监管表格
主板监管表格
有关申请上市的表格
* 此等文件属《上市规则》的一部分。不遵守任何载于此等文件的规定即爲违反《上市规则》，并可能导致本交易所展开纪律程序。
** 有关向上市科提交监管表格，请参阅本交易所网站的「核对表、表格及范本」部分(只设英文版本) 。
● A1表格
● A2表格
● C1表格
● C2表格
● C3表格
● C3Z表格
● D表格
● E表格
● F表格
● G表格
A1 表格：上市申请表格（股本证券及债务证券适用）
（请将资料以打字或复印形式印在保荐人（负责安排提交上市申请表格）的公司信纸上）
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科主管
日期 二零 年 月 日
敬启者：
有关：........................................................................................................................（提出上市申请的发行人名称）（「发行人」，连同其附属公司合称「发行人集团」）
依据香港联合交易所有限公司称为《证券上市规则》（《上市规则》）的上市规则，我们〔....................................................〔有限公司〕兹申请〕╱〔根据.................................................〔有限公司〕的指示，兹申请〕批准下文第5(b)段所述的证券上市买卖。非公司的发行人或者其股份将为预托证券所代表的发行人在有需要时须调整此表格，更改其中只适用于公司或预托证券发行人的提述。
上市计划的有关详情：
1. 上市的建议时间表（请注明日期）（附注1）：
(A) 上市文件第一份草稿提交交易所审阅的日期：.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(B) 交易所聆讯审批日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(C) 上市文件落实刊发之日期： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(D) 上市文件日期（附注1(4)）：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(E) 截止登记认购申请日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(F) 公布申请结果日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(G) 寄发所有权文件日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(H) 开始买卖日期： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. 注册或成立所在地及日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . .
3. 发行人历史及业务性质；
如发行人属投资公司，
请略述该公司的投资政
策及目标： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. 拟担任董事的人士名单：
（英文） （中文） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. 股本详情：
(a) 法定股本为 〔金额〕 〔货币〕，分为： 类别 数目 每股面值 总面值 (A) (B) (C) = (A) x (B) 〔货币〕 〔货币〕 ------------------ 合计 ------------------ (b) 现申请的证券类别及数目，即属已发行（及实缴）股本（包括建议发行）为
〔数目〕 〔货币〕，分为： 类别 数目 每股面值 总面值 (A) (B) (C) = (A) x (B) 〔货币〕 〔货币〕 在发售之前
已发行者
根据发售
建议发行
（暂定）
– 最高
（如适用）
– 最低
（如适用）------------------ 合计 ------------------ 6. (a) 预计发售证券的规模（暂定）： 证券数目
待售股份 发售新股 发售 建议 预计 证券类别 （如适用） （如适用） 证券总计 发售价格 发售规模 (A) (B) (C) (D) (E) = (A) + (B) = (C) x (D) 〔货币〕 〔货币〕 ------------- ------------- 合计 ------------- ------------- (b) 上文第5(b)段所述证券的建议上市方式的详情（暂定）： 证券数目
待售股份 发售新股 建议 证券类别 建议上市方式 （如适用） （如适用） 合计 发售价格 预计市值 （附注2） (A) (B) (C) (D) (E) = (A) + (B) = (C) x (D) 〔货币〕 〔货币〕 ------------- ------------- 合计 ------------- ------------- 7. (A) 发行人的预计市值（股本证券）╱
总资本值（债务证券）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(B) 寻求上市证券的预计市值（股本证券）╱
面值（债务证券）（附注2）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. 现申请上市的证券
(a) 在各方面均属相同╱有不同之处（附注3）
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处（附注3）
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
（如上述证券在并非相同，但将会转为相同，请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。）
(c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(d) 在过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
（请删去不适用者）
9. 过往三年的收入及股东应占盈利（附注4）:
截至 . . . . . . . . . . .止年度收入 盈利
第一年： . . . . .. . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . .. . . . . .
第二年： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
第三年： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10. * 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实，下列人士为该公司或其控股公司的主要股东（附注6）：
姓名 地址 公司名称 持股数目
以下为发行人各董事、行政总裁及秘书的专业或学术资格（如有）及经验的详细资料（附注6）：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
* 如属资本化发行，则本段并不适用。
11. 发行人拟将发行或出售现申请上市的证券所得的收入（如有），或其因此所得的该部份收入，拨作下列用途：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12. 以下为与本申请表格一同提交的文件内有提及其意见为专家意见的人士的专业或学术资格：
姓名 专业或学术资格 文件
13. [已于2013年10月1日删除]
14. 可放弃权利文件的详情（如属适用）：
(1) 文件种类. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . （必须符合上市规则附录B1的规定）
(2) 建议发行日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(3) 分拆的最后期限：
(a) 未缴股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) 未缴足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(c) 缴足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(4) 放弃权利的最后期限. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(5) 买卖的最后期限：
(a) 未缴股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) 未缴足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15. 如申请上市的证券或预托证券所代表正股属未缴足股款者：
(1) 该等证券的建议发行日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(2) 未付分期股款的（多个）建议付款日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(3) 以未缴足股款方式买卖的最后期限. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16. 有关 . . . . . . . . . .股股份（申请上市的该类证券）的确实证书已经发出，而有 . . . . . . . . . . .股股份的确实证书将于 . . . . . . . . . . . . . .备妥。
17. 如属投资公司，请填写所提名的保管人，管理公司及投资顾问（如有）的名称：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
兹附上 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .（银行）开出面额 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .港元，编号 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . （支票编号）的支票一张／已以电子方式将一笔[ ]港元的款项存入交易所之指定银行账户*，作为预先缴付首次上市费之用。如有下列情况发生，发行人承认本交易所有权没收该笔款项：上述建议时间表有所延误，或未经本交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料，或建议中的上市申请经已撤销、取消或不获本交易所受理。
*请删去不适用者
保荐人的承诺及确认
我们 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .（保荐人名称）作为上市申请的保荐人谨此：
(a) 确认并承诺我们在上市申请过程（或当中我们仍获发行人聘任为保荐人的期间）中已遵守并将继续遵守《上市规则》及交易所就尽职审查的标准发出的指引材料的所有适用规定（已寻求豁免之规定除外）；
(b) 确认并承诺我们在上市申请过程中已提示及指导并将继续提示并指导发行人遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；及
(c) 就我们与发行人之间的关系，向交易所声明[我们现在及预期属独立人士／我们现在或预期不属独立人士，因为： ………….………….………….………….…………..（在此或以其他方式另行提交文件敍述导致欠缺独立性的情况的若干详情）]。
签署：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 姓名：
代表
〔保荐人名称〕
（附注7）发行人的承诺（证券方面）：
我们 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . （发行人亦为上市申请的公司名称）作为发行人谨此承诺：
(a) 只要我们的证券仍然在主板上市，我们会一直遵守并告知我们的董事、监事及控股股东他们有责任一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守且已告知我们的董事、监事及控股股东他们有责任遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(aa) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；
(b) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii) 在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所；
(c) 在证券开始买卖前，我们会向交易所提交《上市规则》第9.11(37)条规定的声明（登载于监管表格的F表格）；
(d) 按照《上市规则》第9.11(35)至9.11(39)条的规定在适当时间提交文件；及
(e) 我们会遵守交易所不时公布的有关刊登及沟通消息的步骤及格式的规定。
发行人的承诺（预托证券方面）：
我们 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .（发行人亦为上市申请的公司名称）作为发行人谨此承诺：
(a) 只要代表我们股份的预托证券仍然在主板上市，我们会一直遵守并告知我们的董事、监事及控股股东他们有责任一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守且已告知我们的董事、监事及控股股东他们有责任遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(aa) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；
(b) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所；
(c) 在预托证券开始买卖前，我们会向交易所提交《上市规则》第9.11(37)条规定的声明（登载于监管表格的F表格）；
(d) 按照《上市规则》第9.11(35)至9.11(39)条的规定在适当时间提交文件；及
(e) 我们会遵守交易所不时公布的有关刊登及沟通消息的步骤及格式的规定。
发行人的声明及承诺（债务方面）
我们......................................（发行人亦为上市申请的公司名称）作为发行人谨此承诺：
(a) 只要我们的债务证券仍然在主板上市，我们会一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(b) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；及
(c) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所。
担保人的声明及承诺（担保债务证券发行方面）
我们.......................................（为申请上市的债务证券提供担保的担保人名称）作为发行人的债务证券的担保人谨此承诺：
(a) 只要发行人的债务证券仍然在主板上市，我们会一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(b) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分；及
(c) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所。
发行人的声明及承诺（第二十一章投资公司方面）
我们.......................................（发行人亦为上市申请的公司名称）作为发行人谨此承诺：
(a) 只要发行人╱我们的债务证券仍然在主板上市，我们会一直遵守并告知我们的董事、监事及控股股东他们有责任一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守并已告知我们的董事、监事及控股股东他们有责任遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(b) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；及
(c) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所。
投资经理的声明及承诺（第二十一章投资公司方面）
我们.......................................（投资经理的名称）作为发行人谨此承诺：
(a) 只要发行人的债务证券仍然在主板上市，我们会一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(b) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；及
(c) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所。
