F 表格 - 发行人遵守法规的声明
| 发行人遵守法规的声明 | ||||
（如属新上市，此声明表格将由FINI生成并预先填写部分内容。如属其他情况，以下为声明的建议格式，可按个别情况予以修订。）
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| 除非另有界定，否则本表格所用词汇与................ （下称「发行人」）日期为...........的上市文件（「上市文件」）所界定者具有相同涵义。 |
| 我们，. . . . . . . . . . . . . . . . . . .及. . . . . . . . . . . . . . . . . . .分别为发行人的董事及公司秘书，据我们所知及所信，兹声明如下： |
| 1. |
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| 2. | 发行人及上文第1段所提及的发行人证券，已履行香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」）第十一章及╱或第二十七章或第三十章所规定有关上市的一切先决条件（就其适用范围而言）； |
| 3. | 证券数目： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 证券类别： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 证券面值及面额（如适用）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 已获认购╱购买，以换取现金，并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱购买人 （而上述证券已转换为..........................................................港元股份）； |
| 4. | 发行人于证券买卖开始前已收取╱预期收取其在是次发行╱发售应得的全部款项； |
| 5. | 证券数目： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 证券类别： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 证券面值及面额（如适用）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 已经以转换╱交换╱收购物业的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行，并已正式配发╱发行及╱或转让予应得人士（而上述证券已转换为..........................................................港元股份）； |
| 6. | 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱已准备发送╱正在准备中并将会发送； |
| 7. | 申请上市的股份数目如下（请填上准确金额及证券类别（在可能的情况下请提供确实数字））： （只适用于新上市申请人） .................................................................................................................... .................................................................................................................... |
| 8. | 发行人于.............. 年 ................月................. 日致发行人证券持有人上市文件所示已由其购买或同意购买的全部资产的交易已完成；全部该等资产的购买代价已予缴付； |
| 9. | 有关上述. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类别）的信托契约╱平边契据经已制备及签署，而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册处处长存案（如法律如此规定）； |
| 10. | 上文提及的每个类别的. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类别）在各方面均属相同（附注1）； |
| 10A. | [已于2023 年11 月22日删除] |
| 11. | 除有关发行或收购建议的定价、证券数目、受有关资料影响的数字及更正错误以外，并无对香港联合交易所有限公司已审阅及已向发行人确认对内容并无进一步意见的上市文件版本作出修改； |
| 12. | . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类型）上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件（如有）已予履行； |
| 13. | 发行人已遵守所有在其适用范围内及必须于发行人获批准上市前予以履行的《GEM上市规则》规定及指引材料（获联交所授予相关豁免或同意者除外）； |
| 14. | （若仅属《GEM上市规则》第6A.39(1)条所涵盖之股份发售）已厘定须向各银团资本市场中介人支付酌情费用的分配（即实际须支付金额）以及须向各银团资本市场中介人支付的总费用的支付时间表，并已以书面形式通知各银团资本市场中介人； |
| 15. | （若属与新上市有关的股份发售及／或配售）概无获正式配发及／或配售 . . . . . . . . . . . . . . .（填入证券类型）的人士惯常听取发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、主要股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人的指示；及 |
| 16. | （若属与新上市有关的股份发售及／或配售）概无获正式配发及／或配售 . . . . . . . . . . . . . . .（填入证券类型）的人士获发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、主要股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人直接或间接提供资金。 |
| 17. | 其他资料（如有） |
| 代表： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . （附注2） | |||||||||||
| 签署............................................董事 姓名：............................................ 日期：............................................ 签署............................................秘书 姓名：............................................ 日期：............................................ | ||||||||||
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