发行人的任何核心关连人士在下列期间不得买卖寻求上巿的证券(《上巿规则》  第7.11条所容许的情况除外）：
 

(a)	（如属上市发行人的上市申请）由提交正式上巿申请表格起到获批准上巿期间；及
(b)	（如属新申请人）预期聆讯审批日期足4个营业日之前直至获批准上市为止。

寻求上巿证券的发行人的董事，一旦发现或怀疑有人进行该等买卖，应尽速通知本交易所。如本交易所发现发行人的董事或其紧密联系人进行该等买卖，则可能拒绝受理有关的上巿申请。