发行人授权本交易所代其向证监会呈交有关材料存档
我们必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》（「规则」）第5(1)条，将申请书（定义见规则第2条）送交证券及期货事务监察委员会（「证监会」）存档。根据规则第5(2)条，我们兹授权交易所在我们向其呈交有关材料存档的同时，代表我们向证监会呈交有关材料存档。
我们谨此确认，联交所及证监会均可不受限制地查阅我们自己以及我们的顾问及代理代表我们就上市申请呈交存档及提交的材料及文件，以及在此基础上，当上述材料及文件呈交存档及提交时，联交所将被视为已履行上述代表我们向证监会呈交该等材料及文件存档的责任。
假如我们之证券开始在交易所上市，我们必须根据规则第7(1)及(2)条将由我们或由他人代我们向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件送交证监会存档。根据规则第7(3)条，我们兹授权交易所在我们向其呈交有关文件存档的同时，代表我们向证监会呈交有关文件存档。
将上述所有文件送交交易所存档的方式，概由交易所不时指定。
除事先获交易所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外，我们承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。....................................................... 董事
〔 填上日期〕
董事会议决授权
代表〔申请人名称〕
[仅适用于担保债务证券的上市申请]
....................................................... 代表
[债务证券担保人]
[仅适用于按第二十一章提出的上市申请]
....................................................... 代表
[投资公司]附 注附注1: 所有申请人敬请留意下列各项：
(1) 本上市申请表格必须在上市文件落实刊发之日前足14天（适用于债务证券）提交本交易所；
(2) 本交易所并不保证申请人的上市时间表独一无二，换句话说，申请人的上市时间表可能与另一发行人的上市时间表相同或叠期；
(3) 如有其他发行人与申请人的建议时间表相同或叠期，本交易所会将他们每一位预计发售证券的数量，以及建议的截止申请日期通知申请人；
(4) 往后的申请人的建议时间表如与申请人的时间表相同或叠期，本交易所会将本表格所披露的申请人预计发售证券的数量，以及建议截止申请日期通知往后的申请人（其他一切资料将绝对保密）；
(5) 一般来说，申请人只有在发生一些在提交上市申请表格时无法预料的情况后，才可获本交易所批准将上市时间表所订程序押后，但以三次为限。如在上市文件草稿提交之前将程序押后，则每次最多可押后12个月；如上市文件草稿已提交本交易所，则三次押后合计不得超过6个月；
(6) 如申请人未经本交易所批准而更改建议时间表，或撤销或取消其上市申请，又或有关的申请不获受理，则本交易所可没收其已缴付的按金；及
(7) 提交上市申请表格将被视为授权本交易所：
(a) 将申请人预计发售的证券数量，以及建议截止申请日期通知任何其后与申请人的建议时间表相同或叠期的其他申请人；及
(b) 将有关申请的详细资料通知证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。
附注2: 填上证券的建议上市方式，如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开招股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或认股权证、根据期
权计划认购等等。如属以介绍方式上市，本申请表格必须注明有关证券的十大实益持有人的姓名及所持证券的数量（如已知悉）、持有人的总人数，以及董事及其家族持有
证券的详情。
附注3: 「相同」在本文内指：
(1) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
(2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦完全相同（总额及净额）；及
(3) 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
附注4: 本节毋须由银行填写。
附注5: 如任何段落的空间不敷应用，请另纸填写，并妥为签署，然后紧钉在本表格之上。
附注6: 以下各段只适用于公司：
「行政总裁」指一名单独或联同一名或多名其他人士直接受董事会监督，负责处理发行人业务的人士。
「主要股东」指有权于发行人的任何的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
附注7: 只要此表格是规定须由某人代表保荐人签署，本交易所认为，此表格须由承担有关上市工作的交易小组（定义见「证监会保荐人条文」的监督的主事人签署。不过，无论是谁代表保荐人签署此表格，保荐人的管理层（定义见「证监会保荐人条文」）须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人：其有责任设立有效的内部系统及监控，并作出妥善的监督及监管；有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。
重要提示
附注7A： 保荐人公司的每一名董事以及任何提供本表格所需资料的保荐人公司高级人员或代表应注意：
(1) 此表格构成保荐人公司履行根据「有关条文」（定义见不时予以修订的《证券及期货条例》附表1第1部）的职责所须向交易所提供的纪录或文件，并很可能是交易所将会依赖的资料。
(2) 根据不时予以修订的《证券及期货条例》第384(3)条，给予交易所的任何纪录或文件如在要项上属虚假或具误导性，将会导致有关人士遭提出检控。
附注8: 为维持发行新证券的市场秩序，如在有关期间已有过多的上市申请，则本交易所保留拒绝新申请的权利。 A2 表格：上市申请表格（集体投资计划适用）
（请将资料用打字机打在集体投资计划上市申请者的代理人（负责安排提交上市申请表格）的公司信纸上）
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科总监 20 年 月 日
敬启者：
有关： ...........................................（提出上市申请的集体投资计划的名称）
兹根据上述发行人的指示，提出申请将发行人的权益上市买卖。发行人乃已根据《证券及期货条例》第104条获证券及期货事务监察委员会（「证监会」）认可╱已向证券及期货事务监察委员会申请认可的集体投资计划（「集体投资计划」）。
上市计划的有关详情：
1. 集体投资计划的名称：
（英文） ..............................................................................................................
（中文） ..............................................................................................................
2. 注册地点及日期╱管辖法律及原有信托契约日期： ........................................................
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. 投资政策及目标简介：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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4. 董事、受托人、保管人、集体投资计划营办人、投资顾问、香港代表及其他涉及有关集体投资计划的管理或业务推广的人士的姓名或名称：
（英文） （中文） ...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
......................................................................
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
...................................
以下为集体投资计划营办人各董事及（如属适用）集体投资计划各董事、有关投资顾问、负责╱将会负责集体投资计划组合的投资管理及投资顾问服务的人士以及在本申请所载
文件内发表专家意见的人士的专业或学术资格及经验的详细资料。
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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5. 寻求上市的证券类别：
(a) 在各方面均属相同╱分为下列各类别：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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（附注1）
(b) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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(c) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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6. 预计初步发售的数量（如集体投资计划属新成立者）： ........................................................
7. 自注册╱成立后，或（如属较短期间）过往三年的资产净值及除税后溢利（如适用）：
截至 .......................... 止年度的资产净值 溢利
第一年： ................................................... ....................................................
第二年： ................................................... ....................................................
第三年： ................................................... ....................................................
8. 有关上市的建议时间表（请注明日期）（附注2）：
(A) 上市文件第一份草稿提交本交易所审核的日期： .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(B) 本交易所通过申请日期： ..................................................................................
(C) 上市文件落实刊发日期： ................................................................................................
(D) 上市文件日期： ................................................................................................
(E) 开始买卖日期： ................................................................................................
兹附上 ....................................（银行）开出面额 .................港元，编号 ..................................... （支票编号）的支票一张／已以电子方式将一笔[ ]港元的款项存入交易所之指定银行账户*，作为预先缴付首次上市费之用。如有下列情况发生，我们承认本交易所有权没收该笔款项：上述建议时间表有所延误，或未经本交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料。
*请删去不适用者
我们会尽早通知交易所是项申请的进展情况。
我们兹授权香港联合交易所向证监会、香港金融管理局以及香港政府披露预计发售集体投资计划的数量及时间表。.............................................. 姓名： 代表 〔集体投资设划上市申请人〕 上市代理人的承诺及确认
我们......................................（上市代理人的名称）作为集体投资计划上市申请人申请上市的上市代理人谨此：
(a) 确认并承诺我们在上市申请过程（或当中我们仍获集体投资计划上市申请人聘任为上市代理人的期间）中已遵守并将继续遵守《上市规则》及交易所就尽职审查的标准发出的指引材料的所有适用规定；及
(b) 确认并承诺我们在上市申请过程中已要求并指导并将继续要求并指导集体投资计划上市申请人遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定。
签署：.............................................. 姓名： 代表 [集体投资计划上市代理人的名称] 集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人的声明及承诺
我们声明：
(1) 证监会已确认，对集体投资计划披露文件无进一步意见，该等确认目前仍然生效；而据我们所知，该等确认无理由会遭撤销；
(2) 上述集体投资计划符合及将会符合证监会对集体投资计划的认可条件及（如适用）证监会就集体投资计划发出的任何守则及指引；
(3) 根据《证券及期货条例》第104条及《证券及期货条例》下有关适用守则、《上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》（“规则”）及任何其他适用的法例，须于集体投资计划披露文件╱上市文件（视乎何者适用）刊载的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或复核），则于呈交前必予刊载；及
(4) 我们认为，并无遗漏任何与上述集体投资计划申请批准该等证券上市买卖有关的事实，未向香港联合交易所有限公司申报。
我们承诺：
(1) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；
(2) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所；及
(3) 遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及不时有效的适用于集体投资计划及╱或集体投资计划营办人的《上市规则》条文。
受托人或保管人（或同等职能人士）的声明及承诺
我们承诺遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及不时有效的适用于集体投资计划以及受托人或保管人或同等职能人士的《上市规则》条文。
集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人授权呈交证监会存档
我们必须根据规则第5(1)条向证监会呈交申请存档。根据规则第5(2)条，兹授权香港联合交易所（「联交所」）在获呈交有关我们的上市申请的所有有关材料存档时，代表我们向证监会呈交有关材料存档。
我们谨此确认，联交所及证监会均可不受限制地查阅我们就上市申请于FINI呈交存档及提交的材料及文件，以及在此基础上，当上述材料及文件于FINI呈交存档及提交时，联交所将被视为已履行上述代表我们向证监会呈交该等材料及文件存档的责任。
假如我们的证券在联交所上市，须根据规则第7(1)及(2)条，将我们向公众或证券持有人作出或发出，或代表我们所作出或发出的若干公告、陈述、通函或其他文件呈交证监会存档。根据规则第7(3)条，兹授权联交所在获呈交所有上述文件存档时，代表我们向证监会呈交所有上述文件存档。
将上述文件送交联交所存档的方式，概由联交所不时指定。
除事先获联交所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而联交所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外，我们承诺签署联交所为完成上述授权所需的文件。
（附注3）
......................................... 代表 [集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人]
及
签署.........................................
