• 附录五 上市申请表格

    • A - 上市申请-股本证券(适用于其股本从未上市的发行人)

      申请表格-股本证券
      (适用于其股本从未上市的发行人)
      致: 香港联合交易所有限公司
      上市科
       
        .........年.........月........日

      敬启者:

      1. 我等.........................〔有限公司〕(英文)....................... (中文)(「发行人」)与............................〔有限公司〕(英文)(中文)(「保荐人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」),申请批准下文第6(b)段所述的证券上市及买卖。
       
      2. 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士(附注1):...............................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      3. 上市的建议时间表(请注明日期)(附注2):

      (a) 交易所听证会:
       
      (b) 正式付印日期:
       
      (c) 上市文件日期:
       
      (d) 截止登记认购申请:
       
      (e) 公布申请结果(如适用):
       
      (f) 寄发退款支票(如适用):
       
      (g) 寄发所有权文件:
       
      (h) 开始买卖:
       
      4. 发行人的注册成立或其他成立地点及日期(附注3):
      ...........................................................................................................................
      5. 发行人及╱或其附属公司的历史及业务性质概述:
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      6. 股本详情:
      (a)
      法定股本为...............(金额〕......................〔货币〕,分为:
       
                                                                                                                           
      合计.......................
      .......................
       
      (b) 现申请的证券类别及数目,即属已发行(及实缴)股本(包括建议发行)为〔..........数目〕〔..........货币〕,分为:

      在发售之前已发行者

      根据发售建议发行
      -最高(如适用)
      -最低(如适用)
       
                                                                                                                              合计......................
      .....................
       
      7. 寻求上市的最高及最低证券数目的预计市值(附注4):
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      8.
      (a) 预计发售证券的规模:
                 
      合计......................
      ......................
       
      (b) 上文第6(b)段所述证券的建议上市方式的详情:


      总计................
      .................
       
      9. 发行人筹集的最低金额(如适用)(附注5):

      ............................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      10. 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百份比








       
      11. 是次发行会否建议安排包销,及如有,列出包销商的名称及包销的证券数目:
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      12. 现申请上市的证券

      (a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      (附注6)
       
      (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      (附注6)
      (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
       
      (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖*
       
      (d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市

      * 请删去不适用者
       
      13. [已于2007 年1 月1日删除]
       
      14. 发行人的授权代表(参阅《GEM上市规则》第5.19 条)的资料:

      (a)
      姓名: (英文) (中文)
      电话号码: (办事处) (寓所)
        (手提)  
      传真:    
      电邮:
       
         
      ( b)
      姓名: (英文) (中文)
      电话号码: (办事处) (寓所)
        (手提)  
      传真:    
      电邮:
       
         
      15. 任何交易所认为需要╱适当的附加资料详情(如有需要请另纸填写):
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      16. 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请):
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      17. 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:

      18.

      有关........................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而.....................................股股份的确实证书将于...........................备妥。
       
      19. 兹附上....................( 银行)开出面额..........................元( 附录九所述的金额), 编号..........................(支票编号)的支票一张,作为不退还的首次上市费。如有下列情况发生,发行人承认本交易所有权没收该笔款项:上述建议时间表有所延误,或未经交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料,或建议中的上市申请经已撤销、取消或不获交易所受理。发行人亦承认本交易所于下文附注2(e) 及(f)所述的权利。
       
      20. 发行人的承诺:

      我等 ....................................〔 有限公司〕作为发行人谨此承诺:


      (a) 只要我等的证券仍然在GEM上市,会一直遵守不时生效的《GEM上市规则》的全部规定
      (已列明不适用者除外);

       
      (b) GEM 上市委员会就申请举行听证会之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,则须知会交易所;
       
      (c) 在证券开始买卖前向交易所提交《GEM上市规则》第12.26(7)条规定的声明(附录五E);及
       
      (d) 遵守交易所不时公布的刊登及沟通消息的步聚及格式的规定。请随附发行人董事会批准递交本表格以及批准表格内所作的承诺、声明及承认的会议通告的经认证节录副本。

      请附上授权提交本表格及批准此中所载的承诺、声明及确认的发行人的董事会议纪录经核证摘
      录。

       
      21. [已于2013 年10 月1日删除]
       
      22. [已于2013 年10 月1日删除]
       
      22A. 发行人授权向证监会存档

      我等 ..........................................................必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。

