E 表格 - 关于新申请人遵守法规的保荐人/整体协调人*声明(仅适用于新上市)

关于新申请人遵守法规的保荐人/整体协调人*声明
 
(仅适用于新上市)
 
附注:此表格将由FINI预先填写及生成,以供审阅核对后以电子方式提交。如有法律实体同时获委任为保荐人及整体协调人,其只须提交一份声明,并可选择以保荐人用户或整体协调人用户的身份于FINI提交声明。如保荐人及整体协调人属同一公司集团(「公司集团」一词的涵义与《证券及期货条例》附表1第1部第1条所界定的「公司集团」相同)内的不同法律实体,则两者须个别提交本声明。
 
个案编号:    . . . . . . . . . . . . . .. . .
 

本声明填妥后,须于新申请人的证券开始买卖之前提交。
 

致:香港联合交易所有限公司
上市科
 
敬启者:
 
有关: 新申请人遵守法规的保荐人╱整体协调人*声明
 

我等...................................乃...................................〔新申请人名称〕的保荐人/整体协调人*╱保荐人及整体协调人*,据我等所知及所信,在作出适当及细心查询后,兹声明:
 

(1)

发行以公开认购证券(Offers for Subscription)及发行以公开发售证券(Offers for Sale)
 

(i)证券配发情况如下:
 
 获配发证券人士数目 . . . . . . . . . . . . 获配发证券数目 . . . . . . . . . . . . . . . . .
(2)配售
 
(i)证券配发情况如下:
 
 
 获配售人数目. . . . . . . . . . . . 配售证券数目. . . . . . . . . . . . 
 
以下(ii)及(iii)仅适用于整体协调人。
 
(ii)已进行簿记建档程序以评估证券需求。
 
(iii)证券的配售符合香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」第10.1210.16B条。
 
(3)[已于2023 年11 月22 日删除]
 
(4)[已于2023 年11 月22 日删除]
 
(5)(只适用于保荐人)《GEM上市规则》内所有适用的条文及指引材料,以及所有在证券获准上市前必须符合的规定,均已全部遵守,我等已遵守《GEM上市规则》第六A章所载有关申请上市的全部规定(获联交所授予相关豁免或同意者除外)。

 
______________________,  ______________________
(递交人姓名)                      (递交人职衔)
 
______________________
(递交人的公司名称) 
 
______________________
(日期)
 

* 请删去不适用者