姓名： 代表 [ 受托人或保管人或同等职能人士] 附注
附注1: 「相同」在本文内指：
(1) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；及
(2) 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
附注2: 所有申请人敬请留意下列各项：
(1) [已于2014年11月10日删除]
(2) 本交易所不保证申请人的上市时间表独一无二，换句话说，申请人的上市时间表可能与另一发行人的上市时间表相同或叠期；
(3) 一般来说，申请人只有在发生一些在提交上市申请表格时无法预知的情况后才可将上市时间表所订程序押后，但以三次为限。如在上市文件草稿提交之前将程序押后，则每次最多可押后十二个月；如上市文件草稿已提交本交易所，则三次押后合计不得超过六个月；
(4) 如申请人未经本交易所批准而更改建议时间表，或撤销或取消其上市申请，又或有关的申请不获受理，则本交易所可没收已缴付的按金；及
(5) 提交上市申请表格将被视为授权本交易所：
(a) 将申请人预计发行的信托单位╱互惠基金╱其他集体投资计划数量，以及建议截止申请日期通知建议时间表与申请人相同或叠期的往后的申请人；及
(b) 将有关申请的详细资料通知证监会、香港金融管理局及香港政府。
附注3: 本表格须由集体投资计划的决策机关或董事会（或同等职能的机关）（视乎情况）的正式授权行政人员，及代表集体投资计划营办人及受托人或保管人或同等职能人士的正式授权行政人员签署。
附注4: 如任何段落的空间不敷应用，请另纸填写，并妥为签署，然后紧钉在本表格之上。
重要提示
附注5: 为维持发行新信托单位╱互惠基金╱其他集体投资计划的正常市场秩序，如在有关期间已累积过多的上市申请，则本交易所有权拒绝新的申请。 C1 表格：正式申请表格（股本证券适用）
如申请须刊发上市文件，本表格必须于上市发行人建议落实刊发上市文件之日期至少足十个营业日之前填妥及提交；如申请毋须刊发上市文件，则本表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个营业日之前提交。
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科主管 二零 年 月 日
敬启者：
1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」（「上市规则」）的上市规则，我们〔........................〔有限公司〕兹申请〕╱〔根据 ...................〔有限公司〕的指示，兹申请〕批准下文第3段所述的证券上市买卖。（附注1）
2. 股本
已发行（及缴足） 法定 元
包括是次发行
....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
3. 现申请上市的证券的数目及有关详情（如有，包括确实的数目）
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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4. 现申请上市的证券拟以 .......................................................................................
.....................................................................................................方式上市
（附注2）
5. 现申请上市的证券
(a) 在各方面均属相同/有不同之处
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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（附注3）(b) 在各方面与现有的某类证券均属相同/有不同之处
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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（附注3）
（如上述证券在并非相同，但将会转为相同，请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。）
(c) 并无在其他证券交易所上市或买卖/在下列证券交易所上市或买卖 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(d) 在过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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（请删去不适用者）
6. 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实，下列人士为该公司或其控股公司的主要股东（附注4）：
姓名 地址 持股数目及公司名称
以下为发行人各董事、行政总裁及秘书的专业或学术资格（如有）及经验的详细资料（附注4）。
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
＊ 如属资本化发行，则本段并不适用。
发行人拟将发行或出售现申请上市的证券所得的收入（如有），或其因此所得的该部份收入，拨作下列用途（附注4）：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
以下为与本申请表格一同呈交的文件内有提及其意见为专家意见的人士的专业或学术资格（附注4）：
姓名 专业或学术资格 文件
7. 据我等所知及所信及所存的资料，兹声明：
(1) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已实现或履行上市规则有关章节所载的全部上市规定（就其适用范围及必须于申请前予以实现或履行而言）；
(2) 根据《上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》及《公司收购及合并守则》须于上市文件刊载的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或复核），则于呈交前必予刊载；
(3) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已履行《证券及及期货（在证券市场上市）规则》的全部规定（就其适用范围及必须于申请时予以履行而言）；及
(4) 我等认为，并无遗漏任何与发行人申请批准该等证券上市买卖有关的事实，未向香港联合交易所有限公司申报。
8. 可放弃权利文件的详情（如属适用）：
(1) 文件种类 .................................................... （必须符合上市规则附录B1的规定）
(2) 建议发行日期 ..................................................................
(3) 分拆的最后期限：
(a) 未缴股款 ...................................................................
(b) 未缴足股款 ................................................................
(c) 缴足股款 ...................................................................
(4) 放弃权利的最后期限 ............................................................ (5) 买卖的最后期限：
(a) 未缴股款 ....................................................................
(b) 未缴足股款................................................................
9. 如申请上市的证券或预托证券所代表正股属未缴足股款者：
(1) 该等证券的建议发行日期 ..........................................................
(2) 未付分期股款的（多个）建议付款日期 .....................................
.....................................................................................................
(3) 以未缴足股款方式买卖的最后期限 ................................................
10. 有关...................................... 股股份（申请上市的该类证券）的确实证书已经发出，而有...................................股股份的确实证书将于......................... 备妥。 11. 发行人的单独承诺
我等 ..............................有限公司承诺遵守不时订定的上市规则（就其适用于发行人而言）。
签署 ...............................................
姓名：
董事、秘书或其他
正式授权的行政人员
代表
(发行人名称〕
附注附注1 填上证券发行人的名称。如属海外发行人，须另填写注册或成立地方及其注册或成立所依据的适用法律。
附注2 填上证券的建议上市方式，如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开售股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或认股权证、根据期权计划认购等等。
附注3 「相同」在本文内指：
(1) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
(2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息，在下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同（总额及净额）；及
(3) 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
附注4 以下各段只适用于公司：
「行政总裁」指一名单独或联同一名或多名其他人士直接受董事会监督，负责处理发行人业务的人士。
「主要股东」指有权于发行人的任何的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
C2 表格：正式申请表格（债务证券适用）
本表格（参照各项附注）填妥后方可交回；如属新申请人，须于本交易所审理申请至少足三个营业日前交回，如属任何其他情况，则须于上市文件落实刊发日期至少足两个营业日前交回。非公司的发行人在有需要时须调整此表格，更改其中只适用于公司的提述。
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科主管 二零 年 月 日
敬启者：
1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」（「上市规则」）的上市规则，我们[...........有限公司]兹申请批准下文第3段所述的证券上市买卖。（附注1） 2. 股本
已发行（及缴足） 法定 元
包括是次发行
....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
（附注2）
全部或部份已发行股本现于或将于下列证券交易所上市. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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3. 现申请上市的证券的数目及有关详情（如有，包括确实的数目）
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4. 现申请上市的证券拟以 .................................................................................................
..................................................................................................................方式上市
（附注3）
5. 现申请上市的证券
(1) 在各方面均属相同/有不同之处
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（附注4）
(2) 在各方面与现有的某类证券均属相同/有不同之处
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（附注4）
（如上述证券在并非相同，但将会转为相同，请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。）
(3) 并无在其他证券交易所上市或买卖/在下列证券交易所上市或买卖
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（请删去不适用者）
6 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实，下列人士为该公司或其控股公司的主要股东（附注5）：
姓名 地址 持股数目及公司名称
发行人各董事及秘书的专业或学术资格（如有）及经验的详细资料（附注6）为：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
发行人拟将发行或出售现申请上市的证券所得的收入（如有），或其因此所得的该部份收入，拨作下列用途：
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与本申请表格一同呈交的任何文件内有提及其意见为专家意见的人士的专业或学术资格为：
姓名
专业或学术资格
文件
7. 据我等所知及所信及所存的资料，兹声明：
(1) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已实现或履行上市规则有关章节所载的全部上市规定（就其适用范围及必须于申请前予以实现或履行而言）；
(2) 根据《上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》及《公司收购及合并守则》须于上市文件刊载的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或复核），则于呈交前必予刊载；
(3) 发行人上文第3段所提及的发行人证券已履行《证券及期货（在证券市场上市）规则》的全部规定（就其适用范围及必须于申请时予以履行而言）；及
(4) 我等认为，并无遗漏任何与发行人申请批准该等证券上市买卖有关的事实，未向香港联合交易所有限公司申报。
8. 如申请上市的证券属未缴足股款者：
(1) 该等证券的建议发行日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . .
