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香港联合交易所期权结算所

期权结算规则

现行版本

期权结算规则 - 联交所期权结算所

规则

  • 第一章 - 定义及释义
    101 定义
    102-105 释义
    106 修订
    107-108 责任豁免
    109 约制法律
    110 联交所期权结算所对联交所期权结算所抵押品之管理
    111-113 通知
    114-115 过渡性条文
  • 第二章 - 由联交所期权结算所负责结算
    201 结算合约的接纳
    202 期权结算所合约及非结算参与者合约
    203-207 期权结算所合约的条款
    208-209 非结算参与者合约的条款
    210 过户对期权结算所合约及非结算参与者合约的影响
    211 责务变更或解除合约的影响
    212 错价交易
    213 合约的调整
    214 联交所期权结算所对价格之确定
  • 第三章 - 联交所期权结算所参与者资格
    301-302 联交所期权结算所参与者资格的类别
    303 资格
    304-307 申请
    308-312 批准
    313 注册
  • 第四章 - 联交所期权结算所参与者的责任
    401 遵守结算规则
    402-404 持续责任
    404A 储备基金用途
      404B 储备基金限额
    405-410 储备基金供款要求
    411 储备基金供款及提供追加储备基金的最高当时责任
      411A 联交所期权结算所可拨入储备基金的资源
    412-413AB 联交所期权结算所对储备基金的使用及运用次序
    413A-413B 储备基金账户
    413C-413E 追加储备基金
      413F-413G
    补充储备基金
      413H 自愿性供款
      413I 亏损分配程序
      413J 联交所期权结算所参与者退任以限制在责任上限期后的责任
    414 索偿
    415-418 联交所期权结算所参与者资格不得转让
    419-427 联交所期权结算所参与者的退任
    428-428A 保密性
    429-434A 结算协议书
    435-437 由全面结算参与者监管
    438 要求参与者呈交文件的权力
    439-441 进行调查的权力
    442 联交所期权结算所修改延续参与者资格条款的权力
    443 [已删除]
    444-446 税务
  • 第五章 - 行使、交付及交收
    501-507 行使
    508-511 期权结算所合约的交付及交收
    512 [已删除]
    513 赔偿
  • 第六章 - 风险管理及付款程序
    601-602 期权金及交收额
    603-607 按金及联交所期权结算所抵押品
    608-610A 期权金、交收额及按金的计算
    611-613A 联交所期权结算所收取的按金、期权金及交收额
    614-615 即时额外按金
    615A 大手交易特别按金
    616 利息、成本及收费
    617-620 费用、征费及收费
    621-622 联交所期权结算所CCMS抵押品账户
    623 [已删除]
    624-630 持仓限制
    631 行使限制
  • 第七章 - 失责处理程序
    701-705 失责
    706-712 一般事宜
    713 赔偿
    714-717 全面结算參与者在失责退任或其他关事方面须负的责任
    718-718A 暂时吊销联交所期权结算所参与者资格
    719-721 取消参与者资格
    722-723 向遭取消参与者资格或退任的联交所期权结算所参与者退还储备基金供款
      723A-723E 终止合约
      723F  联交所期权结算所未能支付事件
      723G  联交所期权结算所资不抵债事件
      723H  联交所期权结算所未能支付事件或联交所期权结算所资不抵债事件下净额支付计算
      723I  联交所期权结算所未能支付事件或联交所期权结算所资不抵债事件下联交所期权结算所的法律责任
    724 以失责处理程序为准
  • 第八章 - 纪律
    801-802 需采取纪律处分的情况
    803 合作
    804 通知
    805 程序
    806 联交所期权结算所董事会行使纪律处分的权力
    807 简易程序处理之违规
  • 第九章 - 应急程序
    901 暂停联通期权结算系统
    902 应急工作委员会
    903 台风、极端情况及暴雨
    904 输入图文传真指示
  • 第十章 - 征收印花税
    1001 评估及收取印花税
  • 第十一章 - 衍生产品结算及交收系统
    1101 引言
    1102-1107 接驳衍生产品结算及交收系统
    1108-1112 衍生产品结算及交收系统设备及软件
    1112A 衍生产品结算及交收系统后备中心
    1113-1114 联交所期权结算所参与者的责任
  • 第十二章 - 共同抵押品管理系统
    1201 引言
    1202-1205 接驳共同抵押品管理系统
    1206-1210 CCMS设备及软件
    1211 共同抵押品管理系统后备中心
    1212-1213 联交所期权结算所参与者的责任
      第十三章 - 结算服务终止事件
      1301-1303 结算服务终止事件
      1304 结算服务终止事件下联交所期权结算所的法律责任
  • 附表一 期权合约的取代及责务变更过程
  • 附表二 过户对期权结算所合约及非结算参与者合约的影响


    * * * * * * * * * *
    (期权结算规则2018年1号修订经已备妥供订购,如欲订购期权结算规则之修订本,请填妥及寄回附载之订购修订表格。)

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    更新日期 2020年1月10日

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