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  • 公开售股

    • 10.34

      公开售股是向现有的证券持有人提出建议，使其可认购证券（不论是否按其现时所持有的证券比例），但该等证券并非以可放弃权利文件向其配发。公开售股可与配售一并进行，成为附有一项回补机制的公开售股，其中配售乃按现有证券持有人依据其现有权益比例认购部分或全部配售证券的权利进行。公开售股毋须包销。

    • 10.35

      公开售股须在《GEM上市规则》第10.39条所载的情况下获得股东批准方可作实。

      附注：见《GEM上市规则》第10.44A条有关供股、公开售股及特定授权配售的额外规定。

    • 10.36

      就公开售股的包销而言，《GEM上市规则》第10.24A、10.25、10.26及10.28条的规定全部适用于公开售股，当中「供股」一词须以「公开售股」一词取代。

    • 10.37[已删除]

      [已于2018年7月3日删除]

       

    • 10.38[已删除]

      [已于2018年7月3日删除]

    • 10.39

      建议进行的公开售股必须按下文第(1)及(2)段所载方式经少数股东批准，除非上市发行人使用根据《GEM上市规则》第17.41(2)及17.42B条规定股东给予的一般性授权发行该等证券。

      (1) 公开售股须待股东于股东大会上通过决议批准方可作实，而任何控股股东及其联系人，或（如没有控股股东）发行人董事（不包括独立非执行董事）及最高行政人员及其各自的联系人均须放弃表决赞成有关决议。发行人须在致股东的通函中披露《GEM上市规则》第2.28条所规定的资料；及
       
      (2) 发行人须在致股东的通函中载列建议进行的公开售股的目的、预期的集资总额，及所得款项的建议用途之细项及描述。发行人也须载列在建议进行公开售股公布之前的12个月内发行的任何股本证券的集资总额及集资所得的细项及描述、款项的用途、任何尚未使用款项的计划用途及发行人如何处理有关款额的资料。

    • 10.39A

      如根据《GEM上市规则》第10.39条的规定，公开售股须取得股东批准， 本交易所有权要求下列人士在股东大会上放弃表决赞成有关决议：

      (1) 在董事会作出决定或批准涉及公开售股的交易或安排时，属发行人控股股东的任何人士以及其联系人；及
       
      (2) （如没有此等控股股东）在董事会作出决定或批准涉及公开售股的交易或安排时，发行人的董事（不包括独立非执行董事）及最高行政人员以及其各自的联系人。
       
      发行人须在致股东的通函中披露《GEM上市规则》第2.28条所规定的资料。

    • 10.40

      以公开售股方式发售证券的公开接纳期间至少须为10个营业日。如发行人拥有大量海外股东，则或需要较长的提呈发售期间，惟若发行人建议超过15个营业日的提呈发售期间，必须谘询本交易所。

    • 10.41[已删除]

      [已于2018年7月3日删除]

    • 10.42

      (1) 每次公开售股，发行人必须作以下安排：

      (a) 以额外申请表格出售认购额超出股东应得配额申请无效的证券；在此情况下，该等证券须供所有股东认购，并按公平的基准分配；或
       
      (b) 将股东应得配额申请无效的证券发售予独立配售人，使该等获证券要约的人士受益。
       
      《GEM上市规则》第10.42(1)(a)或(b)条所述的安排，必须在公开售股公告、上市文件及任何通函中全面披露。
       
      (2) 如发行人的任何控股或主要股东担任公开售股的包销商或分包销商，发行人必须作出《GEM上市规则》第10.42(1)(b)条所述的安排。
       
      (3) 如作出《GEM上市规则》第10.42(1)(a)条所述安排：

      (a) 就多出来可供申请认购的证券所采用的分配基准，必须在公开售股公告、上市文件及任何通函中全面披露；及
       
      (b) 发行人应采取步骤识别由任何控股股东及其联系人（统称「相关股东」）（不论以自己的名义或通过代理人）提出的额外申请。相关股东可申请的额外证券总数不得超过公开售股发售的证券数目减去其在保证权益下接纳的证券数目，发行人对相关股东超出该上限的申请不予受理。
       

    • 10.43

      采用公开售股方式上市，必须刊发上市文件，而该上市文件须遵守《GEM上市规则》第十四章所述的有关规定。

    • 10.44

      采用公开售股方式上市，必须遵守《GEM上市规则》第16.13条所述有关刊登规定。