      假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。

      在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。

      除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。

       
      23. 发行人的确认:

      我等 ..........................................〔 有限公司〕作为发行人谨授权交易所在GEM网页或以交易所认为必需或适当的形式或编排就下列目的向其认为必需或适当的人士刊发、发布或呈列我等或我等的代表根据《GEM上市规则》的规定向交易所提供的资料,而交易所毋须就此负上任何责任。此外,我等确认交易所可就获取或使用如上述所刊发、发布或呈列的公开资料收取费用,而我等放弃就此向交易所收取任何费用或其他酬金的权利。本交易所可就下列目的刊发、发布或呈列该等资料:

      (a)        用作推广GEM;或

      (b)        用于编制GEM上市公司的统计数据及其他资料;或

      (c)         提高投资者的意识及教育投资者;或

      (d)         维持市场整体的公正及声誉。


                                          谨启                                 
                               
      签署....................................
      姓名:.................................
      董事、秘书或其他         
      正式授权的行政人员*    
      代表                                
      发行人名称:.........................
      * 请删去不适用者          
                
      签署....................................
      姓名:.................................
      董事                                
      代表                                
      保荐人名称:.........................
       
      附注
       
      (1) 如委任一名保荐人以上,请参阅《创业被上市规则》第6A.10 条的指引。本交易所须知悉是那一家保荐人于开始时负责代表发行人与本交易所联络。
       
      (2) 所有申请人应留意下列各项:

      (a) 根据第12.12条,保荐人应联络上市科定出GEM 上市委员会考虑申请人的上市申请的日期。本交易所保留权利更改暂定听证会的日期;
       
      (b) 本交易所并不保证申请人可专用其上市时间表,换句话说,申请人的上市时间表可能与另一申请人的上市时间表柏同或叠期;
       
      (c) 如经要求,本交易所会将其他与申请人的建议时间表相同或叠期的申请人预计发行证券的数量以及建议的截止登记认购申请日期通知申请人;
       
      (d) 如向本交易所提出要求后,其他申请人的建议时间表如与申请人的时间表相同或叠期,本交易所会将本表格所披露的申请人预计发行证券的数量,以及建议截止登记认购申请日期通知往后的申请人(其他一切资料将绝对保密);
       
      (e) 如申请表格递交后超过六个月仍未上市,任何已付的首次上市费将被没收,并须向本交易所提交新申请表格及《GEM上市规则》附录九所述金额的不退还及上市费,本交易所另行同意者除外;
       
      (f) 如在审核上市申请期内保荐人终止受聘或增聘保荐人,本交易所一般会要求申请人提交新的上市申请表格详列经修订的时间表,及附录九所述金额的另一笔不退还首次上市费。在上述情况下,凡已缴付的任何首次上市费均会被没收;及
       
      (g) 将提交申请表格将被视为授权本交易所:

      (i) 将申请人预计发行的证券数量,以及建议截止登记认购申请日期通知建议时间表与申请人的时间表相同或叠期的其他申请人;及
       
      (ii) 将有关申请的详细资料通知证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。
       
      (3) 如属海外发行人,须注明其注册或成立所依据的适用法律。
       
      (4) 如属介绍上市,本申请表格必须注明有关证券的十大实益持有人的姓名及所持证券的数量(如已知悉)、持有人的总数,以及董事及其家属持有证券权益的详情。
       
      (5) 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
       
      (6) 「相同」在本文内指:

      (a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
       
      (b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
       
      (c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利,并在所有其他方面享有同等权利。
       
      (7) 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧附于本表格。
       
      (8) 只要此表格是规定须由某人代表保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。

    • B - 上市申请-股本证券(适用于其部分股本巳经上市的发行人)

      申请表格-股本证券
      (适用于其部分股本已经上市的发行人)

       
      如申请须刊发上市文件,本表格必须于发行人建议上市文件的正式付印日期至少足十个营业日之前填妥及提交;如申请毋须刊发上市文件,则本表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个业日之前提交。
       
      致: 香港联合交易所有限公司
      上市科
       
       
      .........年 .......月....... 日
      敬启者:
       
      1 我等 .....................〔有限公司〕(英文) .......................(中文)(「发行人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」),申请批准下文第4(b)段所述的证券上市及买卖。
       
