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期权交易规则

期权交易规则

现行版本

期权交易规则 - 联交所
  • 第一章 -定义及释义
    101 定义
      102-105 释义
      106-107 交易所规则的适用性
      108 修订
      109A-109C 责任豁免
      110 约制法律
      111-113 通知
    114-115 过渡性条文
  • 第二章 -期权交易所参与者资格
      201-202 参与
      203 资格
      204 申请
      205 [ 已删除 ]
      206-207 批准或拒绝
      208 注册
    209-209C 登记名册
    210 [ 已删除 ]
    210A 联通HKATS电子交易系统
    211-214 [ 已删除 ]
  • 第三章 -期权交易所参与者的责任
      301 遵守期权交易规则
      302-302C 持续责任
      303-304 [ 已删除 ]
      305 交易征费
      306-309 期权交易所参与者资格或系统联通权不得转让
      310-315 期权交易所参与者的退任
      316 丧失资格
    317-317A 交易所的保密性
      318 收费
  • 第四章 -期权交易所参与者及其客户
      401 [ 已删除 ]
    401A-402 期权经纪协议书
    403 [ 已删除 ]
      404 披露客户的资料
    405-408 [ 已删除 ]
    409-409B 对客户业务的限制
    410 [ 已删除  ]
    411-412 客户合约
    413-414 [ 已删除 ]
    415-417 客户合约的行使
    418-421 [ 已删除 ]
    422 披露
    423 [ 已删除 ]
    424-426A 客户按金要求
    427 [ 已删除 ]
    428 期权金
    429 抵销
    430-431 客户之失责
    432-433 [ 已删除 ]
    433A 客户的款项
    434 期权交易所参与者的保密性
    435-441A 持仓限制
    442 行使限制
  • 第五章 -期权交易系统
    500 一般规则
    500A [ 已删除 ]
    501-505 联通期权交易系统
    506-506C 在HKATS电子交易系统中设立指定风险监控
    507 合约调整(「资本调整」)
    508 [ 已删除 ]
    509-512 买卖盘及开价盘的记录
    513-517 交易记录
    517A HKATS电子交易系统的买卖盘配对及排序
    518-522A 输入买卖盘的规则
    522B 更改或取消买卖盘
    523-523A 更正交易及持仓
    524-528 过户
    529 大手交易
    530-531 合约关系
    532-539A 非结算参与者及全面结算参与者
    540-542 错价交易
    543 [ 已删除 ]
    544 争议
    545 有限责任
    546-552 [ 已删除 ]
  • 第六章 -庄家
    601-605 申请庄家执照
    606-607 庄家执照的形式及期限
    608-612 一般庄家的责任
    612A-612E 主要庄家的责任
    613-614 庄家权利
    614A-614B 辨识期权庄家之经销交易
    614C-614D 对冲活动纪录
    615-619 暂停、撤销及交回执照
  • 第七章 -失责处理程序
    701-710 失责
    711 一般事宜
    712 赔偿
    713-717 暂时吊销或取消期权交易所参与者资格
    718 以失责处理程序为准
  • 第八章 -纪律
    801-802 需采取纪律处分的情况
    803 合作
    804 通知
    805-806 纪律处分行动及程序
  • 第九章 -应急程序
    901-903 暂停期权交易
    904 台风讯号、极端情况及黑色暴雨警告
    905 以图文传真输入指示
  • 附表一 项目A1:  [ 已删除 ]
    项目A2:  [已删除 ]
    项目A3:  统一期权经纪协议书
    项目B: [ 已删除 ]
    项目C: [ 已删除 ]
    项目D: 期权客户根据期权结算所以组合基础计算按金之书面承认样本
  • 附表二 庄家的责任
  • 附表三 大手交易的规例
  • 附表四 [ 已删除 ]
  • 附表五 交易时间
  • 附表六 标准合约


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    (期权交易规则2019年1号修订经已备妥供订购,如欲订购期权交易规则之修订本,请填妥及寄回附载之订购修订表格。)

       过往更新:请按此

    交易所参与者准入上诉程序:请按此

    更新日期 2020年6月8日

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