联交所刊发谘询总结 — 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订
监管通讯
2020年8月28日
- 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规的建议得到广泛回应
- 联交所亦就公司秘书的经验及资格规定刊发新指引信，厘清及解说相关政策理念
- 相关《上市规则》的修订将于2020年10月1日生效
香港交易及结算所有限公司（香港交易所）全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今日（星期五）就《将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规以及《上市规则》非主要修订的谘询文件》刊发谘询总结（《谘询总结》）1。联交所今日亦已就公司秘书的经验及资格规定刊发新指引信。
谘询总结
联交所共接获351份来自各界人士的回应意见。联交所经仔细审阅并按所接获的意见作适当修订后，决定采纳所有建议，有关公司秘书的建议2除外。有关修订将于2020年10月1日生效。
相关《上市规则》的主要修订包括：
| 1. |
将以下曾被证券及期货事务监察委员会批准、具一般影响的豁免编纳成规：(i) 年度业绩及报告的刊发及分发；(ii) 有关中国注册成立的发行人发行红股及资本化发行的股东批准规定；(iii) 在联交所及内地交易所双重上市的中国注册成立的发行人的代价比率计算方法；及 (iv) 在文件内注明股份代号。
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| 2. |
将向新申请人及／或上市发行人授出豁免依据的一般原则编纳成规：财务披露事宜、航空公司购置飞机、奬励计划以及从事银行或保险业务的主板发行人的上市文件及交易通函中的营运资金声明。
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| 3. |
对《上市规则》作出多项非主要修订，令《上市规则》条文更清晰，及将多项现时在指引信或上市决策中提供的行政指引编纳成规。
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《谘询总结》、回应人士意见、《主板上市规则》的修订及《GEM上市规则》的修订可于香港交易所网站阅览。
指引信
联交所亦已就公司秘书的经验及资格规定刊发新指引信，厘清及解说《主板上市规则》第3.28条（《GEM上市规则》第5.14条）的政策理念，并列出联交所就是否豁免发行人遵守该规则时所考虑的因素以及相关条件。指引信可于香港交易所网站阅览。
附注：
- 《谘询文件》于2019年8月2日刊发。谘询期于2019年9月27日结束。
- 《谘询文件》第11项建议：将联交所决定是否豁免公司秘书遵守《主板上市规则》第3.28条（《GEM上市规则》第5.14条）的经验及资格规定所考虑的因素编纳成规（公司秘书建议）。
关于香港交易所
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