计发行证券的数量以及建议的截止登记认购申请日期通知申请人;
         
        (d) 如向本交易所提出要求后,其他申请人的建议时间表如与申请人的时间表相同或叠期,本交易所会将本表格所披露的申请人预计发行证券的数量,以及建议截止登记认购申请日期通知往后的申请人(其他一切资料将绝对保密);
         
        (e) 如申请表格递交后超过六个月仍未上市,任何已付的首次上市费将被没收,并须向本交易所提交新申请表格及《GEM上市规则》附录九所述金额的不退还及上市费,本交易所另行同意者除外;
         
        (f) 如在审核上市申请期内保荐人终止受聘或增聘保荐人,本交易所一般会要求申请人提交新的上市申请表格详列经修订的时间表,及附录九所述金额的另一笔不退还首次上市费。在上述情况下,凡已缴付的任何首次上市费均会被没收;及
         
        (g) 将提交申请表格将被视为授权本交易所:

        (i) 将申请人预计发行的证券数量,以及建议截止登记认购申请日期通知建议时间表与申请人的时间表相同或叠期的其他申请人;及
         
        (ii) 将有关申请的详细资料通知证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。
         
        (3) 如属海外发行人,须注明其注册或成立所依据的适用法律。
         
        (4) 如属介绍上市,本申请表格必须注明有关证券的十大实益持有人的姓名及所持证券的数量(如已知悉)、持有人的总数,以及董事及其家属持有证券权益的详情。
         
        (5) 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
         
        (6) 「相同」在本文内指:

        (a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
         
        (b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
         
        (c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利,并在所有其他方面享有同等权利。
         
        (7) 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧附于本表格。
         
        (8) 只要此表格是规定须由某人代表保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。

      • B - 上市申请-股本证券(适用于其部分股本巳经上市的发行人)

        申请表格-股本证券
        (适用于其部分股本已经上市的发行人)

         
        如申请须刊发上市文件,本表格必须于发行人建议上市文件的正式付印日期至少足十个营业日之前填妥及提交;如申请毋须刊发上市文件,则本表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个业日之前提交。
         
        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
         
        .........年 .......月....... 日
        敬启者:
         
        1 我等 .....................〔有限公司〕(英文) .......................(中文)(「发行人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」),申请批准下文第4(b)段所述的证券上市及买卖。
         
        2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士(如适用)(附注1):
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        3 上市的建议时间表(请注明日期):
         
        (a) 正式付印日期(如适用):
         
        (b) 上市文件日期(如适用):
         
        (c) 截止登记认购申请(如适用):
         
        (d) 公布申请结果(如适用):
         
        (e) 寄发退款支票(如适用):
         
        (f) 寄发所有权文件:
         
        (g) 开始买卖:
         
        4 股本详情:
         
        (a) 法定股本为 ..............〔金额〕 .....................〔货币〕,分为:
         
         
           
          合计.....................
        .....................
        (b) 已发行(及实缴)股本(包括(现申请的)建议发行)为.................... 〔金额〕...........................〔货币〕,分为:
         
         
          在发售之前已发行者
         
          根据发售建议发行的
         
          -最高
        (如适用)
          -最低
        (如适用)
           
          合计.....................
        .....................
        5 现申请上市的证券的建议上市方式:(附注2)
        ...........................................................................................................................
         
        6 发行人筹集的最低金额(如适用)(附注3):
        ...........................................................................................................................
         
        7 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百分比:
         
         
        8 是次发行会否建议安排包销(如适用),如有,列出包销商的名称及包销的证券数目:
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        9 现申请上市的证券
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        (a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
        ...................................................................................................................
        ...................................................................................................................
          (附注4)
         
        (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
        ....................................................................................................................
        ....................................................................................................................
         
          (附注4)
         
          (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
         
        (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市成买卖*
        .....................................................................................................................
         
        (d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*
        ......................................................................................................................
         
        * 请删去不适用者
         
        10 *据发行人董事所知或经合理查询后所能确定,以下人士为发行人或其控股公司的主要股东(附注5):
         
         
         







        * 本段并不适用于资本化发行。
         
        11 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请):
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
         
        12 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:
         
         
        13 可放弃权利文件的详情(如适用):
         
        (a) 文件种类(必须遵守《GEM上市规则》附录二A部的规定)
         
        (b) 建议发行日期
         
        (c) 分拆的最后期限:
         
        (i) 未缴股款
         
        (ii) 未缴足股款
         
        (iii) 缴足股款
         
        (d) 放弃权利的最后期限
         
        (e) 最后买卖日期:
         
        (a) 未缴股款
         
        (b) 未缴足股款
         
        14 有关 ...........................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有................股股份的确实证书将于..................备妥。
         
        15 兹附上 .........................(银行)开出面额 ....................元(附录九所述的金额),编号........................ (支票编号)的支票一张,作为不退还的首次上市费。
         
        16 我等谨此承诺如GEM上市委员会就申请(如适用)举行听证会或我等建议上市文件(如有)正式付印,或本申请的建议证券发行日期之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,则须知会交易所。
           

        17

        我等谨声明在作出一切合理查询后,就我等所知及所信:

        (a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交;
         
        (b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导(有关未能于本表格日期确定的事项除外);
         
        (c) 就发行人及上文第4(b)段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》有关各章所载的所有上市条件如适用及须于申请前符合或达成,则已经符合或达成;
         
        (d) 根据《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料(如有)已经提供或在资料未能于本申请表格日期时确定之情况下,将于提交上市文件定稿以供审阅之前提供;
         
        (e) 就发行人及上文第4段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有规定如适用及须于申请时达成,则已达成;及
         
        (f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。
         
        17A. 我等必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。
         
          假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。
         
          在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
         
          除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
         
          谨启                                            
                                            
         
                                                                                                                                                                         签署............
            姓名:...........
          董事、秘书或其他
          正式授权的行政人员*
          代表
          发行人名称:.............
         
        * 请删去不适用者                     
        附注
         
        (1) 请参阅《GEM上市规则》第6A.34条。如上市发行人拟于《GEM上市规则》第6A.19条所述的限期内或《GEM上市规则》第6A.20条所定的任何期限内刊发《GEM上市规则》第6A.36条所述类别的上市文件,发行人的合规顾问(或根据《GEM上市规则》第6A.37条委任的顾问)须负责与本交易所联络。
         
        2 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开售股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或权证、根据期权计划认购等等。
         
        3 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
         
        4 「相同」在本文内指:
         
        (1) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
         
        (2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
         
        (3) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利,并在所有其他方面享有同等权利。
         
        5 在第10段,「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
         
        6 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧附于本表格。

         

      • C - 上市申请-债务证券

        申请表格-债务证券
         
        如发行人同时申请股本及债务证券上市,填妥本表格后必须按照有关股本证券的申请上市时间表提交,否则应按照以下规定提交:
         
        (i) 如申请须刊发上市文件,则须于GEM上市委员会拟举行聆讯的日期前足十个营业日提交;或如属仅售予专业投资者的债务证券发行,则须于与本交易所协定的其他期间提交;或
         
        (ii) 如申请毋须刊发上市文件,则申请表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个营业日之前提交。
         
        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          .........年 .........月......... 日

        敬启者:
         
        1 我等 .........................〔有限公司〕(英文) ...........................(中文)(「发行人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则「(《GEM上市规则》」),申请批准下文第5段所述的证券上市及买卖。(附注1)
         
        2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士(如适用)(附注2):
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
         
        3 上市的建议时间表(如适用,请注明日期)

        (a) 本 交 易 所 聆 讯 日 期:..............................................................................
        (b) 正式付印日期(如适用):.............................................................................
        (c) 上市文件日期(如适用):.............................................................................
         
        (d) 截止登记认购申请(如适用):.......................................................................
         
        (e) 公布申请结果(如适用):..............................................................................
         
        (f) 寄发退款支票(如适用):...............................................................................
         
        (g) 寄发所有权文件:............................................................................................
         
        (h) 开始买卖:......................................................................................................
         
        4 股本详情(附注3):

        (a) 法定股本为 ................〔金额〕.................... 〔货币〕,分为:
         
         
           
          合计................
        ................

        (b)

        已发行(及实缴)股本为.................... 〔金额〕................... 〔货币〕,分为:
         
         
           
         
        合计...............
        .................

        5

        请列明现申请上市的证券的类别及数目。如证券的确实数目尚未确定,请列明最终可能会寻求上市的最低及最高证券数目:
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
         
        6 现申请上市的证券的建议上市方式详情:
        ........................................................................................................................
          (附注4)
         
        7 现申请上市的证券

        (a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
          (附注5)
         
        (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
          (附注5)
         
          (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
         
        (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖*
         
        (d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*

        * 请删去不适用者
         
        8 据发行人董事所知或经合理查询后所能确定,以下人士为发行人或其控股公司的主要股东(附注6):
         
         










        9

         










        申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请书):
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
        ........................................................................................................................
         
        10 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:
         
         
        11 有关.......................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有 ....................股股份的确实证书将于....................... 备妥。
         
        12 兹附上........................(银行)开出面额 .................元(依《GEM上市规则》附录〔九〕所述的金额),编号 ....................(支票编号)的支票一张,作为支付上市费。
         
        13 我等谨此承诺:

        (a) 只要我等的证券仍然在GEM上市,会一直遵守与债务证券发行人有关的不时生效的《GEM上市规则》的全部规定(已列明不适用者除外);
         
        (b) 如GEM上市委员会就本申请(如适用)举行聆讯会或本申请的建议证券发行日期之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件初稿在任何重大方面产生误导,则会通知交易所;
         
        (c) 于申请上市的证券开始买卖前,提交《GEM上市规则》第28.16(9)条所述的声明(《GEM上市规则》附录五E);及
         
        (d) 遵守交易所不时刊发的标准电子形式规定任何新申请人(为释疑起见,非指上市发行人)必须附上发行人授予提呈本表格及通过本文所载的承诺及声明的会议记录的经核证摘要。
         
        14 我等谨声明在作出一切合理查询后,就我等所知及所信:

        (a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交;
         
        (b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导(有关未能于本表格日期确定的事项除外);
         
        (c) 就发行人及上文第5段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》有关各章所载的所有适用及须于申请前符合或达成的上市条件,已经符合或达成;
         
        (d) 根据《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料(如有)已经提供或在资料未能于本表格日期时确定之情况下,将于提交上市文件定稿以供审阅前提供;
         
        (e) 就发行人及上文第5段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有适用及须于申请时达成的规定,已达成;及
         
        (f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。(附注8)
         
        14A. 我等必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。
         
          假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。
         
          在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
         
          除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
         
         
                                                                                                                                                                          签署
              姓名:.................
              董事、秘书或其他
              正式授权的行政人员*
              代表
              发行人╱担保人名称:............
              *(附注7)
              * 请删去不适用者
        附注
         
        (1) 填上证券发行人的名称。如新申请人的发行人属海外发行人,须注明其注册或成立所依据的适用法律。
         
        (2) 请参阅《GEM上市规则》第6A.3427.0430.08 条的指引。如上市发行人拟于《GEM上市规则》第6A.19 条所述的限期内或《GEM上市规则》第6A.20 条所定的任何期限内刊发《GEM上市规则》第6A.36 条所述类别的上市文件,发行人或发行人控股公司的保荐人或合规顾问须负责处理有关事宜并与本交易所联络。
         
        (3) 申请股本证券及债券证券同时上市的发行人毋须填写第4段。
         
        (4) 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、交换、替代、转换、行使期权或权证等等。
         
        (5) 「相同」在本文内指:

        (a) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;
         
        (b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
         
        (c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权利。
         
        (6) 「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
         
        (7) 如属担保发行,本表格必须采纳以本交易所批准的形式,并除由发行人填写外,亦须由担保人填写。尤其担保人须填妥第13段(惟有关(c)及(d)分段则除外),所载的承诺及第14段所载声明。担保人必须附上授予担保人提交本表格及通过上文所述的承诺及声明的会议记录的经核证摘要。
         
        (8) 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧钉在本表格之上。

      • D - 销售声明(有关配售股本证券)

        销售声明(有关配售股本证券)
         
        凡在下列情况下获配售或经手配售证券的牵头经纪、任何经销商及每位交易所参与者,均须各自填写本表格内的销售声明:

        (1) 新申请人或其代表配售股本证券
         
        (2) 上市发行人或其代表配售某类初次申请上市的股本证券
         
        在填写本声明之前,请先行阅读香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」)第10.12条及本表格的附注。

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
        ..............年.............. 月............. 日

        A.

        一般资料
         
        1
        发行人名称     ....................................................................................(英文)
          ....................................................................................(中文)
        2 证券类别  ......................................................................................................
         
        3 发行人╱卖方配售的证券总金额或数目 .............................................................
         
        4 签署人配售证券的总金额或数目........................................................................
         
        *5 发行人╱卖方所收取的净价格(附注4)............................................................
         
        *6 牵头经纪名称..........................................................................................................
         
        *7 经销商名称(如适用)                      
                                                                                                                                                                1..........................................................
        2..........................................................
        3..........................................................
        4..........................................................
         
        *8 发给证券予签署人配售的人士姓名或公司名称
         
        *(只供牵头经纪填写)(附注3)
         
        B. 经销概要
         
        9. (只供牵头经纪填写)
        (附注3)
         
          证券金额或数目 配售百分比
                (1)
          经销商 
        (与A7同)
          .................................. .................................

        (2)
              ................................. .................................
        (3)
              ................................. .................................
        (4)
              ................................. .................................
              ................................. .................................
          公众人士
         
          ................................. .................................
        100
          总计 (与A3同) ................................. .................................
        C. 经销分析
         
        10. 持有人 证券金额  
        签署人向下述人士销售:(附注5)
         
        数目 或数目 配售百分比
        (1) 关连客户(定义见《GEM上市规则》第10.12条附注2)
         

        .....................................

        .....................................

        ..................
         