      2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士(如适用)(附注1):
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      3 上市的建议时间表(请注明日期):
       
      (a) 正式付印日期(如适用):
       
      (b) 上市文件日期(如适用):
       
      (c) 截止登记认购申请(如适用):
       
      (d) 公布申请结果(如适用):
       
      (e) 寄发退款支票(如适用):
       
      (f) 寄发所有权文件:
       
      (g) 开始买卖:
       
      4 股本详情:
       
      (a) 法定股本为 ..............〔金额〕 .....................〔货币〕,分为:
       
       
         
        合计.....................
      .....................
      (b) 已发行(及实缴)股本(包括(现申请的)建议发行)为.................... 〔金额〕...........................〔货币〕,分为:
       
       
        在发售之前已发行者
       
        根据发售建议发行的
       
        -最高
      (如适用)
        -最低
      (如适用)
         
        合计.....................
      .....................
      5 现申请上市的证券的建议上市方式:(附注2)
      ...........................................................................................................................
       
      6 发行人筹集的最低金额(如适用)(附注3):
      ...........................................................................................................................
       
      7 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百分比:
       
       
      8 是次发行会否建议安排包销(如适用),如有,列出包销商的名称及包销的证券数目:
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      9 现申请上市的证券
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      (a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
      ...................................................................................................................
      ...................................................................................................................
        (附注4)
       
      (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
      ....................................................................................................................
      ....................................................................................................................
       
        (附注4)
       
        (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
       
      (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市成买卖*
      .....................................................................................................................
       
      (d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*
      ......................................................................................................................
       
      * 请删去不适用者
       
      10 *据发行人董事所知或经合理查询后所能确定,以下人士为发行人或其控股公司的主要股东(附注5):
       
       
       







      * 本段并不适用于资本化发行。
       
      11 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请):
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
      ...........................................................................................................................
       
      12 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:
       
       
      13 可放弃权利文件的详情(如适用):
       
      (a) 文件种类(必须遵守《GEM上市规则》附录二A部的规定)
       
      (b) 建议发行日期
       
      (c) 分拆的最后期限:
       
      (i) 未缴股款
       
      (ii) 未缴足股款
       
      (iii) 缴足股款
       
      (d) 放弃权利的最后期限
       
      (e) 最后买卖日期:
       
      (a) 未缴股款
       
      (b) 未缴足股款
       
      14 有关 ...........................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有................股股份的确实证书将于..................备妥。
       
      15 兹附上 .........................(银行)开出面额 ....................元(附录九所述的金额),编号........................ (支票编号)的支票一张,作为不退还的首次上市费。
       
      16 我等谨此承诺如GEM上市委员会就申请(如适用)举行听证会或我等建议上市文件(如有)正式付印,或本申请的建议证券发行日期之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,则须知会交易所。
         

      17

      我等谨声明在作出一切合理查询后,就我等所知及所信:

      (a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交;
       
      (b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导(有关未能于本表格日期确定的事项除外);
       
      (c) 就发行人及上文第4(b)段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》有关各章所载的所有上市条件如适用及须于申请前符合或达成,则已经符合或达成;
       
      (d) 根据《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料(如有)已经提供或在资料未能于本申请表格日期时确定之情况下,将于提交上市文件定稿以供审阅之前提供;
       
      (e) 就发行人及上文第4段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有规定如适用及须于申请时达成,则已达成;及
       
      (f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。
       
      17A. 我等必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。
       
        假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。
       
        在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
       
        除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
       
        谨启                                            
                                          
       
                                                                                                                                                                       签署............
          姓名:...........
        董事、秘书或其他
        正式授权的行政人员*
        代表
        发行人名称:.............
       
      * 请删去不适用者                     
      附注
       
      (1) 请参阅《GEM上市规则》第6A.34条。如上市发行人拟于《GEM上市规则》第6A.19条所述的限期内或《GEM上市规则》第6A.20条所定的任何期限内刊发《GEM上市规则》第6A.36条所述类别的上市文件,发行人的合规顾问(或根据《GEM上市规则》第6A.37条委任的顾问)须负责与本交易所联络。
       
      2 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开售股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或权证、根据期权计划认购等等。
       
      3 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
       
      4 「相同」在本文内指:
       
      (1) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
       
      (2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
       
      (3) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利,并在所有其他方面享有同等权利。
       
      5 在第10段,「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
       
      6 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧附于本表格。

       

