3.13
过去的版本: 有效期自 2015年04月01日 至 2018年12月31日
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在评估非执行董事的独立性时,本交易所将考虑下列各项因素,但每项因素均不一定产生定论,只是假如出现下列情况,董事的独立性可能有较大机会被质疑:
独立非执行董事须向本交易所呈交书面确认,当中必须说明:
日后若情况有任何变动以致可能会影响其独立性,每名独立非执行董事须在切实可行的范围内尽快通知本交易所,以及每年向上市发行人确认其独立性。上市发行人每年均须在年报中确认其是否有收到上述确认,以及其是否仍然认为有关独立非执行董事确属独立人士。
(1) |
该董事持有占上市发行人已发行股份数目超过1%;
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(2) |
该董事曾从核心关连人士或上市发行人本身,以馈赠形式或其他财务资助方式,取得上市发行人任何证券权益。然而,在不抵触《上市规则》第3.13(1)条注1的条件下,如该董事从上市发行人或其附属公司(但不是从核心关连人士)收取股份或证券权益,是作为其董事袍金的一部分,又或是按根据《上市规则》第十七章而设定的股份期权计划而收取,则该董事仍会被视为独立董事; |
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(3) |
该董事是当时正向下列公司╱人士提供或曾于被委任前的一年内,向下列公司╱人士提供服务之专业顾问的董事、合伙人或主事人,又或是该专业顾问当时有份参与,或于相同期间内曾经参与,向下列公司╱人士提供有关服务的雇员:
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(4) |
该董事于上市发行人、其控股公司或其各自附属公司的任何主要业务活动中,有重大利益;又或涉及与上市发行人、其控股公司或其各自附属公司之间或与上市发行人任何核心关连人士之间的重大商业交易; |
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(5) |
该董事出任董事会成员之目的,在于保障某个实体,而该实体的利益有别于整体股东的利益; |
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(6) |
该董事当时或被建议委任为独立非执行董事日期之前两年内,曾与上市发行人的董事、最高行政人员或主要股东有关连;
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(7) |
该董事当时是(或于建议其受委出任董事日期之前两年内曾经是)上市发行人、其控股公司或其各自的任何附属公司又或上市发行人任何核心关连人士的行政人员或董事(独立非执行董事除外);及
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(8) |
该董事在财政上倚赖上市发行人、其控股公司或其各自的任何附属公司又或上市发行人的核心关连人士。 |
独立非执行董事须向本交易所呈交书面确认,当中必须说明:
(a) |
与《上市规则》第 3.13(1)至(8)条所述的各项因素有关的独立性; |
(b) |
其过去或当时于发行人或其附属公司业务中的财务或其他权益,或与发行人的任何核心关连人士(定义见《上市规则》)的任何关连(如有);及 |
(c) | 其于呈交按附录五B或H表格所作声明及承诺的时候,并无其他可能会影响其独立性的因素。 |
日后若情况有任何变动以致可能会影响其独立性,每名独立非执行董事须在切实可行的范围内尽快通知本交易所,以及每年向上市发行人确认其独立性。上市发行人每年均须在年报中确认其是否有收到上述确认,以及其是否仍然认为有关独立非执行董事确属独立人士。
附注: | :《上市规则》第3.13条所载的因素仅作指引之用,而并无意涵盖一切情况。本交易所在评估非执行董事的独立性时,可就个别情况考虑其他有关的因素。 |