        (2) 发行人的董事╱主要股东及高持股量股东*
        及彼等各自的紧密联系人
        (*仅有关首次公开上市的高持股量股东)
         

        .....................................

        .....................................

        ..................
        (3) 发行人的雇员
         
        ..................................... ..................................... ..................
        (4) 发行人的客户
         
        ..................................... ..................................... ..................
        (5) 发行人的供应商
         
        ..................................... ..................................... ..................
        (6) 其他交易所参与者
        (参阅下文C12)
         
        ..................................... ..................................... ..................
        (7) 签署人保留
         
        ..................................... ..................................... ..................
        (8) 其他
         
        ..................................... ..................................... ..................
        (9) 总计
         
        ..................................... .....................................
        (与A4同)
        ..................
                 
        11. 牵头经纪向公众人士销售:
        (只供牵头经纪填写)(附注3)
         
             
        (1) 公开发售不适用
         
        不适用 ..................................... ..................
        (2) 公众人士申请认购
         
        ..................................... ..................................... 不适用
        (3) 超额认购的分配基准
         
        ...............................................................
        ...............................................................
         
        12. 签署人向其他交易所
        参与者销售(附注6)
         
        交易所参与者
        名称
        证券金额或
        数目
        配售
        百分比
              .................... ..........................
          总计 与C.10(6)同
         
        ..................... ..........................
        13. 获配受人获配售股份的分布情况(只供新申请人或代表其进行股本证券配售的牵头经纪填写)

        (1)
          配售股份的分布
        股份数目(注明范围) 
           获配受人数目 配售百分比
        (i) ..............................至........................... ............................ ........................
        (ii) .............................至........................... ............................ ........................
        (iii) ............................至........................... ............................ ........................
        (iv) ............................至........................... ............................ ........................
        (v) .............................至........................... ............................ ........................
        (vi) ............................至........................... ............................ ........................
        (vii) ...........................至........................... ............................ ........................
        (viii) ..........................至........................... ............................ ........................
        (ix) ............................至........................... ............................ ........................
        (x) .............................至........................... ............................ ........................
        (2)
        配售股份集中情况               股份数目     配售百分比
        (i) 获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................
        (ii) 首5名获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................
        (iii) 首10名获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................
        (iv) 首25名获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................


        签署 ................................................................................................................................
         
        姓名及职衔.......................................................................................................................
         
        公司名称...........................................................................................................................
         
        日期  ................................................................................................................................
         
        附注

        1 本销售声明的资料必须用打字机打在本表格上,方会获得接纳。
         
        2 第9段所述的各经销商及第12段所述的其他交易所参与者(如有)均须填写本表格内的经销声明,然后由其直接送交本交易所。
         
        3 一般资料的第5-8段、经销概要的第9段及经销分析的第11及13段只须由牵头经纪填写。
         
        4 第5段的净价格指发行人或卖方实际上收取的发行价。
         
        5 请参阅《GEM上市规则》第10.12条的指引。
         
        6 牵头经纪填写第10(6)及12段时可将其在第9段所填报的经销商剔除。
         
        7 在本交易所审理上市申请后,但买卖仍未正式开始之前,有关方面须尽早向本交易所提交一份清单,载列所有获配售人(如属个人)的姓名、地址及身份证或护照号码,或获配售人(如属公司)的名称、地址及注册号码,实益拥有人(如属代表人公司)的名称及地址,以及每名获配售人所认购的数额。

      • E - 发行人遵守规则的声明

        遵守法规的声明
         
        以下为声明的建议格式,可按个别情况予以修订。

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        ..............年.............. 月............... 日
         
        本人,为 ........................................................有限公司....................................(英文)........................................... (中文)(下称「发行人」)的董事╱公司秘书,据本人所知及所信,兹声明如下:
         
        1 《公司(清盘及杂项条文)条例》规定送呈公司注册处处长存案有关发行人于 ............年 ..................月 ................日发行╱出售╱介绍下列证券的全部文件,即....................................... (请填上细节),已经正式存案;而据我等所知及所信,有关该项发行╱出售╱介绍的一切其他法律规定亦已全部遵行;
         
        2 发行人及上文第1段所提及的发行人证券,已履行香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》第十一章及╱或第二十七章第三十章所规定有关上市的一切先决条件(就其适用范围而言);
         
        3 ............................〔数目 〕股每股面值.........................〔金额 〕的 ...........................〔股本证券类别 〕及╱或面值 ........................〔金额 〕 ..............................〔货币 〕的...............................〔金额〕具有 ..............................〔货币〕 ..............................〔金额〕的面额 ............................〔债务证券类别〕已获认购╱购买,以换取现金,并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱买方;
         
        4 发行人已收取其在是次发行╱出售应得的全部款项;
         
        5 ...........................〔数目〕股每股面值〔金额〕的................................〔股本证券类别〕及╱或面值............................〔金 额 〕............................〔货 币 〕的〔金 额 〕具 有............................〔货 币 〕.................................〔金额〕的面额...................................〔债务证券类别〕已经以转换╱交换╱收购资产的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行,并己正式配发╱发行╱转让予应得人士;
         
        6 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱已准备发送╱正在准备中并将会发送;
         
        7 申请上市的股份数目如下(请填上准确金额及证券类别(在可能的情况下请提供确实数字)):(只适用于新上市申请人
         
        8 发行人于.............. 年 ................月................. 日致发行人证券持有人上市文件所示已由其购买或同意购买的全部资产的交易已完成;全部该等资产的购买代价已予缴付;
         
        9 有关上述债务证券的信讬契约╱平边契据经已制备及签署,而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册处处长存案(如法律如此规定);
         
        10 上文提及的每类股份╱债务证券在各方面均属相同(附注1);
         
        11 除有关发行或收购建议的定价、证券数目、受有关资料影响的数字及更正错误以外,并无对香港联合交易所有限公司已审阅及已向发行人确认对内容并无进一步意见的上市文件版本作出修改;及
         
        12 证券上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件(如有)已予履行。
         
         
                                                                                    
         
        签署............................................
        姓名............................................
        董事............................................

        签署............................................
        姓名............................................
        秘书............................................

        代表

        发行人名称................................

        附注

        1 「相同」在本文内指:

        (a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
         
        (b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
         
        (c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所在其他方面享有同等权利。
         
        2 本声明须由发行人的董事及秘书代表发行人签署。

      • F - 公司资料报表

        GEM
         
        公司资料报表
         
        香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本资料报表的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不对因本资料报表全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
         
        公司名称:
         
        证券代号(普通股):
         
        本资料报表列载若干有关上述在香港联合交易所有限公司(「交易所」)GEM上市的公司(「该公司」)的资料。该等资料乃遵照香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」)的规定而提供,旨在向公众提供有关该公司的资料。该等资料将会在互联网的GEM网页展示。本资料报表不应视作有关该公司及╱或其证券的完整资料概要。
         
        本报表的资料乃于............................................. 更新。
         
        A 一般资料
         
        注册成立地点 :                                                                                                                        
        在GEM首次上市日期
        保荐人名称
        董事姓名(请列明董事的身份-执行、非执行或独立非执行)
        主要股东(定义见《GEM上市规则》第1.01条)的姓名╱名称
        及其各自于该公司的普通股及其他证券的权益

        在本交易所GEM或主板上市而与该公司属同一集团的公司的名称
        财政年度结算日期
        注册地址
        总办事处及主要营业地点
        网址(如适用)
        股份过户登记处
        核数师
         
        B 业务
         
          (请简要列出该公司及其附属公司从事的业务)
         
        C 普通股
         
        已发行普通股数目 
        已发行普通股面值
        每手买卖单位(股份数目) 
        其他证券交易所(该普通股份亦于其上市)的名称
         
         
        D 权证
         
        证券代号
        每手买卖单位
        届满日
        行使价
        换股比率 
        (倘权证以换股权的币值计算则不适用)
        尚未行使的权证数目
        因尚未行使的权证
        获行使而须予发行的股份数目
         
        E 其他证券
         
          任何已发行的其他证券的详情。
        (上文C所述的普通股及上文D所述的权证但包括授予行政人员及╱或雇员的期权)。
         
          (如属在GEM或主板上市证券,请注明证券代号或任何其他证券交易所(该普通股份于其)上市的名称)
         
          如有任何已发行的债务证券获担保,请填写担保人的名称。
         
        责任声明
         
        公司于本声明日期的在任董事(「董事」)谨表示共同及个别对资料报表所载资料(「该等资料」)的准确性承担全部责任,并在作出一切合理查询后,确认就其所知及所信,该等资料在所有重大方面乃属真确、完整、及并无误导或欺诈成份,亦概无遗漏其他事实,致使该等资料有失实或误导成份。
         
        董事亦共同及个别承担全部责任,于之前刊发的表格内所载的任何详情不再准确后于合理而切实可行的情况下尽快提交经修订的资料报表。
         
        董事确认本交易所对该等资料概无任何责任,并承诺弥偿本交易所因为或由于该等资料而承担的一切责任或蒙受的一切损失。
         
        提交人: ____________________________________
          (姓名)
        职衔: ____________________________________
          (董事、秘书或其他正式授权人员)

        附注:
         
          根据《GEM上市规则》第17.52条,公司必须于之前刊发的表格内所载的任何详情不再准确后于合理切实可行的情况下尽快向本交易所(按本交易所不时所指定的电子格式)提交经修订的资料报表。
         

         

    • 附录六 董事及监事的表格

      • A - 董事的声明、承诺及确认

        Part 1
        第一部分
        DECLARATION
        声明

         
        1 State:—
        请填报:

         
        (a) present surname and any former surname(s)*
        现时姓氏及任何前度姓氏*
         
        (b) alias, if any*
        别名,如有*
         
        (c) present forename(s) and any former forename(s)*
        现时名字及任何前度名字*
         
        (d) date of birth
        出生日期
         
        (e) residential address
        住址
         
        (f) nationality and former nationality, if any
        国籍及前度国籍,如有
         
        (g)
        (i) Hong Kong ID card number
        香港身份证号码
         
        (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any identification document number and name of issuing authority
        如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称
         
        (h) name of issuer (i.e. the new applicant / listed issuer)
        发行人(新申请人╱上市发行人)名称
         
        in English
        英文

         


        ............................
         

        ............................
         


        ............................


        ............................
         

        ............................
         


        ............................


        ............................








        ............................




        ............................
        in Chinese
        中文
         



        ........................... 
         

        ............................
         


        ............................
         

        ............................


        ............................
         


        ............................


        ............................








        ............................




        ............................
          * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
          * 香港身份证或上文1(g) 所述的任何有关身份识别文件上所示者。
         
         
        2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41 of Appendix 1A or rule 17.50(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on the GEM of The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “GEM Listing Rules”) is:
        按不时生效的《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)附录一A第41段第 17.50(2)条所述方式(视属何情况而定)载有本人的个人资料的有关文件为:
         
          (Tick as appropriate)
        (请在适当方格内加上√号)
         
          In the case of new applicant:
        如属新申请人:
         
        the listing document dated.................... which has been duly registered with the Companies Registry.
        日期为 ...............年.................. 月 .................日并已正式在公司注册处登记的上市文件。
         
          In the case of listed issuer:
        如属上市发行人:
         
        the announcement dated ...........................by the issuer as required under GEM Listing Rule 17.50(2) with regard to my appointment as a director of the issuer.
        发行人按《GEM上市规则》第17.50(2)条的规定,就委任本人为发行人董事的公告。公告日期为......... 年............ 月 ............日。


        Part 2
        第二部分

         

         

         

        UNDERTAKING AND ACKNOWLEDGEMENT
        承诺及确认

         
        The particulars referred to in this Part 2 are:—
        此第二部分所述的资料为:
         
        (a) in the exercise of my powers and duties as a director of .............................(Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:—
        在行使 ...................................(填入发行人名字)董事的权力及职责时,本人(签署人)须:
         
        (i) comply to the best of my ability with the GEM Listing Rules;
        尽力遵守《GEM上巿规则》;
         
        (ii) use my best endeavours to procure the issuer to comply with the GEM Listing Rules;
        尽力促使发行人遵守《GEM上巿规则》;
         
        (iii) use my best endeavours to procure any alternate of mine to comply with the GEM Listing Rules; and
        尽力促使本人的任何替任人遵守《GEM上巿规则》;及
         
        (iv) comply to the best of my ability, and use my best endeavours to procure the issuer to comply, with the Companies Ordinance, the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance, the Securities and Futures Ordinance, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
        尽力遵守并尽力促使发行人遵守《公司条例》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货条例》、《公司收购及合并守则》、《公司股份回购守则》及香港所有其他不时生效的有关证券的法例及规例;
        (b) I shall, when I am a director of the issuer and after I cease to be so:
        本人出任发行人董事时以及停止担任发行人董事后均须:
         
        (i) provide to The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
        尽快或根据香港联合交易所有限公司(联交所或本交易所)或证券及期货事务监察委员会(证监会)设定的时限向联交所及证监会提供以下资料及文件:
         
        (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
        联交所或证监会合理地认为可保障投资者或确保市场运作畅顺的任何资料及文件;及
         
        (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the GEM Listing Rules or as requested by the Commission; and
        联交所可为核实是否有遵守《GEM上市规则》事宜而合理地要求或证监会要求的任何其他资料及文件或解释;及
         
        (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division (as such term is defined in rule 1.01 of the GEM Listing Rules) and/or the Listing Committee (as such term is defined in rule 1.01 of the GEM Listing Rules) or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
        在联交所上巿科(按《GEM上市规则》第1.01条界定)及╱或上巿委员会(按《GEM上市规则》第1.01条界定)或证监会所进行的任何调查中给予合作,包括及时及坦白地答复向本人提出的任何问题,及时地提供任何有关文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议或听证会;
         
        (c) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
        本人须在下列情况下(以联交所不时规定的方式)将下述资料通知联交所:
         