    • C - 上市申请-债务证券

      申请表格-债务证券
       
      如发行人同时申请股本及债务证券上市,填妥本表格后必须按照有关股本证券的申请上市时间表提交,否则应按照以下规定提交:
       
      (i) 如申请须刊发上市文件,则须于GEM上市委员会拟举行聆讯的日期前足十个营业日提交;或如属仅售予专业投资者的债务证券发行,则须于与本交易所协定的其他期间提交;或
       
      (ii) 如申请毋须刊发上市文件,则申请表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个营业日之前提交。
       
      致: 香港联合交易所有限公司
      上市科
       
        .........年 .........月......... 日

      敬启者:
       
      1 我等 .........................〔有限公司〕(英文) ...........................(中文)(「发行人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则「(《GEM上市规则》」),申请批准下文第5段所述的证券上市及买卖。(附注1)
       
      2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士(如适用)(附注2):
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
       
      3 上市的建议时间表(如适用,请注明日期)

      (a) 本 交 易 所 聆 讯 日 期:..............................................................................
      (b) 正式付印日期(如适用):.............................................................................
      (c) 上市文件日期(如适用):.............................................................................
       
      (d) 截止登记认购申请(如适用):.......................................................................
       
      (e) 公布申请结果(如适用):..............................................................................
       
      (f) 寄发退款支票(如适用):...............................................................................
       
      (g) 寄发所有权文件:............................................................................................
       
      (h) 开始买卖:......................................................................................................
       
      4 股本详情(附注3):

      (a) 法定股本为 ................〔金额〕.................... 〔货币〕,分为:
       
       
         
        合计................
      ................

      (b)

      已发行(及实缴)股本为.................... 〔金额〕................... 〔货币〕,分为:
       
       
         
       
      合计...............
      .................

      5

      请列明现申请上市的证券的类别及数目。如证券的确实数目尚未确定,请列明最终可能会寻求上市的最低及最高证券数目:
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
       
      6 现申请上市的证券的建议上市方式详情:
      ........................................................................................................................
        (附注4)
       
      7 现申请上市的证券

      (a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
        (附注5)
       
      (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
        (附注5)
       
        (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
       
      (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖*
       
      (d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*

      * 请删去不适用者
       
      8 据发行人董事所知或经合理查询后所能确定,以下人士为发行人或其控股公司的主要股东(附注6):
       
       










      9

       










      申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请书):
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
      ........................................................................................................................
       
      10 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:
       
       
      11 有关.......................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有 ....................股股份的确实证书将于....................... 备妥。
       
      12 兹附上........................(银行)开出面额 .................元(依《GEM上市规则》附录〔九〕所述的金额),编号 ....................(支票编号)的支票一张,作为支付上市费。
       
      13 我等谨此承诺:

      (a) 只要我等的证券仍然在GEM上市,会一直遵守与债务证券发行人有关的不时生效的《GEM上市规则》的全部规定(已列明不适用者除外);
       
      (b) 如GEM上市委员会就本申请(如适用)举行聆讯会或本申请的建议证券发行日期之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件初稿在任何重大方面产生误导,则会通知交易所;
       
      (c) 于申请上市的证券开始买卖前,提交《GEM上市规则》第28.16(9)条所述的声明(《GEM上市规则》附录五E);及
       
      (d) 遵守交易所不时刊发的标准电子形式规定任何新申请人(为释疑起见,非指上市发行人)必须附上发行人授予提呈本表格及通过本文所载的承诺及声明的会议记录的经核证摘要。
       
      14 我等谨声明在作出一切合理查询后,就我等所知及所信:

      (a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交;
       
      (b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导(有关未能于本表格日期确定的事项除外);
       
      (c) 就发行人及上文第5段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》有关各章所载的所有适用及须于申请前符合或达成的上市条件,已经符合或达成;
       
      (d) 根据《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料(如有)已经提供或在资料未能于本表格日期时确定之情况下,将于提交上市文件定稿以供审阅前提供;
       
      (e) 就发行人及上文第5段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有适用及须于申请时达成的规定,已达成;及
       
      (f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。(附注8)
       
      14A. 我等必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。
       
        假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。
       
        在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
       
        除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
       
       
                                                                                                                                                                        签署
            姓名:.................
            董事、秘书或其他
            正式授权的行政人员*
            代表
            发行人╱担保人名称:............
            *(附注7)
            * 请删去不适用者
      附注
       