(2) 未付分期股款的（多个）建议付款日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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(3) 以未缴足股款方式买卖的最后期限 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. 〔申请上市的该类证券〕的确实证书将于〔...............................〕备妥。
10. [已于2023年12月31日删除]
11. 发行人的单独承诺
我等...................有限公司承诺遵守不时订定的上市规则（就其适用于发行人而言）。
12. 发行人授权本交易所代其向证监会呈交有关材料存档
我们必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》（「规则」）第5(1)条，将申请书送交证券及期货事务监察委员会（「证监会」）存档。
根据规则第5(2)条，我们兹授权交易所在我们向其呈交有关材料存档的同时，代表我们向证监会呈交有关材料存档。假如我们之证券开始在交易所上市，我们必须根据规则第7(1)及(2)条将由我们或由他人代我们向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件送交证监会存档。根据规则第7(3)条，我们兹授权交易所在我们向其呈交有关文件存档的同时，代表我们向证监会呈交有关文件存档。
将上述所有文件送交交易所存档的方式，概由交易所不时指定。
在本函件中，「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
除事先获交易所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外，我们承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
签署 ................... 姓名： 董事、秘书或其他 正式授权的行政人员 代表
〔发行人名称〕 附注附注1 填上证券发行人的名称。如属海外发行人，须另填写注册或成立地方及其注册或成立所依据的法律。
附注2 本段不适用于国家机构、超国家机构、在各方面与或将与发行人某类已上市债务证券完全相同的债务证券发行，或仅售予专业投资者的债务证券发行。
附注3 填上证券的建议上市方式，如发售以供认购、发售证券、配售、交换、替代、转换、行使期权或认股权证等等。
附注4 「相同」指：
(1) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
(2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的利息，在下次派息时每单位应获派发的利息额亦完全相同（总额及净额）；及
(3) 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
附注5 本段不适用于国家机构、超国家机构、国营机构、或仅售予专业投资者的债务证券发行；而「主要股东」指有权于发行人的任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票
权的人士。
附注6 本段不适用于国家机构，及仅售予专业投资者的债务证券，亦不适用于（如属有关秘书的资料）超国家机构。
附注7 本段不适用于国家机构、超国家机构或仅售予专业投资者的债务证券发行。
C3 表格： 正式申请表格（集体投资计划适用）
本表格填妥后除非与本交易所另有协议，否则须于本交易所考虑批准有关集体投资计划额外权益上市的日期的至少足五个营业日之前交回。非公司的发行人在有需要时须调整此表格，更改其中只适用于公司的提述。
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科总监 20 年 月 日
敬启者：
1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」（「上市规则」）的上市规则，我们〔.......................................................................................... 兹申请〕╱〔根据....................... 的指示，兹申请〕批准下文第3段所述的证券上市买卖。
2. 〔.............................................. 〕乃集体投资计划，已获证券及期货事务监察委员会（「证监会」）确认，对集体投资计划披露文件并无进一步意见。
3. 现就发行人每〔集体投资计划权益单位〕面值〔港元或其他相关货币〕的集体投资计划权益提出上市申请。
4. 现申请上市的证券：
(a) 在各方面均属相同╱分为下列各类别：
... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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（附注1）
(b) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖：
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(c) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市：
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5. 以下为集体投资计划营办人各董事及（如属适用）集体投资计划各董事、有关投资顾问、负责╱将会负责集体投资计划组合的投资管理及投资顾问服务的人士以及在本申请所载
文件内发表专家意见的人士的专业或学术资格及经验的详细资料。
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6. 我们声明：
(1) 证监会已确认，对集体投资计划披露文件无进一步意见，该等确认目前仍然生效；而据我们所知，该等确认无理由会遭撤销；
(2) 上述集体投资计划符合及将会符合证监会对集体投资计划的认可条件及（如适用）证监会就集体投资计划发出的任何守则及指引；
(3) 根据《证券及期货条例》第104条及该条例下有关适用守则、《上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》及任何其他适用的法例，须于集体投资计划披露文件╱上市文件（视乎何者适用）刊载的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或复核），则于呈交前必予刊载；及
(4) 我们认为，并无遗漏任何与上述集体投资计划申请批准该等证券上市买卖有关的事实，未向香港联合交易所有限公司申报。
7. 我们承诺遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及香港联合交易所有限公司不时发出适用于集体投资计划、集体投资计划营办人、受托人或保管人或同等职能人士的《上市规则》条文。
（附注2）
签署 .......................................... 姓名： 代表 〔集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人〕
及
签署 .......................................... 姓名： 代表 [受托人或保管人或同等职能人士]
附注
注1: 「相同」在本文内指：
(1) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；及
(2) 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
注2: 本表格须由集体投资计划的决策机关或董事会（或同等职能的机关）（视乎情况）的正式授权行政人员，及代表集体投资计划营办人以及受托人或保管人或同等职能人士的正式授权行政人员签署。 C3Z 表格：正式申请表格（适用于《上市规则》第二十一章所管辖的开放式投资公司、 单位信托、互惠基金及其他集体投资计划）
本表格供特定法律形式的发行人使用，填妥后须于本交易所聆讯审批申请至少足四个营业日前交回。
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科总监 二O 年 月 日
敬启者：
1. 依据香港联合交易所有限公司称为《证券上市规则》（“《上市规则》”）的上市规则，我们〔........................................................................................................................... 兹申请〕╱〔根据.................................. 的指示，兹申请〕批准下文第2段所述的证券╱金融工具上市买卖。
2. 现就发行人未定数量、每单位╱股面值 元的〔单位〕╱〔可赎回优先股〕/ 〔其他可赎回金融工具的描述〕提出上市申请；此乃〔相关实体〕的法定股本，其发行价将不少于发行时的资产净值。
3. 现申请上市的〔证券〕╱〔其他有关描述〕：
(a) 在各方面均属相同／分为下列各类别：
.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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（附注1）
(b) 并无在其他证券交易所上市或买卖／在下列证券交易所上市或买卖：
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(c) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市：
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4. 以下为负责╱将会负责有关开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划组合的投资管理及投资顾问服务的人士的专业或学术资格及经验的详细资料。
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5. 我们兹声明：
(1) 除以书面向香港联合交易所有限公司披露者外，上述开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划在各主要方面均将遵守所有适用规例和法例的规定；
（附注 2）
(2) 根据所有适用的规例和法例须于上市文件╱说明书刊载的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或审阅），则于呈交前必予刊载；（附注 2）及
(3) 我们认为，并无遗漏任何与上述申请批准上文第 2 段所述证券╱金融工具上市买卖有关的事实，未向香港联合交易所有限公司申报。
《上市规则》第二十一章所管限的开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划及其管理公司的承诺
6. 我们承诺遵守香港联合交易所有限公司不时订定的《上市规则》中，适用于开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划及其管理公司的规定。
（附注3）
签署............................... 姓名： 代表 〔保荐人名称〕
及
签署............................... 姓名： 代表 〔受托人、管理公司、
互惠基金、保管人、其他有关实体〕
附注
D 表格：销售及独立性声明
A. 一般资料
1. 发行人╱卖方姓名（中英文） .......................................................................................
2. 证券类别 ..................................................................................................
3. 配售证券的总金额或数目 ...............................................................................
4. 签署人配售证券的总金额或数目......................................................................
5. 最终发售价..............................................................
6. 整体协调人名称..............................................................................................
7. 整体协调人以外的银团成员 / 银团成员以外的分销商名称（如适用）
1. ..............................................................................
2. ..............................................................................
3. ..............................................................................
4. ..............................................................................
8. 发给证券予签署人配售的人士姓名或公司名称
1. ..............................................................................
2. ..............................................................................
3. ..............................................................................
4. ..............................................................................
B. 分销概要
9. （只供整体协调人填写）(附注3)
证券金额或数目
配售百份比
分销概要—整体协调人
（与A6同）
________________ ________________ 分销概要—整体协调人以外的银团成员／银团成员以外的分销商
（与A7同）________________ (1)
________________________________ (2)
________________________________ (3)
________________________________ (4)
________________总计 （与A3同） ________________ 100
________________C. 分销分析
10. 签署人向下述人士销售：
持有人数目 持有人或数目 配售百分比 (1) 客户（不包括以下第(2)项的关连客户）
_____________ _____________ _____________ (2) 关连客户
_____________ _____________ _____________ (3) 雇员
_____________ _____________ _____________ (4) 全权管理投资组合
_____________ _____________ _____________ (5) 其他的交易所参与者
（参阅下文C.12）（附注5）
_____________ _____________ _____________ (6) 签署人保留 _____________ _____________
（与A4同）_____________ (7) 总计
_____________ _____________ _____________ 11. [于2022年8月5日删除]
12. 签署人向其他的交易所 交易所参与者 证券金额 配售 参与者销售 姓名╱名称 或数目 百份比 （附注5） _________ _________ 与 C.10(5) 同 _________ _________ 兹证明据我等所知及所信[，除上市文件及╱或寻求交易所豁免严格遵守《上市规则》第10.03及10.04条及其根据《上市规则》附录F1第5(2)段给予同意的申请所披露者外]＃：
(i) 我等所配售的证券并无分配予发行人的董事或现有股东或其紧密联系人等（无论是以其个人名义还是以上述任何人士的代表人的名义），另除非符合《上市规则》第10.03及10.04条所载条件，否则证券亦无配售予整体协调人、任何并非整体协调人的银团成员或任何并非银团成员的分销商的任何「关连客户」（按《上市规则》附录F1第13段所界定）；
(ii) (a)我等配售的证券的订单源自我等促使的获配售人及其各自的最终实益拥有人；(b)我等及我等促使的获配售人以及其各自的最终实益拥有人均是独立于发行人的第三方；及(c)我等促使的获配售人以及其各自的最终实益拥有人拥有履行来自有关买卖盘的所有责任的财务能力，且并未获发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、大股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人直接或间接提供资金，亦无接收上述任何人士指示的习惯；及
(iii) 每名获配售人（根据C10）就所认购或购买的每股发行人股份应直接或间接向发行人支付的代价相等于发行人厘定的最终发售价，另加任何应付的经纪佣金、会计及财务汇报局交易征费、证监会交易征费及交易费。
兹证明本函[及股权集中分析介面]#所载的资料在所有重大方面均属准确及不具误导成分。
（如属新上市配售）
______________________, ______________________
（递交人姓名） （递交人职衔）______________________
（递交人的公司名称）______________________
（日期）
（如不属于新上市配售）
签署_____________________________________________________________
姓名及职衔________________________________________________________
公司名称__________________________________________________________
日期_____________________________________________________________
附 注1. 已于2023年11月22日删除。
2. 第9段所述的各整体协调人、并非整体协调人的银团成员及任何并非银团成员的分销商及第12段所述的其他交易所参与者（如有）均须填写本表格内的销售及独立性声明，然后直接送交本交易所。
3. 一般资料的第5-8段及分销概要的第9段只须由整体协调人填写。
4. 已于2023年11月22日删除。
5. 整体协调人填写第10(5)及12段时可将其在该等段落其他部分所填报的银团成员及任何其他分销商剔除。
6. 在本交易所审理上市申请后，但买卖仍未正式开始之前，有关方面须尽早向本交易所提交一份获配售人清单，载列《上市规则》附录F1第11段所规定的资料。
7. 就本表格而言，凡提述「证券」及「股份」，指包括股本证券、房地产投资信托基金的权益、合订证券及投资公司（定义见《上市规则》第21.01条）的证券。
8. 如属新上市配售，此表格将由FINI预先填写及生成，以供审阅核对后以电子方式提交。因此，此表格中提述的「签署人」概指递交人的公司。
#请删去不适用者
E 表格：保荐人／整体协调人#声明（仅适用于新上市）
附注：此表格将由FINI预先填写及生成，以供审阅核对后以电子方式提交。如有法律实体同时获委任为保荐人及整体协调人，其只须提交一份声明，并可选择以保荐人用户或整体协调人用户的身份于FINI提交声明。如保荐人及整体协调人属同一公司集团内的不同法律实体，则两者须个别提交本声明。
个案编号： . . . . . . . . . . . . . . . . .
致： 香港聯合交易所有限公司
上市科
上市科主管
敬启者：
我们乃 ........................................................................................［发行人名称］（以下称“发行人＂）的保荐人╱整体协调人╱保荐人及整体协调人#，据我们所知及所信并作出所有合理的查询，兹声明：
(1) 发售以供认购(Offers for Subscription)及发售现有证券(Offers for Sale)
证券配发情况如下：
获配售人數目 ………………. 配售证券數目 ……………….