        (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
        于获委任后在合理可行情况下尽快提供本人的电话号码、手机号码、传真号码(如有)、电邮地址(如有)、住址及用以接收联交所或证监会所发出的信函及送达的通知书和其他文件的联络地址(如与住址不同);
         
        (ii) for so long as I remain as a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
        在出任发行人董事期间,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)通知联交所;及
         
        (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
        在本人不再出任发行人董事的日期起计三年内,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何须于有关变动出现后28日内)通知联交所。
         
        I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a director of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as the director or former director of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission;
        本人确认及同意,在本人出任发行人董事期间或不再出任发行人董事之后,但凡联交所或证监会就任何目的向本人发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件(包括但不限于送达纪律程序的通知)若以面交本人的方式,或以邮寄、传真或电邮的方式送达本人向联交所提供的地址或号码,即被视为已有效及充分地送达本人。本人同意及确认,本人有责任向联交所提供本人最新的联络资料。本人确认,若本人(作为发行人的董事或前董事)未能向联交所提供本人最新的联络资料,或未有为送呈本人的通知、文件或书信提供转送安排,本人可能会不知悉联交所或证监会向本人展开的任何程序;
         
        (d) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby (i) irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain as a director of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission; and (ii) authorise the Executive Director  - Listing Division, or any person authorised by the Executive Director – Listing Division, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director - Listing Division may from time to time think fit; and
        本人接受出任发行人的董事,即(i)不可撤回地委任发行人为本人的代理人,在本人出任发行人董事期间,代表本人接收任何联交所或证监会发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件;及(ii)授权上市科执行总监(或获其授权的任何人士)将本人提供的个人资料向上巿委员会委员或证监会披露;并在联交所主席或一位副主席批准的情况下,向上巿科执行总监不时认为适当的其他人士披露;及
         
        (e) I hereby submit to the jurisdiction of the Exchange in respect of all matters relevant to the GEM Listing Rules.
        本人在此接受联交所就有关《GEM上市规则》各方面的管辖。
         
        I, ................................................[Insert Chinese name, if any]:
        本人................................................. [请填上中文姓名(如 有)]:
         
          (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form A and in the document referred to in Part 1(2) of this Form A are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note (1) hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a director of the issuer; and
        谨以至诚郑重声明,在本A表格第一部分(1)及本A表格第一部分(2)所述文件所示有关本人的所有详细资料均为真实、完整及准确,且本人对上述资料的真实性、准确性及完整性承担责任,而本人亦无作出任何声明或遗漏,致使有关资料不真实或具误导性,本人亦明白在要项上提供虚假或具误导性的资料可能引致的后果(包括本表格附注1所载内容);本人并明白,联交所或会倚赖上述资料来评估本人是否适合出任发行人董事;及
         
          (ii) undertake and acknowledge with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form A.
        按本A表格第二部分所载的条款向联交所作出承诺及确认。
         
                                                                                                          Signature签署:....................................

        Name of director董事姓名:........................

        Hong Kong ID Card Number*                                       
        香港身份证号码*:...................................

        Dated日期:....................................

        Certified as the true signature of..................................
        由以下人士证明上述签署为....................... 的真实签署
        By:

        Signature (Secretary/Director)                                     
        签署(秘书╱董事):...................................

        Name (Secretary/Director)                                           
        姓名(秘书╱董事):...................................
        * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
        如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称。


        Part 3
        第三部分

         

         

         

         

         

         

        (A) If the issuer is a new applicant, the following sponsor's certification must be completed:—
        如发行人为新申请人,下列的保荐人证明亦须填报:

         
        SPONSOR'S CERTIFICATION
        保荐人证明

         
        We, ..................................., are the sponsor for the issuer appointed on [Date] for the purpose referred to in GEM Listing Rule 6A.02 and have offices located at............................. . We hereby certify that we have read the particulars provided by ...............................[Insert name of director] in and any document referred to in Part 1 (1) and (2) of this Form A and we are not aware of any information that would lead a reasonable person to inquire further concerning the truthfulness, completeness or accuracy of any of the particulars so provided.
        我们 ..................................,乃在〔日期〕为《GEM上巿规则》第6A.02条所提及的目的而委任的发行人的保荐人,办事处设于................................。我们兹证明,我们已阅读.....................................〔填入董事的姓名〕在A表格第一部份(1)及(2)所作及所述任何文件内作出的回答,我们并不知悉任何资料,足以使一名合理的人士,就如此填报的资料的真实性、完整性及准确性作进一步的查询。
         
         
        Executed this ..........................day of ............................, 20.............................. , in...............................
        本证明于 20 ............................年 .............................月 .................................日在 .............................签立。
         
        (Signed签署)...............................................
         
        (B) The following solicitor's certification must be completed whenever this Form A is required to be lodged with The Stock Exchange of Hong Kong Limited:—
        按规定须向香港联合交易所有限公司呈报本A表格的,均须填报下列律师证明:

         
        SOLICITOR'S CERTIFICATION
        律师证明

         
        We,..................................., are a firm of solicitors qualified to advise on Hong Kong law with offices located at.................................. . We hereby certify that we have explained all applicable requirements and procedures for completing and executing this Form A and the documents referred to in this Form A, and the possible consequences of making any false declaration or giving false information, to......................................... [Insert name of director]. Further,we hereby certify that................................................... [Insert name of director] has acknowledged to us that he / she understands the foregoing.
        我们,.......................................... ,为一家有资格就香港法律提供意见的律师行,办事处设于...............................我们兹证明,我们已向 ......................................〔填入董事的姓名〕解释填报及签立本A表格及本A表格所指的文件的所有适用规定和程序,以及作出任何虚假声明或提供虚假信息所可能引致的后果。此外,我们兹证明....................................... 〔填入董事的姓名〕已向我们承认其了解上述各项。
         
         
        Executed this ............................day of............................ , 20............................ , in..............................
        本证明于 20 ...........................年 ...............................月 ............................日在.............................. 签立。
         
        (Signed签署)...............................................
        Notes:
        附注:
        (1) The failure of any person required to lodge this Form A to complete Part 1 of this Form A truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form A or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the GEM Listing Rules. In addition, every director of the issuer supplying information sought or referred to in this Form A, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
        按规定须呈交本A表格的任何人士,若未能真实、完整及准确地填妥本A表格第一部分,或未能签立本表格第二部分又或未能遵守该部分所作的任何承诺,均构成违反《
        GEM上市规则》。此外,凡提供本A表格所要求或所述资料的发行人董事均应注意,该等资料构成本意是为遵守「有关条文」(定义见香港法例第 571章《证券及期货条例》附表1第 1部)项下关于提供资料的规定而向本交易所提供的资料,本交易所或会依赖该等资料。就此,阁下应注意,根据《证券及期货条例》第384条,在要项上向本交易所提供虚假或具误导性的资料,有关人士即属犯法,会遭检控。若 阁下有任何疑问,应立即谘询本交易所或 阁下的专业顾问。
         
        (2) To the extent that this form is required to be signed by the Sponsor, the Exchange expects that it would be signed by the Principal(s) who act(s) as the supervisor(s) of the Transaction Team (as defined in the SFC Sponsor Provisions) undertaking the listing assignment. However, notwithstanding who signs this form on behalf of the Sponsor, the Management (as defined in the SFC Sponsor Provisions) of the Sponsor will be ultimately responsible for supervision of the work carried out by the Sponsor firm and quality assurance in respect of that work. The Exchange reminds Sponsors of their obligations to have effective internal systems and controls and proper supervision and oversight including but not limited to those obligations under the SFC Sponsor Provisions.
        只要此表格是规定须由保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。

         

         

         

      • B - 董事的声明、承诺及确认(适用于中国发行人)

        Part 1
        第一部分
        DECLARATION
        声明

         
        1 State:—
        请填报:
         
        (a) present surname and any former surname(s)*
        现时姓氏及任何前度姓氏*
         
        (b) alias, if any*
        别名,如有*
         
        (c) present forename(s) and any former forename(s)*
        现时名字及任何前度名字*
         
        (d) date of birth
        出生日期
         
        (e) residential address
        住址
         
        (f) nationality and former nationality, if any
        国籍及前度国籍,如有
         
        (g)
        (i) Hong Kong ID card number
        香港身份证号码
         
        (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder,
        passport number or any identification document
        number and name of issuing authority
        如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称
         
        (h) name of issuer (i.e. the new applicant/listed issuer)
        发行人(新申请人╱上市发行人)名称
         
        in English
        英文



        ...............................


        ...............................
         


        ...............................


        ...............................


        ...............................


        ...............................



        ...............................










        ..............................
         



        ..............................
         
        in Chinese
        中文



        ..............................


        ...............................
         


        ...............................


        ...............................


        ...............................


        ...............................



        ...............................










        ..............................
         



        ...............................
         
          * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
          * 香港身份证或上文1(g)所述的任何有关身份识别文件上所示者。
         
        2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph41 of Appendix 1A or rule 17.50(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on the GEM of The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “GEM Listing Rules”) is:
        按不时生效的《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)附录一A第41段第17.50(2)条所述方式(视属何情况而定)载有本人的个人资料的有关文件为:
         
          (Tick as appropriate)
        (请在适当方格内加上√号)
         
          In the case of new applicant:
        如属新申请人:
        the listing document dated......................which has been duly registered with the Companies Registry.
        日期为............... 年 ....................月 .......................日并已正式在公司注册处登记的上市文件。
         
          In the case of listed issuer:
        如属上市发行人:
        the announcement dated............................... by the issuer as required under GEM Listing Rule 17.50(2) with regard to my appointment as a director of the issuer.
        发行人按《GEM上市规则》第17.50(2)条的规定,就委任本人为发行人董事的公告。公告日期为............. 年 ................月.................. 日。


        Part 2
        第二部分

         

        UNDERTAKING AND ACKNOWLEDGEMENT
        承诺及确认

         
        The particulars referred to in this Part 2 are:—
        此第二部分所述的资料为:
         
        (a) in the exercise of my powers and duties as a director of...............................................(Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:—
        在行使................................................. (填入发行人名字)董事的权力及职责时,本人(签署人)须:
         
        (i) comply to the best of my ability with the GEM Listing Rules, and all applicable laws, rules, regulations and normative statements from time to time in force in the PRC relating to the governing, operation, conduct or regulation of public companies in the PRC or elsewhere;
        尽力遵守《GEM上巿规则》,及不时生效的所有关于中国或其他地方的公众公司的管辖、运作、行为或监管事宜的适用中国法律、规则、规例及规范声明;
         
        (ii) comply to the best of my ability with the provisions of the issuer's articles of association (including all provisions regarding the duties of directors) and use my best endeavours to procure the issuer to act at all times in accordance with its articles of association;
        尽力遵守发行人的公司章程的规定(包括有关董事职责的一切规定),并尽力促使发行人在任何时候均按照其公司章程而行事;
         
        (iii) use my best endeavours to procure the issuer to comply with the GEM Listing Rules;
        尽力促使发行人遵守《GEM上巿规则》;
         
        (iv) inform The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) forthwith and in writing, at any time while I am a director of the issuer (or within 12 months of my ceasing to be a director of the issuer), of any administrative or governmental notice or proceeding alleging a breach by the issuer or any of its subsidiaries or directors of any applicable laws, rules, regulations or normative statements in force in the PRC relating to the governing, operation, conduct or regulation of public companies;
        在本人担任发行人的董事的任何期间(或本人停止担任发行人的董事后的十二个月内),如有行政或政府部门的通知或涉及任何程序,指称发行人或其任何附属公司或董事,违反有关公众公司的管辖、运作、行为或监管事宜而不时生效的任何适用的中国法律、规则、规例或规范声明,立即通知并以书面通知香港联合交易所有限公司(联交所或本交易所);
         
        (v) comply to the best of my ability, and use my best endeavours to procure the issuer to comply, with the Companies Ordinance, the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance,the Securities and Futures Ordinance, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong; and
        尽力遵守及尽力促使发行人遵守《公司条例》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货条例》、《公司收购及合并守则》、《公司股份回购守则》及香港所有其他不时生效的有关证券的法例与规例;及
         
        (vi) use my best endeavours to procure any alternate of mine to comply with the GEM Listing Rules including the provisions as set out above;
        尽力促使本人的任何替任人遵守《GEM上巿规则》(包括上述各项条文);
         
        (b) I shall, when I am a director of the issuer and after I cease to be so:
        本人出任发行人董事时以及停止担任发行人董事后均须:
         
        (i) provide to the Exchange and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
        尽快或根据联交所或证券及期货事务监察委员会(证监会)设定的时限向联交所及证监会提供以下资料及文件:
         
        (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
        联交所或证监会合理地认为可保障投资者或确保市场运作畅顺的任何资料及文件;及
         
        (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the GEM Listing Rules or as requested by the Commission; and
        联交所可为核实是否有遵守《GEM上市规则》事宜而合理地要求或证监会要求的任何其他资料及文件或解释;及
         
        (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division (as such term is defined in rule 1.01 of the GEM Listing Rules) and/or the Listing Committee (as such term is defined in rule 1.01 of the GEM Listing Rules) or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
        在上巿科(按《GEM上市规则》第1.01条界定)及╱或上巿委员会(按《GEM上市规则》第1.01条界定)或证监会所进行的任何调查中给予合作,包括及时及坦白地答复向本人提出的任何问题,及时地提供任何有关文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议或听证会;
         
        (c) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby (i) irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain as a director of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission; and (ii) authorise the Executive Director - Listing Division, or any person authorised by the Executive Director – Listing Division, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing Division may from time to time think fit;
        本人接受出任发行人的董事,即(i)不可撤回地委任发行人为本人的代理人,在本人出任发行人董事期间,代表本人接收任何联交所或证监会发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件;及(ii)授权上市科执行总监(或获其授权的任何人士)将本人提供的个人资料向上巿委员会委员或证监会披露;并在联交所主席或一位副主席批准的情况下,向上巿科执行总监不时认为适当的其他人士披露;
         