      (1) 填上证券发行人的名称。如新申请人的发行人属海外发行人,须注明其注册或成立所依据的适用法律。
       
      (2) 请参阅《GEM上市规则》第6A.3427.0430.08 条的指引。如上市发行人拟于《GEM上市规则》第6A.19 条所述的限期内或《GEM上市规则》第6A.20 条所定的任何期限内刊发《GEM上市规则》第6A.36 条所述类别的上市文件,发行人或发行人控股公司的保荐人或合规顾问须负责处理有关事宜并与本交易所联络。
       
      (3) 申请股本证券及债券证券同时上市的发行人毋须填写第4段。
       
      (4) 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、交换、替代、转换、行使期权或权证等等。
       
      (5) 「相同」在本文内指:

      (a) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;
       
      (b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
       
      (c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权利。
       
      (6) 「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
       
      (7) 如属担保发行,本表格必须采纳以本交易所批准的形式,并除由发行人填写外,亦须由担保人填写。尤其担保人须填妥第13段(惟有关(c)及(d)分段则除外),所载的承诺及第14段所载声明。担保人必须附上授予担保人提交本表格及通过上文所述的承诺及声明的会议记录的经核证摘要。
       
      (8) 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧钉在本表格之上。

    • D - 销售声明(有关配售股本证券)

      销售声明(有关配售股本证券)
       
      凡在下列情况下获配售或经手配售证券的牵头经纪、任何经销商及每位交易所参与者,均须各自填写本表格内的销售声明:

      (1) 新申请人或其代表配售股本证券
       
      (2) 上市发行人或其代表配售某类初次申请上市的股本证券
       
      在填写本声明之前,请先行阅读香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」)第10.12条及本表格的附注。

      致: 香港联合交易所有限公司
      上市科
       
      ..............年.............. 月............. 日

      A.

      一般资料
       
      1
      发行人名称     ....................................................................................(英文)
        ....................................................................................(中文)
      2 证券类别  ......................................................................................................
       
      3 发行人╱卖方配售的证券总金额或数目 .............................................................
       
      4 签署人配售证券的总金额或数目........................................................................
       
      *5 发行人╱卖方所收取的净价格(附注4)............................................................
       
      *6 牵头经纪名称..........................................................................................................
       
      *7 经销商名称(如适用)                      
                                                                                                                                                              1..........................................................
      2..........................................................
      3..........................................................
      4..........................................................
       
      *8 发给证券予签署人配售的人士姓名或公司名称
       
      *(只供牵头经纪填写)(附注3)
       
      B. 经销概要
       
      9. (只供牵头经纪填写)
      (附注3)
       
        证券金额或数目 配售百分比
              (1)
        经销商 
      (与A7同)
        .................................. .................................

      (2)
            ................................. .................................
      (3)
            ................................. .................................
      (4)
            ................................. .................................
            ................................. .................................
        公众人士
       
        ................................. .................................
      100
        总计 (与A3同) ................................. .................................
      C. 经销分析
       
      10. 持有人 证券金额  
      签署人向下述人士销售:(附注5)
       
      数目 或数目 配售百分比
      (1) 关连客户(定义见《GEM上市规则》第10.12条附注2)
       

      .....................................

      .....................................

      ..................
       
      (2) 发行人的董事╱主要股东及高持股量股东*
      及彼等各自的紧密联系人
      (*仅有关首次公开上市的高持股量股东)
       

      .....................................

      .....................................

      ..................
      (3) 发行人的雇员
       
      ..................................... ..................................... ..................
      (4) 发行人的客户
       
      ..................................... ..................................... ..................
      (5) 发行人的供应商
       
      ..................................... ..................................... ..................
      (6) 其他交易所参与者
      (参阅下文C12)
       
      ..................................... ..................................... ..................
      (7) 签署人保留
       
      ..................................... ..................................... ..................
      (8) 其他
       
      ..................................... ..................................... ..................
      (9) 总计
       
      ..................................... .....................................
      (与A4同)
      ..................
               
      11. 牵头经纪向公众人士销售:
      (只供牵头经纪填写)(附注3)
       
           
      (1) 公开发售不适用
       
      不适用 ..................................... ..................
      (2) 公众人士申请认购
       
      ..................................... ..................................... 不适用
      (3) 超额认购的分配基准
       
      ...............................................................
      ...............................................................
       