(2) 配售(Placings)
(i) 证券配售的情况如下:
获配售人數目 ………………. 配售证券數目 ……………….
以下(ii)及(iii)仅适用于整体协调人（包括保荐人兼整体协调人）。
(ii) 已进行簿记建档程序以评估证券需求。
(iii) 证券的配售符合《上市规则》附录F1所载的配售指引。
(3) [已于2023 年11 月22 日删除]
(4) [已于2023 年11 月22 日删除]
(5) （只适用于保荐人）《上市规则》及指引材料内所有适用的规定，以及所有在发行人证券获准上市前必须符合的规定，均已全部获遵守（获联交所授予相关豁免或同意者除外）。
______________________, ______________________
（递交人姓名） （递交人职衔）
______________________
（递交人的公司名称）______________________
（日期）
附注： 就本表格而言，凡提述「证券」，指包括股本证券、房地产投资信托基金的权益、合订证券及投资公司（定义见《上市规则》第21.01条）的证券。
#请删去不适用者F 表格： 发行人的声明
（如属新上市，此声明表格将由FINI生成并预先填写部分内容。如属其他情况，则以下为声明的建议格式，可按个别情况予以修订）个案编号： . . . . . . . . . . . . . .. . .
除非另有界定，否则本表格所用词汇与................ （下称「发行人」）日期为...........的上市文件（「上市文件」）所界定者具有相同涵义。
日期： . . . . . . . . . . . . . .. . .
我等，......................................................... 及....................................................................分别为发行人的董事及秘书，据我等所知及所信，兹声明如下：
1. (a) 有关发行人的以下证券的发行╱发售╱介绍╱新上市的一切法律规定已全部遵行：
证券数目：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券类别：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券面值及面额（如适用）：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) （如适用）《公司（清盘及杂项条文）条例》规定送呈公司注册处处长存案有关该发行╱发售的全部文件已经正式存案；
2. 发行人及上文第1段所提及的发行人证券，已履行称为「证券上市规则」的《香港联合交易所有限公司上市规则》（「《上市规则》」）「上市资格」项下所规定有关上市的一切先决条件（就其适用范围而言）；
3. 证券数目： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券类别： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券面值及面额（如适用）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
已获认购╱购买，以换取现金，并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱购买人（而上述证券已转换为..........................................................港元股份）；
4. 发行人于证券买卖开始前已收取╱预期收取其在是次发行╱发售应得的全部款项；
5. 证券数目： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券类别： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券面值及面额（如适用）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
已经以转换╱交换╱收购物业的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行，并已正式配发╱发行及╱或转让予应得人士（而上述证券已转换为................. 港元股份）；
6. 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱现正准备发送╱正在准备中并将会发送；
7. 发行人于................年........月.........日致股东上市文件所示已由其购买或同意购买的全部物业的交易已完成；全部该等物业的购买代价己予缴付；
8. 有关上述. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类别）的信托契约╱平边契据经已制备及签署，而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册处处长存案（如法律如此规定）；
9. 上文提及的每个类别的. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类别）在各方面均属相同（附注1）；
10. 除有关发行或合并建议的定价、证券数目、受资料影响的数字及更正错误以外，并无对已获香港联合交易所有限公司复核及其已向发行人确认再无进一步意见的上市文件版本作出修改；
10A. [已于2023 年11 月22 日删除]
11. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类型）上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件（如有）已予履行；
12. 发行人已遵守所有在其适用范围内及必须于发行人获批准上市前予以履行的《上市规则》规定及指引材料（获联交所授予相关豁免或同意者除外）；
13. （若仅属《上市规则》第3A.32(1)条所涵盖之股份发售）已厘定须向各银团资本市场中介人支付酌情费用的分配（即实际须支付金额）以及须向各银团资本市场中介人支付的总费用的支付时间表，并已以书面形式通知各银团资本市场中介人；
14. （若属与新上市有关的股份发售及／或配售）概无获正式配发及／或配售 . . . . . . . . . . . . . . . （填入证券类型）的人士惯常听取发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、主要股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人的指示；及
15. （若属与新上市有关的股份发售及／或配售）概无获正式配发及／或配售. . . . . . . . . . . . . . . （填入证券类型）的人士获发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、主要股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人直接或间接提供资金。
16 其他资料（如有） 代表： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
（附注2）
签署 .......................... 董事
姓名：
日期： .............................
签署 ............................ 秘书
姓名：
日期： ..............................
附注：
(1) 「相同」在本文内指：
(a) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
(b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦完全相同（总额及净额）；及
(c) 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所在其他方面享有同等权益。
(2) 本声明应由发行人的董事及秘书代表发行人签署。
(3) 就本表格而言，凡提述「股份」包括股本证券、房地产投资信托基金的权益、合订证券及投资公司（定义见《上市规则》第21.01条）的证券。
G 表格：正式申请表格适用于由GEM转往主板上市的股本证券（适用于《上市规则》第九B章所指的合资格发行人）
本表格必须遵守《上市规则》第九B章的条文规定正式填妥及提交：
致： 香港联合交易所有限公司 上市科 上市科主管
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .二零 年 月 日
敬启者：
1. 依据香港联合交易所有限公司（「联交所」）称为《证券上市规则》（《上市规则》）的上市规则，我们〔.....................................................〔有限公司〕（「发行人」）申请批准下文第3段所述的证券上市买卖。（附注1）
2. 股本
已发行（及缴足）
包括是次发行法定（元） .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
.................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
.................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
.................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元___________________ ___________________ 元
--------------------------------元
--------------------------------
3. 现申请上市的证券的数目及有关详情〔如适用，包括任何与同时间申请转板的证券有关的期权、权证或可换股工具的数目及有关详情〕（如有，包括确实数目）
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. 现申请上市的证券拟以由GEM转往主板上市的方式上市。
5. 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实，下列人士为该公司或其控股公司的主要股东（附注2）：
姓名 地址 持股数目及公司名称
以下为发行人的董事、行政总裁及秘书。（附注2）
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. 据我们所知及所信及所存的资料，兹声明：
(1) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已履行上市规则有关章节所载的有关由联交所GEM转往主板上市的全部规定（就其适用范围而言）；
(2) 根据《上市规则》及《证券及期货（在证券市场上市）规则》须于申请随附或列载以供参考的文件的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或复核），则于呈交前必予刊载；
(3) 发行人上文第3段所提及的发行人证券已履行《证券及期货（在证券市场上市）规则》的全部规定（就其适用范围及必须于申请时予以履行而言）；及
(4) 我们认为，并无遗漏任何与发行人申请批准该等证券上市买卖有关的事实，未向联交所申报。
7. 发行人的单独承诺
我们承诺遵守不时订定的上市规则（就其适用于发行人而言）。
8. 发行人授权交易所代其向证监会呈交有关材料存档
我们必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第5(1)条，将申请书（定义见规则第 2 条）送交证券及期货事务监察委员会（「证监会」）存档。根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第5(2)条，我们兹授权交易所在我们向其呈交有关材料存档的同时，代表我们向证监会呈交有关材料存档。
我们谨此确认，联交所及证监会均可不受限制地查阅我们自己以及我们的顾问及代理代表我们就上市申请呈交存档及提交的材料及文件，以及在此基础上，当上述材料及文件呈交存档及提交时，联交所将被视为已履行上述代表我们向证监会呈交该等材料及文件存档的责任。
假如我们之证券开始在交易所上市，我们必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第7(1)及(2)条将由我们或由他人代我们向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件送交证监会存档。根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第7(3)条，我们兹授权交易所在我们向其呈交有关文件存档的同时，代表我们向证监会呈交有关文件存档。
将上述所有文件送交交易所存档的方式由交易所不时指定。
除事先获交易所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外，我们承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
.............................................
姓名：
董事
代表
〔发行人名称〕董事及监事声明
下方签署者共同及个别声明，据我们所知、所悉及所信，发行人及其证券已符合《上市规则》相关章节所列出有关转往联交所主板上市的所有适用资格。
签署 ............................................................................. 董事/监事姓名： 日期：
............................................................................. 签署 ............................................................................. 董事/监事姓名： 日期：
............................................................................. 签署 ............................................................................. 董事/监事姓名： 日期：
............................................................................. 签署 ............................................................................. 董事/监事姓名： 日期：
............................................................................. 签署 ............................................................................. 董事/监事姓名： 日期：
............................................................................. 签署 ............................................................................. 董事/监事姓名： 日期：
............................................................................. （附注3）
附注
附注1 填上证券发行人的名称。如属海外发行人，须另填写注册或成立地方及其注册或成立所依据的适用法律。
附注2 以下各段只适用于公司：
「行政总裁」指一名单独或联同一名或多名其他人士直接受董事会监督，负责处理发行人业务的人士。
「主要股东」指有权于发行人的任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
附注3
本表格须由发行人的全体董事及监事（如有）签署。
GEM监管表格
上市申请表格
* 此等文件属《上市规则》的一部分。不遵守任何载于此等文件的规定即爲违反《上市规则》，并可能导致本交易所展开纪律程序。
** 有关向上市科提交监管表格，请参阅本交易所网站的「核对表、表格及范本」部分(只设英文版本) 。
● A表格
● B表格
● C表格
● D表格
● E表格
● F表格
● G表格
A 表格 - 申请表格－股本证券（适用于其股本从未上市的发行人）
申请表格－股本证券
（适用于其股本从未上市的发行人）致： 香港联合交易所有限公司
上市科
.........年.........月........日
敬启者：
1. 我等.........................〔有限公司〕（英文）....................... （中文）（「发行人」，连同其附属公司合称「发行人集团」）与............................〔有限公司〕（英文）（中文）（「保荐人」）谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」），申请批准下文第6(b)段所述的证券上市及买卖。
2. 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士（附注1）：...............................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
3. 上市的建议时间表（请注明日期）（附注2）：
(a) 上市文件第一份草稿提交交易所审阅的日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) 交易所聆讯审批日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(c) 正式付印日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(d) 上市文件日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .
(e) 截止登记认购申请日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .
(f) 公布申请结果日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . .
(g) 寄发所有权文件日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(h) 开始买卖日期：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. 发行人的注册成立或其他成立地点及日期（附注3）：
...........................................................................................................................5. 发行人及╱或其附属公司的历史及业务性质概述：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
6. 股本详情：
(a) 法定股本为...............（金额〕......................〔货币〕，分为：
合计.......................
.......................
(b) 现申请的证券类别及数目，即属已发行（及实缴）股本（包括建议发行）为〔..........数目〕〔..........货币〕，分为：
在发售之前已发行者
根据发售建议发行
－最高（如适用）
－最低（如适用）
合计......................
.....................
7. 寻求上市的最高及最低证券数目的预计市值（附注4）：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................8. (a) 预计发售证券的规模：
合计......................
......................
(b) 上文第6(b)段所述证券的建议上市方式的详情：
总计................
.................
9. 发行人筹集的最低金额（如适用）（附注5）：
............................................................................................................................
...........................................................................................................................
10. 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百份比 
11. 是次发行会否建议安排包销，及如有，列出包销商的名称及包销的证券数目：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
12. 现申请上市的证券
(a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
（附注6）
(b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
（附注6）
（如上述证券现在并非相同，但将会转为相同，请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。）
(c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖*
(d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市
* 请删去不适用者
13. [已于2007 年1 月1日删除]
14. 发行人的授权代表（参阅《GEM上市规则》第5.24条）的资料：
(a) 姓名： （英文） （中文） 电话号码： （办事处） （寓所） （手提） 传真： 电邮：
( b) 姓名： （英文） （中文） 电话号码： （办事处） （寓所） （手提） 传真： 电邮：
15. 任何交易所认为需要╱适当的附加资料详情（如有需要请另纸填写）：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
16. 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述（请随附详细的豁免遵守规定申请）：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
17. 下列人士（其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内）具有以下资格： 
18.
有关........................股股份（申请上市的该类证券）的确实证书已经发出，而.....................................股股份的确实证书将于...........................备妥。
19. 兹附上....................（ 银行）开出面额..........................港元（费用规则所述的金额），编号..........................（支票编号）的支票一张╱已以电子方式将一笔..........港元（费用规则所述的金额）的款项存入交易所之指定银行账户*，作为不退还的首次上市费。如有下列情况发生，发行人承认交易所有权没收该笔款项：上述建议时间表有所延误，或未经交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料，或建议中的上市申请经已撤销、取消或不获交易所受理。发行人亦承认交易所于下文附注2(e)及(f)所述的权利。
*请删去不适用者
19A. 保荐人的承诺及确认
我们 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .（ 保荐人名称）作为上市申请的保荐人谨此：
(a) 确认并承诺我们在上市申请过程（或当中我们仍获发行人聘任为保荐人的期间）中已遵守并将继续遵守《GEM上市规则》及交易所就尽职审查的标准发出的指引材料的所有适用规定（已寻求豁免之规定除外）；
(b) 确认并承诺我们在上市申请过程中已提示及指导并将继续提示并指导发行人遵守《GEM上市规则》及指引材料的所有适用规定；及
(c) 就我们与发行人之间的关系，向交易所声明[我们现在及预期属独立人士╱我们现在或预期不属独立人士，因为： ………….……….………….…………..（在此或以其他方式另行提交文件敍述导致欠缺独立性的情况的若干详情）]。
签署：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
姓名：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
代表
[保荐人名称]：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
（注8）20. 发行人的承诺：
我等 ....................................〔 有限公司〕作为发行人谨此承诺：
(a) 只要我等的证券仍然在GEM上市，会一直遵守并告知我等的董事、监事及控股股东他们有责任一直遵守不时生效的《GEM上市规则》的全部规定（已列明不适用者除外）；并谨此确认我等在上市申请过程中已遵守并将继续遵守且已告知我等的董事、监事及控股股东他们有责任遵守《GEM上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(aa) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我等提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；
(b) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面并非准确完备，或具有误导或欺诈成分，我等会在可行情况下尽快通知交易所；
(c) 在证券开始买卖前向交易所提交《GEM上市规则》第12.26(7)条规定的声明（F表格（登载于监管表格））；及
(d) 遵守交易所不时公布的刊登及沟通消息的步骤及格式的规定。
21. [已于2013 年10 月1日删除]
22. [已于2013 年10 月1日删除]
22A. 发行人授权向证监会存档
我等 ..........................................................必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》（「规则」）第5(1)条，将申请书送交证券及期货事务监察委员会（「证监会」）存档。根据规则第5(2)条，我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时，代表我等向证监会呈交有关材料存档。我们谨此确认，联交所及证监会均可不受限制地查阅我们自己以及我们的顾问及代理代表我们就上市申请呈交存档及提交的材料及文件，以及在此基础上，当上述材料及文件呈交存档及提交时，联交所将被视为已履行上述代表我们向证监会呈交该等材料及文件存档的责任。
假如我等之证券开始在交易所上市，我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件（「有关公司披露材料」）送交证监会存档。根据规则第7(3)条，我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时，代表我等向证监会呈交有关文件存档。
将上述所有文件送交交易所存档的方式，概由交易所不时指定。
除事先获交易所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式，概由交易所不时指定。此外，我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
23. 发行人的确认：
我等 ..........................................〔 有限公司〕作为发行人谨授权交易所在交易所网页或以交易所认为必需或适当的形式或编排就下列目的向其认为必需或适当的人士刊发、发布或呈列我等或我等的代表根据《GEM上市规则》的规定向交易所提供的资料，而交易所毋须就此负上任何责任。此外，我等确认交易所可就获取或使用如上述所刊发、发布或呈列的公开资料收取费用，而我等放弃就此向交易所收取任何费用或其他酬金的权利。交易所可就下列目的刊发、发布或呈列该等资料：
(a) 用作推广GEM；或
(b) 用于编制GEM上市公司的统计数据及其他资料；或
(c) 提高投资者的意识及教育投资者；或
(d) 维持市场整体的公正及声誉。
谨启
签署. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
姓名： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
董事、秘书或其他
正式授权的行政人员*
代表
发行人名称： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
* 请删去不适用者附注
(1) 如委任一名保荐人以上，请参阅《GEM上市规则》第6A.10 条的指引。本交易所须知悉是那一家保荐人于开始时负责代表发行人与本交易所联络。
(2) 所有申请人应留意下列各项：
(a) 根据第12.12条，保荐人应联络上市科定出GEM 上市委员会考虑申请人的上市申请的日期。本交易所保留权利更改暂定听证会的日期；
(b) 本交易所并不保证申请人可专用其上市时间表，换句话说，申请人的上市时间表可能与另一申请人的上市时间表相同或叠期；
(c) 如经要求，本交易所会将其他与申请人的建议时间表相同或叠期的申请人预计发行证券的数量以及建议的截止登记认购申请日期通知申请人；
(d) 如向本交易所提出要求后，其他申请人的建议时间表如与申请人的时间表相同或叠期，本交易所会将本表格所披露的申请人预计发行证券的数量，以及建议截止登记认购申请日期通知往后的申请人（其他一切资料将绝对保密）；
(e) 如申请表格递交后超过六个月仍未上市，任何已付的首次上市费将被没收，并须向本交易所提交新申请表格及费用规则所述金额的不退还及上市费，本交易所另行同意者除外；
(f) 如在审核上市申请期内保荐人终止受聘或增聘保荐人，本交易所一般会要求申请人提交新的上市申请表格详列经修订的时间表，及费用规则所述金额的另一笔不退还首次上市费。在上述情况下，凡已缴付的任何首次上市费均会被没收；及
(g) 将提交申请表格将被视为授权本交易所：
(i) 将申请人预计发行的证券数量，以及建议截止登记认购申请日期通知建议时间表与申请人的时间表相同或叠期的其他申请人；及
(ii) 将有关申请的详细资料通知证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。
(3) 如属海外发行人，须注明其注册或成立所依据的适用法律。
(4) 如属介绍上市，本申请表格必须注明有关证券的十大实益持有人的姓名及所持证券的数量（如已知悉）、持有人的总数，以及董事及其家属持有证券权益的详情。
(5) 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
(6) 「相同」在本文内指：
(a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同；
(b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同（总额及净额）；及
(c) 证券附有相同权利，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利，并在所有其他方面享有同等权利。
(7) 如任何段落的空间不敷应用，请另纸填写，并妥为签署，然后紧附于本表格。
(8) 只要此表格是规定须由某人代表保荐人签署，本交易所认为，此表格须由承担有关上市工作的交易小组（定义见「证监会保荐人条文」）的监督的主事人签署。不过，无论是谁代表保荐人签署此表格，保荐人的管理层（定义见「证监会保荐人条文」）须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人：其有责任设立有效的内部系统及监控，并作出妥善的监督及监管；有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。
(9)
保荐人公司的每一名董事以及任何提供本表格所需资料的保荐人公司高级人员或代表应注意：
(1) 此表格构成保荐人公司履行根据「有关条文」（定义见不时予以修订的《证券及期货条例》附表1第1部）的职责所须向交易所提供的纪录或文件；及
(2) 根据不时予以修订的《证券及期货条例》第384(3)条，给予交易所的任何纪录或文件如在要项上属虚假或具误导性，将会导致有关人士遭提出检控。 B 表格 - 申请表格－股本证券（适用于其部分股本巳经上市的发行人）
申请表格－股本证券
（适用于其部分股本已经上市的发行人）
如申请须刊发上市文件，本表格必须于发行人建议上市文件的落实刊发日期至少足十个营业日之前填妥及提交；如申请毋须刊发上市文件，则本表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个营业日之前提交。
致： 香港联合交易所有限公司
上市科
.........年 .......月....... 日敬启者：
1 我等 .....................〔有限公司〕（英文） .......................（中文）（「发行人」）谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」），申请批准下文第4(b)段所述的证券上市及买卖。
2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士（如适用）（附注1）：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
3 上市的建议时间表（请注明日期）：
(a) 上市文件落实刊发日期（如适用）：
(b) 上市文件日期（如适用）：
(c) 截止登记认购申请（如适用）：
(d) 公布申请结果（如适用）：
(e) 寄发退款支票（如适用）：
(f) 寄发所有权文件：
(g) 开始买卖：
4 股本详情：
(a) 法定股本为 ..............〔金额〕 .....................〔货币〕，分为：
合计.....................