        (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
        本人须在下列情况下(以联交所不时规定的方式)将下述资料通知联交所:
         
        (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
        于获委任后在合理可行情况下尽快提供本人的电话号码、手机号码、传真号码(如有)、电邮地址(如有)、住址及用以接收联交所或证监会所发出的信函及送达的通知书和其他文件的联络地址(如与住址不同);
         
        (ii) for so long as I remain as a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change;  and
        在出任发行人董事期间,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)通知联交所;及
         
        (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
        在本人不再出任发行人董事的日期起计三年内,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何须于有关变动出现后28日内)通知联交所。
         
        I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a director of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as the director or former director of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
        本人确认及同意,在本人出任发行人董事期间或不再出任发行人董事之后,但凡联交所或证监会就任何目的向本人发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件(包括但不限于送达纪律程序的通知)若以面交本人的方式,或以邮寄、传真或电邮的方式送达本人向联交所提供的地址或号码,即被视为已有效及充分地送达本人。本人同意及确认,本人有责任向联交所提供本人最新的联络资料。本人确认,若本人(作为发行人的董事或前董事)未能向联交所提供本人最新的联络资料,或未有为送呈本人的通知、文件或书信提供转送安排,本人可能会不知悉联交所或证监会向本人展开的任何程序;及
         
        (e) I hereby submit to the jurisdiction of the Exchange in respect of all matters relevant to the GEM Listing Rules.
        本人在此接受联交所就有关《GEM上市规则》各方面的管辖。
         
        I..............................................................., [Insert Chinese name, if any]:
        本人 .............................................................[请填上中文姓名(如有)]:
         
          (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form B and in the document referred to in Part 1(2) of this Form B are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note (1) hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a director of the issuer; and
        谨以至诚郑重声明,在本B表格第一部分(1)及本B表格第一部分(2)所述文件所示有关本人的所有详细资料均为真实、完整及准确,且本人对上述资料的真实性、准确性及完整性承担责任,而本人亦无作出任何声明或遗漏,致使有关资料不真实或具误导性,本人亦明白在要项上提供虚假或具误导性的资料可能引致的后果(包括本表格附注1所载内容);本人并明白,联交所或会倚赖上述资料来评估本人是否适合出任发行人董事;及
         
          (ii) undertake and acknowledge with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form B.
        按本B表格第二部分所载的条款向联交所作出承诺及确认。
         
                         Signature签署:..................
         
           
        Name of director董事姓名:...................
         
           
        Hong Kong ID Card Number*:                                             
        香港身份证号码*:..................
         
           
        Dated日期:...................
         
           
        Certified as the true signature of........................................
        由以下人士证明上述签署为.............................. 的真实签署
         
            By:                                                                                            
           
        Signature (Secretary/Director)                                            
        签署(秘书╱董事):..................
           
        Name (Secretary/Director)                                                  
        姓名(秘书╱董事):..................
         
        * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
        如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称。


        Part 3
        第三部分

         

         

        (A) If the issuer is a new applicant, the following sponsor's certification must be completed:—
        如发行人为新申请人,下列的保荐人证明亦须填报:

         
        SPONSOR'S CERTIFICATION
        保荐人证明

         
        We,.................., are the sponsor for the issuer appointed on [Date] for the purpose referred to in GEM Listing Rule 6A.02 and have offices located at................... We hereby certify that we have read the particulars provided by [Insert name of director] in and any document referred to in Part 1 (1) and (2) of this Form B and we are not aware of any information that would lead a reasonable person to inquire further concerning the truthfulness, completeness or accuracy of any of the particulars so provided.
        我们 ,..................乃在〔日期〕为《GEM上巿规则》第6A.02条所提及的目的而委任的 发行人的保荐人,办事处设于..................。我们兹证明,我们已阅读..................〔填入董事的姓名〕在B表格第一部份(1)及(2)所作及所述任何文件内作出的回答,我们并不知悉任何资料,足以使一名合理的人士,就如此填报的资料的真实性、完整性及准确性作进一步的查询。
         
         
        Executed this.....................day of......................., 20.....................,in..........................
        本证明于 20 .....................年 ..................月.................... 日在 ...........................签立。
         
        (Signed签署)..........................................
         
        (B) The following solicitor's certification must be completed whenever this Form B is required to be lodged with The Stock Exchange of Hong Kong Limited:—
        按规定须向香港联合交易所有限公司呈报本B表格的,均须填报下列律师证明:

         
        SOLICITOR'S CERTIFICATION
        律师证明

         
        We,................................ are a firm of solicitors qualified to advise on Hong Kong law with offices located at........................... . We hereby certify that we have explained all applicable requirements and procedures for completing and executing this Form B or the documents referred to in this Form B, and the possible consequences of making a false declaration or giving false information, to......................... [Insert name of director]. Further,we hereby certify that .....................................[Insert name of director] has acknowledged to us that he/she understands the foregoing.
        我 们,........................................ , 为 一 家 有 资 格 就 香 港 法 律 提 供 意 见 的 律 师 行, 办 事 处 设 于..........................................。我们兹证明,我们已向............................................ 〔填入董事的姓名〕解释填报及签立本B表格及本B表格所指的文件的所有适用规定和程序,以及作出虚假声明或提供虚假信息所可能引致的后果。此外,我们兹证明 .....................................〔填入董事的姓名〕已向我们承认其了解上述各项。
         
         
        Executed this..................... day of........................ , 20.................... , in....................................
        本证明于 20..................... 年...................... 月 ...................日在 ..........................................签立。
         
        (Signed签署)..........................................
         
        Notes:
        附注:
        (1) The failure of any person required to lodge this Form B to complete Part 1 of this Form B truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form B or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the GEM Listing Rules. In addition, every director of the issuer supplying information sought or referred to in this Form B, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
        按规定须呈交本B表格的任何人士,若未能真实、完整及准确地填妥本B表格第一部分,或未能签立本B表格第二部分又或未能遵守该部分所作的任何承诺,均构成违反《GEM上市规则》。此外,凡提供本B表格所要求或所述资料的发行人董事均应注意,该等资料构成本意是为遵守「有关条文」(定义见香港法例第571章《证券及期货条例》附表1第1部)项下关于提供资料的规定而向本交易所提供的资料,本交易所或会依赖该等资料。就此, 阁下应注意,根据《证券及期货条例》第384条,在要项上向本交易所提供虚假或具误导性的资料,有关人士即属犯法,会遭检控。若 阁下有任何疑问,应立即谘询本交易所或 阁下的专业顾问。

         
        (2) To the extent that this form is required to be signed by the Sponsor, the Exchange expects that it would be signed by the Principal(s) who act(s) as the supervisor(s) of the Transaction Team (as defined in the SFC Sponsor Provisions) undertaking the listing assignment. However, notwithstanding who signs this form on behalf of the Sponsor, the Management (as defined in the SFC Sponsor Provisions) of the Sponsor will be ultimately responsible for supervision of the work carried out by the Sponsor firm and quality assurance in respect of that work. The Exchange reminds Sponsors of their obligations to have effective internal systems and controls and proper supervision and oversight including but not limited to those obligations under the SFC Sponsor Provisions.
        只要此表格是规定须由保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。

         

      • C - 监事的声明、承诺及确认(适用于在中华人民共和国(「中国」)注册成立的发行人)

        Part 1
        第一部分
        DECLARATION
        声明
         
        1
        State:—
        请填报:
         
        (a) present surname and any former surname(s)*
        现时姓氏及任何前度姓氏*
         
        (b) alias, if any *
        别名,如有*
         
        (c) present forename(s) and any former forename(s)*
        现时名字及任何前度名字*
         
        (d) date of birth
        出生日期
         
        (e) residential address
        住址
         
        (f) nationality and former nationality, if any
        国籍及前度国籍,如有
         
        (g)
        (i) Hong Kong ID card number
        香港身份证号码
         
        (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder,
        passport number or any identification document
        number and name of issuing authority
        如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称
         
        (h) name of issuer (i.e. the new applicant/listed issuer)
        发行人(新申请人╱上市发行人)名称
         
        in English
        英文
         


        ..............................


        .............................



        .............................
         


        .............................


        .............................


        .............................


        .............................










        .............................




        .............................
        in Chinese
        中文



        ..............................


        .............................



        .............................
         


        .............................


        .............................


        .............................


        .............................










        .............................




        ...........................
          * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in  1(g) above
          * 香港身份证或上文1(g)所述的任何有关身份识别文件上所示者。
         
        2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41 of Appendix 1A or rule 17.50(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on the GEM of The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “GEM Listing Rules”) is:
        按不时生效的《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)附录一A第41段第17.50(2)条所述方式(视属何情况而定)载有本人个人资料的有关文件:
         
          (Tick as appropriate)
        (请在适当方格内加上√号)
         
         
        In the case of new applicant:
        如属新申请人:
         
        the listing document dated......................which has been duly registered with the Companies Registry.
        日期为 .................年.................. 月.................... 日并已正式在公司注册处登记的上市文件。
         
         
        In the case of listed issuer:
        如属上市发行人:
         
        the announcement dated........................by the issuer as required under GEM Listing Rule 17.50(2) with regard to my appointment as a supervisor of the issuer.
        发行人按《GEM上市规则》第17.50(2)条的规定,就委任本人为发行人监事的公告。公告日期为 ................年................ 月 ..................日。


        Part 2
        第二部分

        UNDERTAKING AND ACKNOWLEDGEMENT
        承诺及确认

         
        The particulars referred to in this Part 2 are:—
        此第二部分所述的资料为:
         
        1 in the exercise of my powers and duties as a supervisor of............................(Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:
        在行使...............................(填入发行人名字)监事的权力及职责时,本人(签署人)须:
         
        (a) comply to the best of my ability with all applicable laws, rules, regulations and normative statements from time to time in force in the PRC relating to the responsibilities, duties and obligations of a supervisor in connection with the governing, operation, conduct or regulation of public companies in the PRC or elsewhere;
        尽力遵守不时生效的所有关于监事对中国或其他地方的公众公司的管辖、运作、行为或监管的责任、职责及义务的适用中国法律、规则、规例及规范声明;
         
        (b) comply to the best of my ability with the provisions of the issuer's articles of association (including all provisions regarding the duties of supervisors) and use my best endeavours to procure the issuer and its directors to act at all times in accordance with the issuer's articles of association;
        尽力遵守发行人的公司章程的规定(包括有关监事职责的一切规定),并尽力促使发行人及其董事在任何时候均按照发行人的公司章程而行事;
         
        (c) use my best endeavours to procure the issuer and its directors to comply with the GEM Listing Rules, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
        尽力促使发行人及其董事遵守《GEM上巿规则》、《公司收购及合并守则》、《公司股份回购守则》及香港所有其他不时生效的有关证券的法例及规例;
         
        (d) inform The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) forthwith and in writing, at any time while I am a supervisor of the issuer, of the initiation by the issuer's supervisory committee of legal proceedings against any director of the issuer;
        在本人担任发行人的监事的任何期间,如发行人的监事会对发行人的任何董事提出法律程序,立即通知及以书面通知香港联合交易所有限公司(联交所或本交易所);
         
        (e) comply to the best of my ability, as if the same applied to me to the same extent as it does to directors, with: (a) Parts XIVA and XV of the Securities and Futures  Ordinance; (b) rules 5.46 to 5.67 of the GEM Listing Rules relating to securities transactions by directors; (c) the Code on Takeovers and Mergers; (d) the Code on Share Buy-backs; and (e) all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
        尽力遵守下列条例及规则,犹如该条例适用于本人,程度上如同其适用于董事般:(a)《证券及期货条例》第XIVA及XV部;(b)《GEM上巿规则》第5.465.67条有关董事进行证券交易的规定;(c)《公司收购及合并守则》;(d)《公司股份回购守则》;以及(e)香港所有其他不时生效的有关证券法例与规例;
         
        (f) use my best endeavours to procure that any alternate of mine to comply with the provisions set out above;
        尽力促使本人的任何替任人遵守上列条文;
         
        (g) I, in accepting to be a supervisor of the issuer,  hereby (i) irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain a supervisor of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Securities and Futures Commission (the “Commission”); and (ii) authorise the Executive Director - Listing Division (as such term is defined in rule 1.01 of the GEM Listing Rules), or any person authorised by the Executive Director - Listing Division, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee (as such term is defined in rule 1.01 of the GEM Listing Rules) or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director - Listing Division may from time to time think fit; and
        本人接受出任发行人的监事,即(i)不可撤回地委任发行人为本人的代理人,在本人出任发行人监事期间,代表本人接收任何联交所或证券及期货事务监察委员会(证监会)发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件,及(ii)授权上市科执行总监(按《GEM上市规则》第1.01条界定)(或获其授权的任何人士)将本人提供的个人资料向上巿委员会(按《GEM上市规则》第1.01条界定)委员或证监会披露;并在联交所主席或一位副主席批准的情况下,向上巿科执行总监不时认为适当的其他人士披露;及
         
        (h) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
        本人须在下列情况下(以联交所不时规定的方式)将下述资料通知联交所:
         
        (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
        于获委任后在合理可行情况下尽快提供本人的电话号码、手机号码、传真号码(如有)、电邮地址(如有)、住址及用以接收联交所或证监会所发出的信函及送达的通知书和其他文件的联络地址(如与住址不同);
         
        (ii) for so long as I remain a supervisor of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
        在担任发行人监事期间,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)通知联交所;及
         
        (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a supervisor of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
        在本人不再担任发行人监事之日起计三年内,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)通知联交所。
         