      12. 签署人向其他交易所
      参与者销售(附注6)
       
      交易所参与者
      名称
      证券金额或
      数目
      配售
      百分比
            .................... ..........................
        总计 与C.10(6)同
       
      ..................... ..........................
      13. 获配受人获配售股份的分布情况(只供新申请人或代表其进行股本证券配售的牵头经纪填写)

      (1)
        配售股份的分布
      股份数目(注明范围) 
         获配受人数目 配售百分比
      (i) ..............................至........................... ............................ ........................
      (ii) .............................至........................... ............................ ........................
      (iii) ............................至........................... ............................ ........................
      (iv) ............................至........................... ............................ ........................
      (v) .............................至........................... ............................ ........................
      (vi) ............................至........................... ............................ ........................
      (vii) ...........................至........................... ............................ ........................
      (viii) ..........................至........................... ............................ ........................
      (ix) ............................至........................... ............................ ........................
      (x) .............................至........................... ............................ ........................
      (2)
      配售股份集中情况               股份数目     配售百分比
      (i) 获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................
      (ii) 首5名获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................
      (iii) 首10名获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................
      (iv) 首25名获配售股份数目最多的获配受人 ............................ ........................


      签署 ................................................................................................................................
       
      姓名及职衔.......................................................................................................................
       
      公司名称...........................................................................................................................
       
      日期  ................................................................................................................................
       
      附注

      1 本销售声明的资料必须用打字机打在本表格上,方会获得接纳。
       
      2 第9段所述的各经销商及第12段所述的其他交易所参与者(如有)均须填写本表格内的经销声明,然后由其直接送交本交易所。
       
      3 一般资料的第5-8段、经销概要的第9段及经销分析的第11及13段只须由牵头经纪填写。
       
      4 第5段的净价格指发行人或卖方实际上收取的发行价。
       
      5 请参阅《GEM上市规则》第10.12条的指引。
       
      6 牵头经纪填写第10(6)及12段时可将其在第9段所填报的经销商剔除。
       
      7 在本交易所审理上市申请后,但买卖仍未正式开始之前,有关方面须尽早向本交易所提交一份清单,载列所有获配售人(如属个人)的姓名、地址及身份证或护照号码,或获配售人(如属公司)的名称、地址及注册号码,实益拥有人(如属代表人公司)的名称及地址,以及每名获配售人所认购的数额。

    • E - 发行人遵守规则的声明

      遵守法规的声明
       
      以下为声明的建议格式,可按个别情况予以修订。

      致: 香港联合交易所有限公司
      上市科
      ..............年.............. 月............... 日
       
      本人,为 ........................................................有限公司....................................(英文)........................................... (中文)(下称「发行人」)的董事╱公司秘书,据本人所知及所信,兹声明如下:
       
      1 《公司(清盘及杂项条文)条例》规定送呈公司注册处处长存案有关发行人于 ............年 ..................月 ................日发行╱出售╱介绍下列证券的全部文件,即....................................... (请填上细节),已经正式存案;而据我等所知及所信,有关该项发行╱出售╱介绍的一切其他法律规定亦已全部遵行;
       
      2 发行人及上文第1段所提及的发行人证券,已履行香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》第十一章及╱或第二十七章第三十章所规定有关上市的一切先决条件(就其适用范围而言);
       
      3 ............................〔数目 〕股每股面值.........................〔金额 〕的 ...........................〔股本证券类别 〕及╱或面值 ........................〔金额 〕 ..............................〔货币 〕的...............................〔金额〕具有 ..............................〔货币〕 ..............................〔金额〕的面额 ............................〔债务证券类别〕已获认购╱购买,以换取现金,并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱买方;
       
      4 发行人已收取其在是次发行╱出售应得的全部款项;
       
      5 ...........................〔数目〕股每股面值〔金额〕的................................〔股本证券类别〕及╱或面值............................〔金 额 〕............................〔货 币 〕的〔金 额 〕具 有............................〔货 币 〕.................................〔金额〕的面额...................................〔债务证券类别〕已经以转换╱交换╱收购资产的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行,并己正式配发╱发行╱转让予应得人士;
       
      6 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱已准备发送╱正在准备中并将会发送;
       