.....................(b) 已发行（及实缴）股本（包括（现申请的）建议发行）为.................... 〔金额〕...........................〔货币〕，分为：
在发售之前已发行者
根据发售建议发行的
－最高
（如适用）－最低
（如适用）合计.....................
.....................5 现申请上市的证券的建议上市方式：（附注2）
...........................................................................................................................
6 发行人筹集的最低金额（如适用）（附注3）：
...........................................................................................................................
7 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百分比：
8 是次发行会否建议安排包销（如适用），如有，列出包销商的名称及包销的证券数目：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
9 现申请上市的证券
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
(a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
...................................................................................................................
...................................................................................................................（附注4）
(b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
....................................................................................................................
....................................................................................................................
（附注4）
（如上述证券现在并非相同，但将会转为相同，请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。）
(c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市成买卖*
.....................................................................................................................
(d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*
......................................................................................................................
* 请删去不适用者
10 *据发行人董事所知或经合理查询后所能确定，以下人士为发行人或其控股公司的主要股东（附注5）：
* 本段并不适用于资本化发行。
11 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述（请随附详细的豁免遵守规定申请）：
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
12 下列人士（其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内）具有以下资格：
13 可放弃权利文件的详情（如适用）：
(a) 文件种类（必须遵守《GEM上市规则》附录B1的规定）……………….
(b) 建议发行日期……………….
(c) 分拆的最后期限：
(i) 未缴股款……………….
(ii) 未缴足股款……………….
(iii) 缴足股款……………….
(d) 放弃权利的最后期限……………….
(e) 最后买卖日期：
(a) 未缴股款……………….
(b) 未缴足股款……………….
14 有关 ...........................股股份（申请上市的该类证券）的确实证书已经发出，而有................股股份的确实证书将于..................备妥。
15 [已于2023年7月8日删除]
16 我等谨此承诺如GEM上市委员会就申请（如适用）举行听证会或我等建议上市文件（如有）落实刊发，或本申请的建议证券发行日期之前情况出现任何变化，令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导，则须知会交易所。 17 我等谨声明在作出一切合理查询后，就我等所知及所信：
(a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交；
(b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导（有关未能于本表格日期确定的事项除外）；
(c) 就发行人及上文第4(b)段所述发行人的证券而言，《GEM上市规则》有关各章所载的所有上市条件如适用及须于申请前符合或达成，则已经符合或达成；
(d) 根据《GEM上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料（如有）已经提供或在资料未能于本申请表格日期时确定之情况下，将于提交上市文件定稿以供审阅之前提供；
(e) 就发行人及上文第4段所述发行人的证券而言，《GEM上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有规定如适用及须于申请时达成，则已达成；及
(f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。
17A. 我等必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》（「规则」）第5(1)条，将申请书送交证券及期货事务监察委员会（「证监会」）存档。根据规则第5(2)条，我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时，代表我等向证监会呈交有关材料存档。
假如我等之证券开始在交易所上市，我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件（「有关公司披露材料」）送交证监会存档。根据规则第7(3)条，我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时，代表我等向证监会呈交有关文件存档。
在本函件中，「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
除事先获交易所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式，概由交易所不时指定。此外，我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
谨启
签署............ 姓名：........... 董事、秘书或其他 正式授权的行政人员* 代表 发行人名称：.............
* 请删去不适用者 附注
(1) [已于2024年1月1日删除]
2 填上证券的建议上市方式，如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开售股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或权证、根据期权计划认购等等。
3 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
4 「相同」在本文内指：
(1) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同；
(2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同（总额及净额）；及
(3) 证券附有相同权利，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利，并在所有其他方面享有同等权利。
5 在第10段，「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
6 如任何段落的空间不敷应用，请另纸填写，并妥为签署，然后紧附于本表格。 C 表格 - 申请表格－债务证券
申请表格－债务证券
如发行人同时申请股本及债务证券上市，填妥本表格后必须按照有关股本证券的申请上市时间表提交，否则应按照以下规定提交：
(i) 如申请须刊发上市文件，则须于GEM上市委员会拟举行聆讯的日期前足十个营业日提交；或如属仅售予专业投资者的债务证券发行，则须于与本交易所协定的其他期间提交；或
(ii) 如申请毋须刊发上市文件，则申请表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个营业日之前提交。
致： 香港联合交易所有限公司
上市科
.........年 .........月......... 日
敬启者：
1 我等 .........................〔有限公司〕（英文） ...........................（中文）（「发行人」）谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则「(《GEM上市规则》」)，申请批准下文第5段所述的证券上市及买卖。（附注1）
2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士（如适用）（附注2）：
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
3 上市的建议时间表（如适用，请注明日期）
(a) 本 交 易 所 聆 讯 日 期：.............................................................................. (b) 上市文件落实刊发日期（如适用）：............................................................................. (c) 上市文件日期（如适用）：.............................................................................
(d) 截止登记认购申请（如适用）：.......................................................................
(e) 公布申请结果（如适用）：..............................................................................
(f) 寄发退款支票（如适用）：...............................................................................
(g) 寄发所有权文件：............................................................................................
(h) 开始买卖：......................................................................................................
4 股本详情（附注3）：
(a) 法定股本为 ................〔金额〕.................... 〔货币〕，分为：
合计................
................
(b)
已发行（及实缴）股本为.................... 〔金额〕................... 〔货币〕，分为：
合计................................
5
请列明现申请上市的证券的类别及数目。如证券的确实数目尚未确定，请列明最终可能会寻求上市的最低及最高证券数目：
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
6 现申请上市的证券的建议上市方式详情：
........................................................................................................................（附注4）
7 现申请上市的证券
(a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
........................................................................................................................
........................................................................................................................（附注5）
(b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
........................................................................................................................
........................................................................................................................（附注5）
（如上述证券现在并非相同，但将会转为相同，请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。）
(c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖*
(d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*
* 请删去不适用者
8 据发行人董事所知或经合理查询后所能确定，以下人士为发行人或其控股公司的主要股东（附注6）：
9
申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述（请随附详细的豁免遵守规定申请书）：
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
........................................................................................................................
10 下列人士（其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内）具有以下资格：
11 有关.......................股股份（申请上市的该类证券）的确实证书已经发出，而有 ....................股股份的确实证书将于....................... 备妥。
12 兹附上........................（银行）开出面额 .................港元（费用规则所述的金额），编号 ....................（支票编号）的支票一张╱已以电子方式将一笔［ ］港元（费用规则所述的金额）的款项存入交易所之指定银行账户*，作为支付上市费。
*请删去不适用者
13 我等谨此承诺：
(a) 只要我等的证券仍然在GEM上市，会一直遵守与债务证券发行人有关的不时生效的《GEM上市规则》的全部规定（已列明不适用者除外）；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守《GEM上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(aa) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我等提交在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；
(b) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件（如有）所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我等会在可行情况下尽快通知交易所；
(c) 于申请上市的证券开始买卖前，提交《GEM上市规则》第28.16(9)条所述的声明（《GEM上市规则》F表格（登载于监管表格））；及
(d) 遵守交易所不时刊发的标准电子形式规定任何新申请人（为释疑起见，非指上市发行人）必须附上发行人授予提呈本表格及通过本文所载的承诺及声明的会议记录的经核证摘要。
13A. 担保人的声明及承诺（担保债务证券发行方面）
我们. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . （为申请上市的债务证券提供担保的担保人名称）作为发行人的债务证券的担保人谨此承诺：
(a) 只要发行人的债务证券仍然在GEM上市，我们会一直遵守不时生效的《GEM上市规则》的全部规定；并谨此确认我们在上市申请过程中已遵守并将继续遵守《GEM上市规则》及指引材料的所有适用规定；
(b) 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分；及
(c) 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件（如有）所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所。
14 我等谨声明在作出一切合理查询后，就我等所知及所信：
(a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交；
(b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导或欺诈成分（有关未能于本表格日期确定的事项除外)；
(c) 就发行人及上文第5段所述发行人的证券而言，《GEM上市规则》有关各章所载的所有适用及须于申请前符合或达成的上市条件，已经符合或达成；
(d) 根据《GEM上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料（如有）已经提供或在资料未能于本表格日期时确定之情况下，将于提交上市文件定稿以供审阅前提供；
(e) 就发行人及上文第5段所述发行人的证券而言，《GEM上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有适用及须于申请时达成的规定，已达成；及
(f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。（附注8）
14A. 我等必须根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》（「规则」）第5(1)条，将申请书送交证券及期货事务监察委员会（「证监会」）存档。根据规则第5(2)条，我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时，代表我等向证监会呈交有关材料存档。
假如我等之证券开始在交易所上市，我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件（「有关公司披露材料」）送交证监会存档。根据规则第7(3)条，我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时，代表我等向证监会呈交有关文件存档。
在本函件中，「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
除事先获交易所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式，概由交易所不时指定。此外，我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
签署. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 姓名：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . [仅适用于担保债务证券的上市申请] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 代表 [债务证券担保人]
附注
(1) 填上证券发行人的名称。如新申请人的发行人属海外发行人，须注明其注册或成立所依据的适用法律。
(2) 请参阅《GEM上市规则》第27.04条的指引。
(3) 申请股本证券及债券证券同时上市的发行人毋须填写第4段。
(4) 填上证券的建议上市方式，如发售以供认购、发售现有证券、配售、交换、替代、转换、行使期权或权证等等。
(5) 「相同」在本文内指：
(a) 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
(b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同（总额及净额）；及
(c) 证券附有相同权利，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所有其他方面享有同等权利。
(6) 「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
(7) 如属担保发行，本表格除由发行人填写外，亦须由担保人填写。
(8) 如任何段落的空间不敷应用，请另纸填写，并妥为签署，然后紧钉在本表格之上。 D 表格 - 销售及独立性声明（有关配售股本证券）
销售及独立性声明（有关配售股本证券）
凡在下列情况下获配售或经手配售证券的(i)每名整体协调人、(ii)每名并非整体协调人的银团成员、(iii)任何并非银团成员的其他分销商及(iv)每位交易所参与者，均须各自提交本表格内的销售及独立性声明：
(1) 新申请人或其代表配售股本证券
(2) 上市发行人或其代表配售某类初次申请上市的股本证券
在填写本声明之前，请先行阅读香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」）第10.12条及本表格的附注。
致： 香港联合交易所有限公司
上市科
A. 一般资料
1 发行人名称 ....................................................................................（英文） ....................................................................................（中文） 2 证券类别 ......................................................................................................