        2 I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a supervisor of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as the supervisor or former supervisor of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission.
        本人承认及同意,在本人出任发行人监事期间或不再出任发行人监事之后,但凡联交所或证监会就任何目的向本人发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件(包括但不限于送达纪律程序的通知)若以面交本人的方式,或以邮寄、传真或电邮的方式送达本人向联交所提供的地址或号码,即被视为已有效及充分地送达本人。本人同意及确认,本人有责任向联交所提供本人最新的联络资料。本人确认,若本人(作为发行人的监事或前监事)未能向联交所提供本人最新的联络资料,或未有为送呈本人的通知、文件或书信提供转送安排,本人可能会不知悉联交所或证监会向本人展开的任何程序。
         
        3. I shall, when I am a supervisor of the issuer and after I cease to be so:
        本人出任发行人监事时以及不再担任发行人监事后均须:
         
        (a) provide to the Exchange and the Commission as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
        尽快或根据联交所或证监会设定的时限向联交所及证监会提供以下资料及文件:
         
        (i) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
        联交所或证监会合理地认为可保障投资者或确保市场运作畅顺的任何资料及文件;及
         
        (ii) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the GEM Listing Rules or as requested by the Commission; and
        联交所可为核实是否有遵守《GEM上市规则》事宜而合理地要求或证监会要求的任何其他资料及文件或解释;及
         
        (b) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and/or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear.
        在联交所上巿科及╱或上巿委员会或证监会所进行的任何调查中给予合作,包括及时及坦白地答复向本人提出的任何问题,及时地提供任何有关文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议或听证会。
         
        I hereby submit to the jurisdiction of the Exchange in respect of all matters relevant to the GEM Listing Rules.
        本人在此接受联交所就有关《GEM上市规则》各方面的管辖。
         
        I,.............................................................. [Insert Chinese name, if any]:
        本人............................................................... [请填上中文姓名(如有)]:
         
         
        (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form C and in the document referred to in Part 1(2) of this Form C are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a supervisor of the issuer; and
        谨以至诚郑重声明,在本C表格第一部分(1)及本C表格第一部分(2)所述文件所示有关本人的所有详细资料均为真实、完整及准确,且本人对上述资料的真实性、准确性及完整性承担责任,而本人亦无作出任何声明或遗漏,致使有关资料不真实或具误导性,本人亦明白在要项上提供虚假或具误导性的资料可能引致的后果(包括本表格附注所载内容);本人并明白,联交所或会倚赖上述资料来评估本人是否适合出任发行人监事;及
         
        (ii) undertake and acknowledge with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form C.
        按本C表格第二部分所载的条款向联交所作出承诺及确认。
         
                                                                         Signature签署:....................................

        Name of supervisor监事姓名:........................

        Hong Kong ID Card Number*                                      
        香港身份证号码*:...................................

        Dated日期:....................................

        Certified as the true signature of..................................
        由以下人士证明上述签署为....................... 的真实签署
        By:

        Signature (Secretary/Director)                                    
        签署(秘书╱董事):...................................

        Name (Secretary/Director)                                          
        姓名(秘书╱董事):...................................
         
        * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
        如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称。

         
        Note:
        附注:
        The failure of any person required to lodge this Form C to complete Part 1 of this Form C truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form C or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the GEM Listing Rules. In addition, every supervisor of the issuer supplying information sought or referred to in this Form C, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions”(as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
        按规定须呈交本表格的任何人士,若未能真实、完整及准确地填妥本C表格第一部分,或未能签立本C表格第二部分又或未能遵守该部分所作的任何承诺,均构成违反《
        GEM上市规则》。此外,凡提供本C表格所要求或所述资料的发行人监事均应注意,该等资料构成本意是为遵守「有关条文」(定义见香港法例第 571章《证券及期货条例》附表1第1部)项下关于提供资料的规定而向本交易所提供的资料,本交易所或会依赖该等资料。就此, 阁下应注意,根据《证券及期货条例》第384条,在要项上向本交易所提供虚假或具误导性的资料,有关人士即属犯法,会遭检控。若 阁下有任何疑问,应立即谘询本交易所或 阁下的专业顾问。

         

    • 附录七 保荐人表格

      • A - 申请表格[已删除]

        [已于2007年1月1日删除]

      • B - 主要主管声明[已删除]

        [已于2007年1月1日删除]

      • C - 助理主管声明[已删除]

        [已于2007年1月1日删除]

      • D - 持续符合资格准则复核表格[已删除]

        [已于2007年1月1日删除]

      • E - 主要主管复核表格[已删除]

        [已于2007年1月1日删除]

      • F - 助理主管复核表格[已删除]

        [已于2007年1月1日删除]

      • G - 支持新申请人的保荐人声明

        支持新申请人的保荐人声明

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          ...............年............. 月............ 日
         
        我们........................................... 是 ...........................................(「该公司」)于[日期]根据《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)第6A.02条委聘的保荐人,办事处设于..............................................。
         
         
        根据《GEM上市规则》第6A.13条,我们向香港联合交易所有限公司(「交易所」)作出下列声明:

        (1) 我们已提交《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》及《公司收购及合并守则》(如适用)所规定的须提交予交易所的所有文件,即在该公司刊发上市文件日期当天或之前须予提交的文件,以及与该公司上市申请有关的文件;
         
        (2) 在作出合理尽职审查的查询后,我们有合理理由相信并实际相信:

        (a) [已于2009年1月1日删除]
         
        (b) 该公司符合《GEM上市规则》第十一章的所有条件(但交易所以书面豁免遵守有关规则者除外);
         
        (c) 该公司的上市文件载有充足详情及资料,使合理的人皆可据此而对上市文件刊发时该公司的股份、财务状况及盈利能力达致有根据并有理由支持的意见;
         
        (d) 上市文件内非专家部分所载的资料:

        (i) 载有有关法例及规则规定的所有资料;
         
        (ii) 在所有重大方面均为真实、准确及完备,以及在任何重大方面均无误导或欺诈成分,或就当中包含该公司董事或任何其他人士所发表的意见或展望陈述而言,该等意见或展望陈述是经过审慎周详考虑后,按公平合理的基准及假设所达致;及
         
        (iii) 并无遗漏任何事宜或事实而致使上市文件内非专家部分或上市文件任何其他部分的任何资料在重大方面出现误导;
         
        (e) 该公司已确立程序、制度及监控措施(包括会计及管理制度),而就该公司及其董事根据《GEM上市规则》及其他有关法例及监管规定(特别是第17.1017.1118.0318.4918.5318.64条第十九章第二十章、以及《证券及期货条例》第XIVA部)的责任而言,该等程序、制度及监控措施均可提供合理基础,并足以让该公司董事在紧接公司上市前后均能对该公司及其附属公司的财务状况及前景作出适当的评估;
         
        (f) 该公司董事的经验、资历及胜任能力足以共同管理该公司的业务及遵从《GEM上市规则》的规定,而每名董事各自的经验、资历及胜任能力亦可让他们履行本身的个别职责,包括了解他们个人责任的性质,以及该公司作为发行人,根据《GEM上市规则》以至其他与他们角色有关的法例或监管规定所须负责任的性质;及
         
        (g) 我们认为,并无遗漏任何与该公司申请批准该等证券上市买卖有关的重大事宜未向交易所披露;
         
        (3) 就上市文件各专家部分而言,我们经作出合理尽职审查的查询后,有合理理由相信并实际上相信(以保荐人本身并非有关专家部分所处理事宜的专家而可对其合理预期的标准而言):

        (a) 倘专家并无自行核实其在编制专家部分内容时所依赖的任何重大事实资料,该等事实资料在所有重大方面均为真实,且并无遗漏任何重大资料。事实资料包括:

        (i) 专家指明其所依赖的事实资料;
         
        (ii) 我们相信专家所依赖的事实资料;及
         
        (iii) 专家或该公司就专家部分给予交易所的任何证明或补充资料;
         
        (b) 上市文件内专家部分所依据的所有重大基准及假设均为公平合理及完整;
         
        (c) 专家拥有适当的资历、经验及充足资源,足以发表有关意见;
         
        (d) 专家的工作范围,与其所发表的意见及须因应有关情况而发表的意见相称(若有关工作范围不是由有关专业机构订定);
         
        (e) 专家是独立于该公司、其董事及控股股东;及
         
        (f) 上市文件公正地反映专家的意见,并载有专家报告的公正的文本或摘录;及
         
        (4) 关于专家报告所载的资料,我们(作为非专家)经履行合理尽职审查后,并无合理原因认为也不认为专家报告所载资料不实、误导或有任何重大遗漏。
         
        签署:.............................................................
         
        姓名:.............................................................
         
        代表:..............................................................[请填上保荐人的名称]
         
        日期:.............................................................
         
          附注:
         
        (1) 本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。
         
        (2) 保荐人公司的每一名董事以及任何提供本表格所需资料的保荐人高级人员或代表应注意,此表格构成保荐人公司履行根据「有关条文」(定义见不时予以修订的香港法例第571章《证券及期货条例》附表1第1部)的职责所须向交易所提供的纪录或文件,并很可能是交易所将会依赖的资料。因此, 阁下应注意,根据不时予以修订的《证券及期货条例》第384(3)款,给予交易所的任何纪录或文件如在要项上属虚假或具误导性,将会导致有关人士遭提出检控。如有任何疑问,请立即谘询交易所或 阁下的专业顾问。
         

      • H - 合规顾问的利益声明

        合规顾问的利益声明
         
        本声明填妥后,须于新申请人或上市发行人提交上市申请表格时呈交。

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          ..............年.............. 月 ...........日

        敬启者:
         

        有关:............................................................
                  (注明发行人姓名)(「发行人」)
         
        我等,..........................................................................................,为上述发行人的合规顾问,兹证实:

        (1) 我等及我等的紧密联系人概没有且不会因上市或该事项关系,在发行人任何类别的证券,或发行人的集团旗下任何其他公司任何类别的证券(包括认购该等证券的期权或权利)拥有任何权益;(附注2)
         
        (2) 参与为发行人提供意见的合规顾问的董事或雇员概没有且不会因上市或该事项关系,在发行人任何类别的证券,或发行人的集团旗下任何其他公司任何类别的证券(包括认购该等证券的期权或权利拥有任何权益,但为免生疑问,任何该等董事或雇员根据发行人以公开认购方式发售股份所认购的证券权益除外);
         
        (3) 我等及我等的紧密联系人预期不会因上市或该事项达成关系而取得任何重大利益,包括举例而言,偿还重大未偿还债项及支付任何包销佣金或成事费用;及
         
        (4) 合规顾问的董事或雇员概没有在发行人,或发行人的集团旗下任何其他公司拥有董事身份,惟以下披露者除外(附注2)(如有需要可另纸填写):
         
                              
         
                                                                                                                              签署:.......................................

        姓名:.......................................

        代表:.......................................
                                    (主事人)

        合规顾问的名称:.......................................
          谨启
                                                                             
          附注:
         
        (1) 本声明须与《GEM上市规则》全文一并阅读,而本表格所载附注并不取代《GEM上市规则》,亦不对其效用有所限制。
         
        (2) 请参阅《GEM上市规则》第6A.31条作指引。合规顾问须将本表格副本交予新申请人或上市发行人。

      • I - 关于新申请人遵守法规的保荐人声明

        关于新申请人遵守法规的保荐人声明
         
        本声明填妥后,须于新申请人的证券开始买卖之前提交。

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          .............年............. 月 ............日
         
        敬启者:
         
        有关: 新申请人遵守法规的保荐人声明
         
        我等.........................................................................................乃.....................................................................〔新申请人名称〕的保荐人,据我等所知及所信,在作出适当及细心查询后,兹声明:

        (1) 发行以公开认购证券(Offers for Subscription)及发行以公开发售证券(Offers for Sale)
         
          证券配发情况如下:

          获配受人数目   配发证券数目

         
        (2) 配售
         
          证券配发情况如下:



         
        获配受人数目   配售证券数目

        (3)

        于 上 市 时,由 公 众 人 士 持 有 的 证 券(包括透过中央结算系统持有的证券)持有人数目为......................................................................。
         
        (4) 根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」)第〔11.23〕条的规定,〔  〕%的证券经已由公众人士持有;及
         
        (5) 《GEM上市规则》内所有适用的条文,以及所有在证券获准上市前必须符合的规定,均已全部遵守,我等已遵守《GEM上市规则》第六A章所载有关申请上市的全部规定。


                                  签署:................
              姓名:................
              (主事人)
              代表
              保荐人名称:................
             

        谨启
        附注:如上市的证券类别多于一类,本声明第1、2及3段须作出适当修订。

      • J - 关于由发行人刊发的若干上市文件的声明

        关于由发行人刊发的若干上市文件的声明
         
        在《GEM上市规定》第6A.35条所指的情况下本声明必须填妥,并于上市文件刊发日期之前向香港联合交易所有限公司(「本交易所」)提交。
         
        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          ..............年 ...........月 ...........日
         
        敬启者:
         
        有关: .................................(注明发行人名称)(「申请人」)
         
        我 等,.................................................................................................. 乃 申 请 人 的 财 务 顾 问,兹确认:

        (1) 根据香港联合交易所有限公司《GEM上市规则》(「《GEM上市规则》」)规定,须于上市文件刊发前向本交易所提交的所有文件经已提交;及
         
        (2) 我等根据我等所知及所信,在作出合理审慎查询后,认为上市文件已遵守《GEM上市规则》,并且:-

        (a) 上市文件所载资料在各重大方面均属准确及完整,且无误导成份;
         
        (b) 并无遗漏任何事实致使上市文件内所载任何内容产生误导;
         
        (c) 申请人的董事于上市文件内表达的一切意见,均经彼等审慎周详的考虑后始达致,并以公平合理的基准及假设为依据;及
         
        (d) 申请人的董事已作出充分查询,以其能够提供上市文件内「责任声明」所载的确认声明。

                                  签署:...................................
              姓名:...................................
             
        (主事人)
         
              签署:...................................
              姓名:...................................
             
        (主事人)
         
              代表
              保荐人名称:...................................
             