      7 申请上市的股份数目如下(请填上准确金额及证券类别(在可能的情况下请提供确实数字)):(只适用于新上市申请人
       
      8 发行人于.............. 年 ................月................. 日致发行人证券持有人上市文件所示已由其购买或同意购买的全部资产的交易已完成;全部该等资产的购买代价已予缴付;
       
      9 有关上述债务证券的信托契约╱平边契据经已制备及签署,而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册处处长存案(如法律如此规定);
       
      10 上文提及的每类股份╱债务证券在各方面均属相同(附注1);
       
      11 除有关发行或收购建议的定价、证券数目、受有关资料影响的数字及更正错误以外,并无对香港联合交易所有限公司已审阅及已向发行人确认对内容并无进一步意见的上市文件版本作出修改;及
       
      12 证券上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件(如有)已予履行。
       
       
                                                                                  
       
      签署............................................
      姓名............................................
      董事............................................

      签署............................................
      姓名............................................
      秘书............................................

      代表

      发行人名称................................

      附注

      1 「相同」在本文内指:

      (a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
       
      (b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
       
      (c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所在其他方面享有同等权利。
       
      2 本声明须由发行人的董事及秘书代表发行人签署。

    • F - 公司资料报表

      GEM
       
      公司资料报表
       
      香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本资料报表的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不对因本资料报表全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
       
      公司名称:
       
      证券代号(普通股):
       
      本资料报表列载若干有关上述在香港联合交易所有限公司(「交易所」)GEM上市的公司(「该公司」)的资料。该等资料乃遵照香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」)的规定而提供,旨在向公众提供有关该公司的资料。该等资料将会在互联网的GEM网页展示。本资料报表不应视作有关该公司及╱或其证券的完整资料概要。
       
      本报表的资料乃于............................................. 更新。
       
      A 一般资料
       
      注册成立地点 :                                                                                                                        
      在GEM首次上市日期
      保荐人名称
      董事姓名(请列明董事的身份-执行、非执行或独立非执行)
      主要股东(定义见《GEM上市规则》第1.01条)的姓名╱名称
      及其各自于该公司的普通股及其他证券的权益

      在本交易所GEM或主板上市而与该公司属同一集团的公司的名称
      财政年度结算日期
      注册地址
      总办事处及主要营业地点
      网址(如适用)
      股份过户登记处
      核数师
       
      B 业务
       
        (请简要列出该公司及其附属公司从事的业务)
       
      C 普通股
       
      已发行普通股数目 
      已发行普通股面值
      每手买卖单位(股份数目) 
      其他证券交易所(该普通股份亦于其上市)的名称
       
       
      D 权证
       
      证券代号
      每手买卖单位
      届满日
      行使价
      换股比率 
      (倘权证以换股权的币值计算则不适用)
      尚未行使的权证数目
      因尚未行使的权证
      获行使而须予发行的股份数目
       
      E 其他证券
       
        任何已发行的其他证券的详情。
      (上文C所述的普通股及上文D所述的权证但包括授予行政人员及╱或雇员的期权)。
       
        (如属在GEM或主板上市证券,请注明证券代号或任何其他证券交易所(该普通股份于其)上市的名称)
       
        如有任何已发行的债务证券获担保,请填写担保人的名称。
       
      责任声明
       
      公司于本声明日期的在任董事(「董事」)谨表示共同及个别对资料报表所载资料(「该等资料」)的准确性承担全部责任,并在作出一切合理查询后,确认就其所知及所信,该等资料在所有重大方面乃属真确、完整、及并无误导或欺诈成份,亦概无遗漏其他事实,致使该等资料有失实或误导成份。
       
      董事亦共同及个别承担全部责任,于之前刊发的表格内所载的任何详情不再准确后于合理而切实可行的情况下尽快提交经修订的资料报表。
       
      董事确认本交易所对该等资料概无任何责任,并承诺弥偿本交易所因为或由于该等资料而承担的一切责任或蒙受的一切损失。
       
      提交人: ____________________________________
        (姓名)
      职衔: ____________________________________
        (董事、秘书或其他正式授权人员)

      附注:
       
        根据《GEM上市规则》第17.52条,公司必须于之前刊发的表格内所载的任何详情不再准确后于合理切实可行的情况下尽快向本交易所(按本交易所不时所指定的电子格式)提交经修订的资料报表。