        谨启
         

         

        附注:

        (1) 本声明须与《GEM上市规则》全文一并阅读,而本表格所载附注并不取代《GEM上市规则》,亦不对其效用有所限制。
         
        (2) 如上市发行人就发行事宜所委任一名已列入证监会的持牌人及注册机构的公众纪录册内的人士为顾问,而该人士不同于发行人就《GEM上市规则》第6A.196A.20条而言所委任的合规顾问,则新获委任的顾问须负责填妥及交回本表格(请参阅《GEM上市规则》第6A.37条)。

      • K - 保荐人承诺及有关其独立性的陈述

        保荐人承诺及有关其独立性的陈述

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          .................年............ 月 .............日
         
        我们 ..........................................是 ..............................................(「该公司」)于[日期]根据《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)第6A.02条委聘的保荐人,办事处设于....................................。根据《GEM上市规则》第6A.03条,我们谨此:

        (1) 向香港联合交易所有限公司(「交易所」)承诺,我们必须:

        (a) 遵守不时生效并适用于保荐人的《GEM上市规则》条文;
         
        (b) 尽合理的努力,确保在该公司上市申请过程中或我们继续受聘于该公司负责有关上市申请期间,所呈交予交易所及证券及期货事务监察委员会(「证监会」)的所有资料,在各重大方面均属真实、准确、完备及没有误导成分,以及假若我们其后得悉有任何资料导致呈交予交易所的资料的真实性、准确性或完整性受到质疑,我们将即时通知交易所及证监会(视乎适用情况)有关资料;
         
        (c) 在交易所上市科、GEM上市委员会及╱或证监会进行的任何调查或提出的查询中与其合作,包括迅速及公开地回应其向我们提出的任何问题、迅速提供任何有关文件的正本或副本,以及出席那些要求我们出席的任何会议或聆讯;
         
        (d) 在该公司的证券开始买卖前,向交易所提交《GEM上市规则》第12.26(8)条所指载于附录七I的合规声明;
         
        (e) 在我们发觉有任何涉及该公司或其上市申请不符合《GEM上市规则》或其他有关该项上市的法律或监管规定(另行披露除外)的重要资料时,或有关我们独立性的资料有变时,在可行范围内尽快书面向交易所汇报有关事宜。如该重要资料是我们出任保荐人时获悉,此责任在我们停任该公司保荐人后仍将继续有效;及
         
        (f) 若我们于上市完成前停任该公司保荐人,我们须在可行范围内尽快书面向交易所汇报停任的原因。
         
        (2) 就我们与该公司之间的关系,向交易所作出下列声明[请清楚删去下列不适用者]:

        (a) 我们现在及预期属独立人士;[ 或]
         
        (b) 我们现在或预期不属独立人士,因为:
         
          [叙述导致欠缺独立情况的若干详情] 
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................
        ...........................................................................................................................

        签署: ......................
         
        姓名:......................
         
        代表:......................[请填上保荐人的名称]
         
        日期: ......................
         
          附注:
         
        (1) [已于2013年10月1日删除]
         
        (2) 保荐人公司的每一名董事以及任何提供本表格所需资料的保荐人高级人员或代表应注意,此表格构成保荐人公司履行根据「有关条文」(定义见不时予以修订的香港法例第571章《证券及期货条例》附表1第1部)的职责所须向交易所提供的纪录或文件,并很可能是交易所将会依赖的资料。因此, 阁下应注意,根据不时予以修订的《证券及期货条例》第384(3)款,给予交易所的任何纪录或文件如在要项上属虚假或具误导性,将会导致有关人士遭提出检控。如有任何疑问,请立即谘询交易所或 阁下的专业顾问。

      • M - 合规顾问的承诺

        合规顾问的承诺

        致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
         
          .................年 ..............月.............. 日
         
        我们................................ 是 .............................(「该公司」)根据《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)第6A.196A.20条[请删去不适用者]委聘的合规顾问,办事处设于 .............................。
        根据《GEM上市规则》第6A.21条,我们向香港联合交易所有限公司(「交易所」)承诺,我们必须:

        (1) 遵守不时生效并适用于合规顾问的《GEM上市规则》条文;及
         
        (2) 在交易所上市科及╱或GEM上市委员会进行的任何调查中与其合作,包括迅速及公开地回应其向我们提出的任何问题、迅速提供任何有关文件的正本或副本,以及出席那些要求我们出席的任何会议或聆讯。
         
        签署:...............................................
         
        姓名:...............................................
        代表:...............................................[请填上合规顾问的名称]
        日期:...............................................

    • 附录八 (已删除)

    • 附录九 上市费、新发行的交易征费及交易费及经纪佣金

      1 股本证券
       
      (1) 首次上市费
       
      (a) 如属新申请人发行股本证券,则于申请上市时须缴付下列首次上市费:
       
        将予上市的股本证券
      的货币值(参阅下文(c)分段)
       
        首次上市费
        (百万港元) (港元)
       
      不超过 100 100,000
       
      不超过 1,000 150,000
       
      超过 1,000 200,000
       
      (b) 根据《GEM上市规则》第12.14条,新申请人于递交申请表格的同时,须预先缴付首次上市费。首次上市费不予退款。
       
      (c) 首次上市费以与上市申请有关的股本证券的最高数目的建议最高价值计算。
       
      (d) 透过介绍方式上市

      首次上市费须根据上文(a)分段计算,而将予上市的股本证券的价值应按以下因素厘定:
       
      (1) 如新申请人已在另一家证券交易所上市:按紧接上市申请日之前第六个营业日至第十个营业日期间在相关交易所的平均市值;或
       
      (2) 如新申请人没有在任何其他证券交易所上市:按新申请人预期上市后的市值。
       
      附注: 倘股本证券最终以较低价值上市(如在递交申请表格属已知者),则可减付首次上市费(根据上文1(a)所列表格),本交易所会将余额用以抵销发行人将来需要支付的费用。如就任何原因所缴付的首次上市费出现短欠,该短欠额须于确定将予上市的股本证券的实际价值后尽快支付予本交易所,在任何情况下均须于开始买卖前清付。
       
      (2) 上市年费
       
      (a) 除首次上市费外,每类证券另须一次过预先缴付下列上市年费,该项费用乃按照现时或将会在本交易所上市的证券的面值计算:
       
      (i) 如属股本证券,而非权证,则按下列比例缴付:
       
        上市股本证券的面值 上市年费
        (百万港元) (港元)
       
      不超过 100 100,000
       
      不超过 2,000 150,000
       
      超过 2,000 200,000
       
        倘发行人的股份面值低于0.25港元,在计算上市年费时,每股股份的面值视作0.25港元。
       
      附注
       
      1. 若上市发行人的股份于上市日期后不再有面值(「无面值事件」),则使用紧接无面值事件之前用于计算上市年费的每股面值(「每股名义面值」)作为计算无面值事件后的上市年费。若发行人于无面值事件后分拆股份,每股名义面值须相应调整,但须符合上文第1(2)(a)(i)段最少须为0.25港元的规定(例如发行人将一股分拆为两股,每股名义面值本为1港元,用于计算分拆后上市年费的每股面值将为0.50港元)。
       
      2. 若发行人的股份于上市当日并无面值,计算上市年费时根据上文第1(2)(a)(i)段视每股面值为0.25港元。
       
      (ii) 如属上市权证,则按下列比例缴付:
       
        全面行使权证可筹集的资金总额 上市年费
        (百万港元) (港元)
       
      不超过 100 25,000
       
      不超过 2,000 50,000
       
      超过 2,000 75,000
       
      (b)
      (i) 上市年费须一次过预先缴付。年费须于收到缴款通知书后七天内预先缴付,或(如为较早日期)及如属新申请人,于有关证券开始买卖前缴付。上市年费概不退还。不论证券于某月任何一日上市,上市年费均由该月的第一日起计算,以该月按比例缴付费用者概不批准。
       
      (ii) 为计算全年度须缴付的总额,发行人得假定于其预缴上市年费的整个年度内,所用以计算上市年费之数字将无改变。
       
      (iii) 如发行人撤回上市或被除牌,则不论发行人在那一日撤回上市或被除牌(视乎属何情况而定),其已支付的上市年费概不退还。
       
      (iv) 若发行人由GEM转往主板上市时,其已预付上市年费,就转板后余下时间多缴的上市年费部分将获退回,基准是已预付年费的12个月期间每余下一个完整历月将获退回已预付总额的十二分一。不管在何月何日转板上市,该月所占的上市年费将不获退回。
       
      (c) 若于预缴该年度的上市年费后,所用以计算上市年费之数字有所改变,则应缴付的上市年费将从改变之日起加以调整。如该项改变导致该年度余下时间须缴付的上市年费减少,则多付的预缴款项(由改变后第一个月的第一日起计算)将予保留,作为抵销该年余下时间上市年费的任何向上调整(如有)。该年度未动用的任何超出额可用作抵销将来应付的任何上市年费,但不得拨作任何其他付款用途或退款予发行人。
       
      (d) 倘该项改变导致该年度余下时间须缴付的上市年费有所增加,则有关于该年度余下时间应缴付的额外金额,将由发行人于收到缴款通知书后七天内预先缴付,或(如为较早日期)于有关证券开始买卖前缴付。而该年度余下时间应缴付的额外金额会由发生改变之月份的第一日起计算。
       
      (e) 倘有关证券的面值以外币为单位,为方便计算上市年费,该笔款项应按本交易所不时指定的汇率兑换为港币。
       
      (3) 日后发行的费用
       
      (a) 倘上市发行人日后再发行股本证券,日后发行的费用须按下列比例缴付:
       
      将予发行股本证券的货币值
       
       
       
        (参阅下文(e)分段) 日后发行的费用
        (百万港元) (港元)
       
      不超过 5 5,000
       
        10 10,000
       
        100 25,000
       
        1,000 50,000
       
      超过 1,000 75,000
       
      (b) 此项费用并不适用于按行使期权、权证或可转换证券的转换权(此等权利的授予或发行已获本交易所批准)而发行的证券或包括按以股代息计划而发行的证券之资本化发行。
       
      (c) 根据《GEM上市规则》第12.17条,发行人须于递交申请表格时,缴付日后发行的费用。
       
      (d) 此项收费并不适用于就各方面而言均被视为新申请人的发行人的证券发行;该发行人须就该项证券发行缴付首次上市费。
       
      (e) 日后发行的费用须以与上市申请有关的股本证券的最高数目的建议最高价值计算。
       
      附注:
      1 倘股本证券最终以较低价值上市(如在递交申请表格属已知者),则可减付首次上市费(根据上文3(a)所列表格),本交易所会将余额用以抵销发行人将来需要支付的费用。如就任何原因所缴付的日后发行的费用出现短欠,该短欠额须于确定将予上市的股本证券的实际价值后尽快支付予本交易所,在任何情况下均须于开始买卖前清付。
       
      2 倘不获批准上市或有关证券不论任何原因而并无发行,本交易所将保留相等于其后所支付发行费的20%及5,000港元的费用(以较高者为准)。本交易所会将余额用作抵销发行人将来应付的费用。
       
      2 债务证券
       
      (1) 如属新上市的债务证券(不论是否属新申请人),申请该等债务证券上市时须一次过全数缴付的上市费为15,000港元。
       
      (2)
      (a) 如属有关新上市、债务证券发行计划延续或增加发行金额的申请,则于申请该上市、债务证券发行计划延续或增加发行金额时须缴付的上市费为15,000港元。
       
      (b) 如属依据上述2(2)(a)项按债务证券发行计划而新发行上市的债务证券,则于申请该等债务证券上市时须一次过全数缴付的上市费,为上述2(1)项所列应缴上市费用的50%。
       
      (3) 除上述2(a)及2(b)项所列指定费用之外,债务证券毋须缴付上市年费。
       
      3 新发行的交易征费
       
      (1) 下列各项交易(每项均为「需征费交易」)均须缴付交易征费:
       
      (a) 认购及╱或购买某类初次申请上市的证券;
       
      (b) 认购及╱或购买由上市发行人或其代表向公众人士发售的某类已上市证券(并不包括供股或公开售股);及
       
      (c) 本交易所认为适合的某类初次申请上市的证券的任何其他事项。
       
      一般而言,任何涉及债务证券的交易均不视为需征费交易,除非本交易所认为该等债务证券并非纯债务证券,或认为其与股本证券相类似。倘以介绍方式上市,则新发行时毌须缴付交易征费。
       
      (2) 交易征费连同投资者赔偿征费须根据认购人╱购买人在有关的需征费交易中就每张证券支付予发行人的总代价,按《证券及期货(征费)令》及《证券及期货(投资者赔偿—征费)规则》不时指定的百分比综合计算(计至最接近的一仙)。
       
      (3)
      (a) 如属认购及╱或购买证券,发行人或卖方(视属何情况而定)以及认购人或购买人(视属何情况而定)均须各自支付交易征费。
       
      (b) 如属任何其他需征费易,交易征费须按本交易所的指示支付。
       
      (4) 如一项需征费交易所涉及的代价包括现金以外的代价,则应缴付交易征费的代价的价值,应由本交易所决定,而其决定应为最终决定,并具有约束力。
       
      (5) 交易征费须按本交易所不时决定的方式,于有关证券开始买卖前缴付予本交易所。
       
      (6) 根据《证券及期货条例》第394条,本交易所如上文所述收取的交易征费须付予证监会。
       
      (7) 在所有情况下,其证券将上市的发行人须负责确保交易征费已缴付予本交易所。
       
      4 新发行的交易费
       
      (1) 每项需征费交易均须缴付交易费。一般而言,任何涉及债务证券的交易均不视为需征费交易,除非本交易所认为该等债务证券并非纯债务证券,或认为其与股本证券相类似。倘以介绍方式上市,则新发行时毋须缴付交易费。
       
      (2) 交易费须根据认购人╱购买人在有关的需征费交易中就每张证券支付予发行人的代价金额,按0.005%(或本交易所不时决定的其他百分比)计至最接近的一仙。
       
      (3)
      (a) 如属认购及╱或购买证券,发行人或卖方(视属何情况而定)以及认购人╱或购买人(视属何情况而定)均须各自支付交易费。
       
      (b) 如属任何其他需征费交易,交易费须按本交易所不时决定的方式支付。
       
      (4) 如一项需征费交易所涉及的代价包括现金以外的代价,则应缴付交易费的代价的价值,应由本交易所决定,而其决定应为最终决定,并具有约束力。
       
      (5) 交易费须按本交易所不时决定的方式,于有关证券开始买卖前缴付予本交易所。
       
      (6) 在所有情况下,其证券将上市的发行人须负责确保交易费已缴付予本交易所。
       
      5 保荐人
       
        [已于2007年1月1日删除]
       
      6 经纪佣金
       
      (1) 在每宗需征费交易中,认购或购买证券的人士均须按认购或购买价的1%缴付经纪佣金。
       
      (2) 就每份获接纳的有关发行、出售或转让证券的申请,如有以下情况,即在提交该项申请时已盖有交易所参与者印章或(如属电子认购指示)附有其经纪编号,而该项申请实际上乃透过该名交易所参与者提出或安排,则申请人所须缴付的经纪佣金,必须由发行人透过电子转账方式转入该名交易所参与者的银行账户,或以支票方式(支票抬头人注明为该名交易所参与者)付予该名交易所参与者;后者方式是发行人须先将支票送交本交易所,再由本交易所转交该名交易所参与者。
       
      (3) 就每份获接纳的有关发行、出售或转让证券的申请,如有以下情况,即在提交该项申请时并未盖上交易所参与者印章或(如属电子认购指示)附有其经纪编号,以及就每份获接纳的优先认购申请,则申请人所须缴付的经纪佣金,必须由发行人透过电子转账方式转入本交易所指定银行账户,或以支票方式(支票抬头人注明为本交易所)付予本交易所。本交易所将保留该等款项。
       
      (4) 包销商或分包销商根据一般的包销或分包销协议认购任何证券所须支付的经纪佣金,可由该包销商或分包销商保留。
       
      7 公开发售的交易征费
       
        上市发行人必须知会本交易所有关由主要股东或其代表提出发售该发行人的上市证券的每项买卖。每项该类买卖均须按《证券及期货条例》第394条的规定向证监会缴付交易征费;发行人须将应缴的交易征费缴付予本交易所,再由本交易所根据该条的规定将款额付予证监会。
       
      8 公开发售的交易费
       
      (1) 凡因主要股东或其代表作公开发售而产生的上市证券买卖交易,发行人均须向本交易所缴付交易费。
       
      (2) 交易费按交易代价金额0.005%计至最接近一仙,买卖双方均须缴付。交易费须按本交易所不时决定的方式缴付。
       
      9 系统费用
       
        [已于2009年10月1日删除]
       
      10 一般事项
       
        所有根据本附录而应付予本交易所的费用或收费必须为除税后及已扣除所有其它税项和征费的净额。根据《证券及期货条例》第76条及第24条的规定,于获得证监会批准后,本交易所有权随时修订上述的费用或收费。本交易所亦可全权决定在任何特别情况下决定减少或豁免上述的费用或收费,但需征费交易的交易征费则属例外,有关的减少或豁免必须获证监会以书面批准。

       

    • 附录十 正式通告标准格式

      • A - 公开发售或发售以供认购

        公开发售或公开认购适用
         
        香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
         
        本公告仅供参考,因此并不构成收购、购买或认购证券之邀请或建议。
         
        〔XYZ有限公司〕
        (依据〔公司条例〕在〔香港〕注册成立)
         
        发售新股
         
        每股面值10仙之普通股〔最多〕200,000,000股
         
        发售价
        每股1.00港元
         
        香港联合交易所有限公司
        GEM上市
         
        牵头经办人〔及保荐人〕
        ABC & Co.
        包销
         
        联合经办人

        DEF & Co. GHI & Co. JKL & Co. MNO & Co.

        〔保荐人〕
         
        〔RST & Co.〕
         
        香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》规定刊发之上市文件连同申请表格可由即日起至〔 .....................╱..................... ╱ ....................〕(该日包括在内)一般办公时间内向下列机构索阅:
         
        香港联合交易所有限公司之任何交易所参与者
         
        认购股份之申请只会按〔.................. ╱.................... ╱...................... 〕刊发之上市文件所载之基准予以考虑。
         
        已向香港联合交易所有限公司申请将XYZ有限公司现已发行及上市文件所述将予发行之股份上市买卖。预期股份将于〔................... ╱................. ╱ ................〕在香港联合交易所有限公司GEM开始买卖。
         
        日期:〔 ...............╱................ ╱ ................〕
         
        本公告及上文所述上市文件的文本将由其刊登之日起计在GEM网页(就公告而言,则在「最近公司公告」专页)上保留七天。

      • B - 介绍上市

        介绍上市适用
         
        香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
         
        本公告仅供参考,因此并不构成收购、购买或认购证券之邀请或建议。
         
        〔XYZ有限公司〕
        (依据〔公司条例〕在〔香港〕注册成立)
         
        介绍
        全部已发行股本
        每股面值1.00港元之普通股200,000,000股
         
        香港联合交易所有限公司GEM
        上市通告
         
        财务顾问〔及保荐人〕
         
        ABC & Co.
         
        〔保荐人〕
         
        〔DEF & Co.〕
         
        香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》规定刊发之上市文件自本通告发出后14天内在保荐人〔〕可供索阅,惟其资料仅供参考之用。
         
        已向香港联合交易所有限公司申请将上述证券上市买卖。预期上述证券将于〔................ ╱..................╱ ..................〕在香港联合交易所有限公司GEM开始买卖。
         
        日期:〔................ ╱ ...................╱................. 〕
         
        本公告及上文所述上市文件的文本将由其刊登之日起计在GEM网页(就公告而言,则在「最近公司公告」)专页上保留七天。

      • C - 配售

        配售证券适用
         
        香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
         
        本公告仅供参考,因此并不构成收购、购买或认购证券之邀请或建议。
         
        〔XYZ有限公司〕
        (依据〔公司条例〕在〔香港〕注册成立)
         
        透过配售方式
         
        香港联合交易所有限公司GEM
        上市通告
         
        每股面值1.00港元之普通股〔最多〕200,000,000股
         
        其中〔〕股将配予〔〕,
        〔最多〕〔〕股将供公众人士认购
        牵头经办人〔及保荐人〕
        ABC & Co.
         
        联合经办人
        DEF & Co. GHI & Co. JKL & Co. MNO & Co.

        〔保荐人〕
         
        〔RST & Co.〕
         
        香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》规定刊发之上市文件连同申请表格可由即日起至〔 ,,,,,,,,,,,,,,,╱ ,,,,,,,,,,,,,,,,,,╱ ,,,,,,,,,,,,,,,,,〕(该日包括在内)一般办公时间内向下列机构索阅:
         
        认购股份之申请只会按〔................ ╱ ...................╱................ 〕刊发之上市文件所载之基准予以考虑。
         
        已向香港联合交易所有限公司申请将上市文件所述之〔证券〕〔XYZ有限公司全部已发行及将予发行之普通股股本〕上市买卖。预期将于〔 .................╱............... ╱ ..............〕在香港联合交易所有限公司GEM开始买卖。
         
        日期:〔.................. ╱ ...................╱.................. 〕
         
        本公告及上文所述上市文件的文本将由其刊登之日起计在GEM网页(就公告而言,则在「最近公司公告」)专页上保留七天。

      • D - 仅售予专业投资者的债务证券

        仅售予专业投资者的债务证券
         
        香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
         
        本公告仅供参考,并不构成收购、购买或认购证券之邀请或建议。
         
        在香港联合交易所有限公司
        GEM的上市通知
         
        〔〕元〔总面额〕
         
        〔发行人〕
        〔依据〔公司条例〕在〔香港〕注册成立〕
        〔债券〕╱〔票据〕
         
        由〔担保人〕
        〔依据〔公司条例〕在〔香港〕注册成立〕
        〔担保〕
        保荐人
         
        〔〕
        牵头经办人
        〔〕
        联合经办人
        〔〕
         
        已向香港联合交易所有限公司申请上市及允许买卖上市文件所述的〔总面额〔〕元〕〔〔发行人〕〔债券〕(由〔  〕担保)〕。上市文件所述之「债券」及预期债券买卖将于〔................╱................... ╱...................〕在香港联合交易所有限公司GEM开始生效。
         
        日期:〔 ................╱..................... ╱..................... 〕
         
        本公告及上文所述上市文件的文本将由其刊登之日起计在GEM网页(就公告而言,则在「最新公司公告」)专页上保留七天。

    • 附录十一 有关若干司法地区的附加规定

      • A - 百慕达

         
        第一节 公司章程大纲及细则的附加规定

        第二节 修订条文及附加规定

        • 第一节

          在百慕达注册或成立的发行人

          所订公司章程大纲及细则必须包括的附加规定

           
          (参阅《GEM上市规则》第24.06(1)条)
           
          附录三所载的条文外,在百慕达注册或成立的发行人所订的公司章程细则,必须符合下列各项条文:

          1 有关公司章程大纲及细则
           
            公司章程大纲及细则必须订明,除非先通过特别决议案,否则不得修改公司章程大纲及细则,而章程细则须把「特别决议案」界定为一项在股东大会上获得持有占亲自或委派代表出席投票的股东所持投票权的四分之三的股东赞成通过的决议案。
           
          2 有关各类别股份持有人会议

          (1) 公司章程细则必须订明,就一九八一年百慕达公司法第47条而言,凡批准修改某类股份权利的决议案,必须在另行为该类股份持有人召开的股东大会上,获得某一指定百分比的该类股份持有人赞成通过,此等股东所持的投票权须占亲自或委派代表出席投票的股东所持股票权的四分之三。
           
          (2) 如百慕达法例容许,发行人的公司章程细则应订明所委派的代表毋须为发行人的股东。
           
          3 有关股东大会通告
           
            公司章程细则必须订明,凡股东周年大会必须给予至少21天通知,方可召开;而任何其他股东大会(包括股东特别大会),则须给予至少14天通知,方可召开。

          注: 章程细则可订明,发行人召开股东大会给予的通知期,在下列情况下,可较本条文或该公司的章程细则所规定者为短:

          (a) 如属股东周年大会:经全体有权出席该大会并在会上表决的股东同意;及
           
          (b) 如属其他情况:经有权出席该大会并在会上表决的股东人数的大多数(共占全体股东于该大会的总表决权最少 95%)同意。
           
          4 有关账目

          (1) 公司章程细则必须规定,发行人须保存足以真实及公平地显示发行人财政状况的正式账簿。
           
          (2) 公司章程细则必须规定,账目须于每年举行一次的股东周年大会上提呈各股东省览;惟两次股东周年大会的举行日期,相隔不得超逾十五个月(或本交易所批准的较长时间)。
           
          5 有关董事
           
            公司章程细则必须订明,凡支付给任何董事或前任董事作为其失去职位的补偿,或作为或有关其退职代价的款项(董事按合约规定应得的款项除外),必须由发行人在股东大会上予以批准。
           
          6 有关公司代表
           
            公司章程细则必须规定,如一间根据《证券及期货条例》附表一第1部被界定为认可结算公司是公司的成员,则该结算公司可在法律容许下委任其认为合适的某些人士或某等人士,在公司的任何会议或公司的任何类别股东的任何会议上担任其代表,惟若获委任的人士超过一名,则该委任必须明示每名代表所代表的股份数目及类别。根据此项规定获委任的人士有权代表其所代表的认可结算公司(或其代名人)行使该结算公司(或其代名人)所能够行使的相同权力,犹如其为公司的个别股东。

        • 第二节

          修订条文及附加规定
           
          (参阅《GEM上市规则》第24.09(2)、(3)及(5)(a)条)
           
          1 如属在《GEM上市规则》第10.18(3)条所述的情况下介绍上市:
           
          (1) 《GEM上市规则》第24.09(2)条规定海外发行人组织文件的条文提要;
           
          (2) 《GEM上市规则》第24.09(3)条规定刊载海外发行人注册或成立司法地区的有关管制条文(法定或其他条文)撮要;及
           
          (3) 《GEM上市规则》第24.09(5)(a)条规定刊载该等组织文件与香港上市发行人现有公司章程细则的比较,
           
          可供查阅,而非载于上市文件内。
           
          2 在该等情况下,《GEM上市规则》附录一A部第7段规定上市文件刊载有关公司章程细则或同等文件的详情,可限于概述在该段列明的各方面香港发行人的公司章程细则与海外发行人的建议组织文件之间的更改差异(如有),惟有关撮要亦须包括详述建议的新组织文件中赋予海外发行人董事任何会影响股东权利或权益的特别权力的任何差异或附加条文。
           
          3 《GEM上市规则》第24.09(2)及24.09(5)(a)条规定刊载有关组织文件的撮要及(如属适用)比较均须以下列标题列出,倘任何一项标题不适用,则应在该标题下注明「不适用」的字样:
           
          (1) 董事
           
          (a) 配发及发行股份的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (b) 出售海外发行人或其任何附属公司的资产的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (c) 给予失去职位者的补偿或款项
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (d) 给予董事的贷款
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (e) 提供财政资助以购买海外发行人或其任何附属公司的股份
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (f) 披露在与海外发行人或其任何附属公司所签订的合约中的权益
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (g) 酬金
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (h) 退职、委任及撤职
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (i) 借贷权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (2) 修订组织文件
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (3) 修改现有股份或各类别股份的权利
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (4) 特别决议-须获大多数股东赞成通过
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (5) 投票权(一般而言及以投票方式表决)
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (6) 召开股东周年大会的规定
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (7) 账目及审核
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (8) 会议通告及商议事务
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (9) 股份的转让
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (10) 海外发行人购买本身股份的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (11) 海外发行人的任何附属公司拥有其母公司股份的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (12) 股息及其他分派方法
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (13) 委任代表
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (14) 催缴股款及没收股份
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (15) 查阅股东名册
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (16) 股东大会及另行召开分类股份会议的法定人数
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (17) 少数股东在遭欺诈或压制时的权利
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (18) 清盘程序
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (19) 对海外发行人或其股东具有重大影响的其他规定。
           
          4 [已于2021年7月5日删除]
           
            附加展列文件
           
          5 《GEM上市规则》第二十四章及本附录的规定意指如属在《GEM上市规则》第10.18(3)条所述的情况下介绍上市,下列附加文件必须展列备查:
           
          (1) 海外发行人注册或成立国家的有关管制条文(法定或其他条文)撮要,连同全部有关法例及╱或规例的副本;
           
          (2) 海外发行人建议新组织文件的条文撮要及海外发行人的组织文件与证券进行交换的香港上市发行人的组织文件的比较;及
           
          (3) 在上市文件内只作概述的任何物业估值的估值报告全文副本(参阅《GEM上市规则》第24.09(5)(e)条)。

      • B - 开曼群岛

         
        第一节 公司章程大纲及细则的附加规定
        第二节 修订条文及附加规定

        • 第一节

          在开曼群岛注册或成立的发行人
          所订公司章程大纲及细则必须包括的附加规定

           
          (参阅《GEM上市规则》第24.06(1)条)
           
          附录三所载的条文外,在开曼群岛注册或成立的发行人所订的公司章程细则,必须符合下列各项条文:

          1. 有关公司章程大纲及细则
           
            如开曼群岛法例容许,公司章程大纲及细则必须订明,除非先通过特别决议案,否则不得修改公司章程大纲及细则,而章程细则必须把「特别决议案」界定为一项在股东大会上获得持有占亲自或委派代表出席投票的股东所持投票权的四分之三的股东赞成通过的决议案。
           
          2. 有关股东大会

          (1) 公司章程细则必须订明,如任何时候股本分为多类不同股份,(除非该类股份的发行条件另有规定)任何一类股份所附有的权利,须由持有该类已发行股份面值四分之三的股东以书面表示同意,或由持有占亲自或委派代表出席投票的股东所持该类股份总面值的四分之三的股东在另行召开的股东大会上通过决议案,方可予以修订。公司章程细则必须规定,上述另行召开的股东大会每次均须按章程细则有关股东大会的各项规定(在细节上可予修订)进行,惟公司章程细则可更改有关任何该等会议法定人数的规定。
           
          (2) 公司章程细则必须规定,各股东有权委派一名代表,但该代表毋须为发行人的股东;倘若股东为一间有限公司,则可委派一名代表出席发行人的任何股东大会,而倘若该有限公司已委派代表出席任何会议,则视为亲自出席论。
           
          (3) [已于2009年1月1日删除]
           
          3. 有关股东

          (1) 公司章程细则必须订明,凡股东周年大会必须给予至少21天通知,方可召开;而任何其他股东大会(包括股东特别大会),则须给予至少14天通知,方可召开。章程细则必须订明,召开大会的通告须载有将于大会上考虑的决议案详情。

          注: 章程细则可订明,发行人召开股东大会给予的通知期,在下列情况下,可较本条文或该公司的章程细则所规定者为短:

          (a) 如属股东周年大会:经全体有权出席该大会并在会上表决的成员同意;及
           
          (b) 如属其他情况:经有权出席该大会并在会上表决的股东人数的大多数(共占全体股东于该大会的总表决权最少 95%)同意。
           
          (2) 公司章程细则必须规定,股东名册香港分册可供股东查阅,惟可容许公司按《公司条例》第632条的同等条款暂停办理股东登记手续。
           
          (3) 公司章程细则必须规定,每年须召开一次股东周年大会,亦须规定经审核账目须与股东周年大会通告同时寄予各股东。
           
          4. 有关账目

          (1) 公司章程细则必须规定,发行人须保存足以真实及公平地显示发行人财政状况的正式账簿。
           
          (2) 公司章程细则必须规定,账目须经审核,前于每年举行一次的股东周年大会上提呈各股东省览;惟两次股东周年大会的举行日期,相隔不得超逾十五个月(或本交易所批准的较长时间)。
           
          5. 有关董事

          (1) 公司章程细则必须规定,股东可以通过普通决议案的方式随时将任何董事撤职。
           
          (2) 公司章程细则必须限制提供贷款予董事或其紧密联系人等,并须包括该等至少与采纳章程细则时适用的香港法例同等的条文。
           
          (3) 公司章程细则必须规定,董事须于实际可行时,尽早在发行人董事会会议上声明其在与发行人订立的任何合约中的重大权益;有关董事可于会上具体作出该项声明,或以一般通告的方式,说明由于通告所述事实,其将被视为在日后可能与发行人订立任何已予详细说明的合约中拥有权益。
           
          (4) 公司章程细则必须订明,凡支付给任何董事或前任董事作为其失去职位的补偿,或作为或有关其退职代价的款项(董事按合约规定应得的款项除外),必须由发行人在股东大会上予以批准。
           
          6. 有关公司代表
           
            公司章程必须规定,如一间根据《证券及期货条例》附表一第1部被界定为认可结算公司是公司的成员,则该结算公司可在法律容许下委任它认为合适的某些人士或某等人士,在公司的任何会议或公司的任何类别股东的任何会议上担任其代表,惟若获委任的人士超过一名,则该委任必须明示每一位代表所代表的股份数目及类别。根据此项规定获委任的人士有权代表其所代表的认可结算公司(或其代名人)行使该结算公司(或其代名人)所能够行使的相同权力,犹如其为公司的个别股东。

        • 第二节

          修订条文及附加规定
           
          (参阅《GEM上市规则》第24.09(2)、(3)及(5)(a)条)
           
          1. 如属在《GEM上市规则》第10.18(3)条所述的情况下介绍上市:
           
          (1) 《GEM上市规则》第24.09(2)条规定海外发行人组织文件的条文撮要;
           
          (2) 《GEM上市规则》第24.09(3)条规定刊载海外发行人注册或成立司法地区的有关管制条文(法定或其他条文)撮要;及
           
          (3) 《GEM上市规则》第24.09(5)(a)条规定刊载该等组织文件与香港上市发行人现有公司章程细则的比较,
           
          可供查阅,而非载于上市文件内。
           
          2. 在该等情况下,《GEM上市规则》附录一A部第7段规定上市文件刊载有关公司章程细则或同等文件的详情,可限于概述在该段列明的各方面香港发行人的公司章程细则与海外发行人的建议组织文件之间的更改差异(如有),惟有关撮要亦须包括详述建议的新组织文件中赋予海外发行人董事任何会影响股东权利或权益的特别权力的任何差异或附加条文。
           
          3. 《GEM上市规则》第24.09(2)及24.09(5)(a)条规定刊载有关组织文件的撮要及(如属适用)比较均须以下列标题列出,倘任何一项标题不适用,则应在该标题下注明「不适用」的字样:
           
           
          (1) 董事
           
          (a) 配发及发行股份的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (b) 出售海外发行人或其任何附属公司的资产的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (c) 给予失去职位者的补偿或款项
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (d) 给予董事的贷款
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (e) 提供财政资助以购买海外发行人或其任何附属公司的股份
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (f) 披露在与海外发行人或其任何附属公司所签订的合约中的权益
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (g) 酬金
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (h) 退职、委任及撤职
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (i) 借贷权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (2) 修订组织文件
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (3) 修改现有股份或各类别股份的权利
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (4) 特别决议—须获大多数股东赞成通过
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (5) 投票权(一般而言及以投票方式表决)
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (6) 召开股东周年大会的规定
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (7) 账目及审核
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (8) 会议通告及商议事务
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (9) 股份的转让
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (10) 海外发行人购买本身股份的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (11) 海外发行人的任何附属公司拥有其母公司股份的权力
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (12) 股息及其他分派方法
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (13) 委任代表
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (14) 催缴股款及没收股份
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (15) 查阅股东名册
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (16) 股东大会及另行召开分类股份会议的法定人数
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (17) 少数股东在遭欺诈或压制时的权利
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (18) 清盘程序
           
          (i) 撮要
           
          (ii) 差别
           
          (19) 对海外发行人或其股东具有重大影响的其他规定。
           
          4. [已于2021年7月5日删除]
           
            附加展列文件
           
          5. 《GEM上市规则》第二十四章及本附录的规定意指如属在《GEM上市规则》第10.18(3)条所述的情况下介绍上市,下列附加文件必须展列备查:
           
          (1) 海外发行人注册或成立国家的有关管制条文(法定或其他条文)撮要,连同全部有关法例及╱或规例的副本;
           
          (2) 海外发行人建议新组织文件的条文撮要及海外发行人的组织文件与证券进行交换的香港上市发行人的组织文件的比较;及
           
          (3) 在上市文件内只作概述的任何物业估值的估值报告全文副本(参阅《GEM上市规则》第24.09(5)(e)条)。

      • C - 中国

         
        第一节 公司章程的附加规定

        第二节 修订条文及附加规定

        • 第一节

          在中华人民共和国注册成立的发行人
          所订公司章程必须包括的附加规定

           
          (参阅《GEM上市规则》第25.36条
           
          除须符合附录三所载的规定外,在中华人民共和国注册成立的发行人所订的公司章程亦须包括:

          (a) 国务院证券委员会及国家经济体制改革委员会在1994年8月27日发布的《到境外上市公司章程必备条款》(证委发(1994)21号文件)(以下简称《必备条款》)所规定的条款;
           
          (b) 除《必备条款》第36条的规定外,还须加进具有以下内容的条款:境外上市外资股股东名册中,有关香港联合交易所挂牌上市的股份持有人的股东名册正本部分,应当存放于香港;
           
          (c) 除《必备条款》第140条的规定外,还须加进具有以下内容的条款:发行人为其在香港联合交易所挂牌上市的境外上市外资股持有人委任的收款代理人,应当为依照香港《受讬人条例》注册的信讬公司;
           
          (d) 除《必备条款》第104条的规定外,还须就有关监事会的表决程序加进具有下列内容的条款:

          (i) 监事会主席的选举或罢免,应当由三分之二以上(含三分之二)监事会成员表决通过;及
           
          (ii) 监事会的决议,应当由三分之二以上(含三分之二)监事会成员表决通过;
           
          (e) 除《必备条款》第148条的规定外,还须就有关核数师的更换、解聘和辞职的程序,加进具有下列内容的条款:

          (i) 股东大会在拟通过决议,聘任一名非现任的核数师,以填补核数师职位的任何空缺,或续聘一名由董事会聘任填补空缺的核数师或者解聘一名任期未届满的核数师时,应当符合下列规定:

          (A) 提案在股东大会会议通知发出之前,应当送给拟聘任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的核数师。离任包括被解聘、辞聘和退任
           
          (B) 如果即将离任的核数师作出书面陈述,并要求发行人将该陈述告知股东,除非发行人收到书面陈述过晚,否则应当采取以下措施:

          (x) 在为作出决议而向股东发出的通知上,说明将离任的核数师作出了陈述;及
           
          (y) 将该陈述副本发给每位有权得到股东大会会议通知的股东。
           
          (C) 如果发行人未将有关核数师的陈述〔根据上述B项相应的条款〕送出,有关核数师可要求该陈述在股东大会上宣读,并可以进一步作出申诉。
           
          (D) 离任的核数师有权出席以下的会议:

          (x) 其任期应到期的股东大会;
           
          (y) 拟填补因其被解聘而出现空缺的股东大会;及
           
          (z) 因其主动辞聘而召集的股东大会。
           
          离任的核数师有权收到上述会议的所有会议通知或者与会议有关的其他信息,并在该等会议上就涉及其作为发行人前任核数师的事宜发言。
           
          (ii) 核数师如要辞去职务,则可将书面通知置于发行人注册办事处。通知应当包括下列之一的陈述:

          (A) 认为其辞聘并不涉及任何应该向发行人股东或者债权人交代情况的声明;或
           
          (B) 任何应当交代情况的陈述。
           
          该等通知在其置于发行人注册办事处之日或者通知内注明的较后日期生效。
           
          (iii) 发行人在收到第1(e)(ii)项所指的书面通知的14日内,应当将该通知的复印件送交主管机构。如果通知载有第1(e)(ii)(B)项提及的陈述,发行人还应当送给每位有权得到发行人财务状况报告的股东。
           
          (iv) 如果核数师的辞聘通知载有第1(e)(ii)(B)项所提及的陈述,核数师可要求董事会召集临时股东大会,听取其就辞聘的有关情况作出的解释;及
           
          (f) 加进具有下列内容的条款:
           
            除其他类别股份股东外,内资股股东和境外上市外资股股东视为不同类别股东。下列情形不适用类别股东表决的特别程序:

          (i) 经股东大会以特别决议批准,发行人每间隔12个月单独或者同时发行内资股、境外上市外资股,并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的百分之二十的;或
           
          (ii) 发行人设立时发行内资股、境外上市外资股的计划,自中国证券监督管理委员会或国务院辖下其他证券监管机构批准之日起15 个月内完成的。

        • 第二节

          修订条文及附加规定
           
          (参阅《GEM上市规则》第25.20条)

          1 《GEM上市规则》第25.20(2)条所要求的组织文件条文摘要,必须以下列标题列出。如任何一项标题不适用,应在有关标题下注明「不适用」的字句:

          (1) 董事

          (a) 配发及发行股份的权力

          (i) 摘要
           
          (ii) 差别
           
          (b) 处置中国发行人或其附属公司资产的权力

          (i) 摘要
           
          (ii) 差别
           
          (c) 就失去职位所获得的补偿或款项

          (i) 摘要
           
          (ii) 差别
           
          (d) 提供予董事的贷款

          (i) 摘要
           
          (ii) 差别
           
          (e)