3 发行人╱卖方配售的证券总金额或数目 .............................................................
4 签署人配售证券的总金额或数目........................................................................
5 最终发售价............................................................
6 整体协调人名称..........................................................................................................
7 整体协调人以外的银团成员 / 银团成员以外的分销商名称（如适用）
1..........................................................
2..........................................................
3..........................................................
4..........................................................
8 发给证券予签署人配售的人士姓名或公司名称
1..........................................................
2..........................................................
3..........................................................
4..........................................................
B. 分销概要
9. （只供整体协调人填写）
（附注3）
证券金额或数目 配售百分比 分销概要—整体协调人
（与A6同）
................................. ................................. 分销概要—整体协调人以外的银团成员／银团成员以外的分销商 (1)
.................................（与A7同） (2) .................................. .................................
(3)................................. .................................
(4)................................. .................................
................................. .................................
100总计（与A3同）
................................. ................................. C. 分销分析
10. 持有人 证券金额 签署人向下述人士销售：（附注5）
数目 或数目 配售百分比 (1) 关连客户（定义见《GEM上市规则》第10.12条附注2）
.....................................
.....................................
..................
(2) 发行人的董事╱主要股东及高持股量股东*
及彼等各自的紧密联系人
（*仅有关首次公开上市的高持股量股东）
.....................................
.....................................
..................(3) 发行人的雇员
..................................... ..................................... .................. (4) 发行人的客户
..................................... ..................................... .................. (5) 发行人的供应商
..................................... ..................................... .................. (6) 其他交易所参与者
（参阅下文C12）
..................................... ..................................... .................. (7) 签署人保留
..................................... ..................................... .................. (8) 其他
..................................... ..................................... .................. (9) 总计
..................................... .....................................
（与A4同）.................. 11. [于2022年8月5日删除]
12. 签署人向其他交易所参与者销售（附注6）
交易所参与者
名称证券金额或
数目配售
百分比....................
.......................... 总计与C.10(6)同
..................... .......................... 13. [已于2023 年11 月22 日删除]
兹证明据我等所知及所信[，除上市文件及／或寻求交易所豁免严格遵守《GEM上市规则》第13.02(1)条及其根据《GEM上市规则》第10.12(1A)条给予同意的申请所披露者外]＃：
(i) 我等所配售的证券并无配售予发行人的董事或现有股东或其紧密联系人等（无论是以其个人名义还是以上述任何人士的代表人的名义），另除非符合《GEM上市规则》第13.02(1)条所载条件，否则证券亦无配售予整体协调人、任何并非整体协调人的银团成员或任何并非银团成员的分销商的任何「关连客户」（按《GEM上市规则》第10.12(4)条附注2所界定）；
(ii) (a)我等配售的证券的的订单源自我等促使的获配售人及其各自的最终实益拥有人；(b)我等及我等促使的获配售人以及其各自的最终实益拥有人均是独立于发行人的第三方；及(c)我等促使的获配售人以及其各自的最终实益拥有人拥有履行来自有关买卖盘的所有责任的财务能力，且并未获发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、大股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人直接或间接提供资金，亦无接收上述任何人士指示的习惯；及
(iii) 每名获配售人（根据C10）就所认购或购买的每股发行人股份应直接或间接向发行人支付的代价相等于发行人厘定的最终发售价，另加任何应付的经纪佣金、会计及财务汇报局交易征费、证监会交易征费及交易费。
兹证明本函[及股权集中分析介面]#所载的资料在所有重大方面均属准确及不具误导成分。
（如属新上市配售）
______________________, ______________________ （递交人姓名） （递交人职衔）
______________________ （递交人的公司名称）
______________________ （日期）
（如不属于新上市配售）
签署 ................................................................................................................................
姓名及职衔.......................................................................................................................
公司名称...........................................................................................................................
日期 ................................................................................................................................
附注
1 已于2023年11月22日删除。
2 第9段所述的各整体协调人、并非整体协调人的银团成员及任何并非银团成员的分销商及第12段所述的其他交易所参与者（如有）均须填写本表格内的经销及独立性声明，然后由其直接送交本交易所。
3 一般资料的第5-8段、分销概要的第9段及分销分析的第13段只须由整体协调人填写。
4 已于2023年11月22日删除。
5 请参阅《GEM上市规则》第10.12条的指引。
6 整体协调人填写第10(6)及12段时可将其在该等段落其他部分所填报的银团成员及任何其他分销商剔除。
7 在本交易所审理上市申请后，但买卖仍未正式开始之前，有关方面须尽早向本交易所提交一份获配售人清单，载列《GEM上市规则》第10.12(5)条所规定的资料。
8 就本表格而言，凡提述「证券」及「股份」，指包括股本证券。
9. 如属新上市配售，此表格将由FINI预先填写及生成，以供审阅核对后以电子方式提交。因此，此表格中提述的「签署人」概指递交人的公司。 # 请删去不适用者
E 表格 - 关于新申请人遵守法规的保荐人／整体协调人*声明（仅适用于新上市）
关于新申请人遵守法规的保荐人／整体协调人*声明
（仅适用于新上市）
附注：此表格将由FINI预先填写及生成，以供审阅核对后以电子方式提交。如有法律实体同时获委任为保荐人及整体协调人，其只须提交一份声明，并可选择以保荐人用户或整体协调人用户的身份于FINI提交声明。如保荐人及整体协调人属同一公司集团（「公司集团」一词的涵义与《证券及期货条例》附表1第1部第1条所界定的「公司集团」相同）内的不同法律实体，则两者须个别提交本声明。
个案编号： . . . . . . . . . . . . . .. . .
本声明填妥后，须于新申请人的证券开始买卖之前提交。
致： 香港联合交易所有限公司
上市科
敬启者：
有关： 新申请人遵守法规的保荐人╱整体协调人*声明
我等...................................乃...................................〔新申请人名称〕的保荐人／整体协调人*╱保荐人及整体协调人*，据我等所知及所信，在作出适当及细心查询后，兹声明：
(1) 发行以公开认购证券(Offers for Subscription)及发行以公开发售证券(Offers for Sale)
(i) 证券配发情况如下：
获配发证券人士数目 . . . . . . . . . . . . 获配发证券数目 . . . . . . . . . . . . . . . . . (2) 配售 (i) 证券配发情况如下：
获配售人数目. . . . . . . . . . . . 配售证券数目. . . . . . . . . . . .
以下(ii)及(iii)仅适用于整体协调人。
(ii) 已进行簿记建档程序以评估证券需求。
(iii) 证券的配售符合香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」第10.12至10.16B条。
(3) [已于2023 年11 月22 日删除]
(4) [已于2023 年11 月22 日删除]
(5) （只适用于保荐人）《GEM上市规则》内所有适用的条文及指引材料，以及所有在证券获准上市前必须符合的规定，均已全部遵守，我等已遵守《GEM上市规则》第六A章所载有关申请上市的全部规定（获联交所授予相关豁免或同意者除外）。
______________________, ______________________ （递交人姓名） （递交人职衔）
______________________ （递交人的公司名称）
______________________ （日期）
* 请删去不适用者
F 表格 - 发行人遵守法规的声明
发行人遵守法规的声明
（如属新上市，此声明表格将由FINI生成并预先填写部分内容。如属其他情况，以下为声明的建议格式，可按个别情况予以修订。）
个案编号： . . . . . . . . . . . . . .. . .
日期： . . . . . . . . . . . . . .. . .
致： 香港联合交易所有限公司
上市科
除非另有界定，否则本表格所用词汇与................ （下称「发行人」）日期为...........的上市文件（「上市文件」）所界定者具有相同涵义。
我们，. . . . . . . . . . . . . . . . . . .及. . . . . . . . . . . . . . . . . . .分别为发行人的董事及公司秘书，据我们所知及所信，兹声明如下：
1. (a) 有关发行人的以下证券的发行╱发售╱介绍╱新上市的一切法律规定已全部遵行：
证券数目：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券类别：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券面值及面额（如适用）：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) （如适用）《公司（清盘及杂项条文）条例》规定送呈公司注册处处长存案有关该发行╱发售的全部文件已经正式存案；
2. 发行人及上文第1段所提及的发行人证券，已履行香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」）第十一章及╱或第二十七章或第三十章所规定有关上市的一切先决条件（就其适用范围而言）；
3. 证券数目： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券类别： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券面值及面额（如适用）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
已获认购╱购买，以换取现金，并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱购买人
（而上述证券已转换为..........................................................港元股份）；
4. 发行人于证券买卖开始前已收取╱预期收取其在是次发行╱发售应得的全部款项；
5. 证券数目： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券类别： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
证券面值及面额（如适用）： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
已经以转换╱交换╱收购物业的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行，并已正式配发╱发行及╱或转让予应得人士（而上述证券已转换为..........................................................港元股份）；
6. 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱已准备发送╱正在准备中并将会发送；
7. 申请上市的股份数目如下（请填上准确金额及证券类别（在可能的情况下请提供确实数字））：
（只适用于新上市申请人）
....................................................................................................................
....................................................................................................................
8. 发行人于.............. 年 ................月................. 日致发行人证券持有人上市文件所示已由其购买或同意购买的全部资产的交易已完成；全部该等资产的购买代价已予缴付；
9. 有关上述. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类别）的信托契约╱平边契据经已制备及签署，而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册处处长存案（如法律如此规定）；
10. 上文提及的每个类别的. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类别）在各方面均属相同（附注1）；
10A. [已于2023 年11 月22日删除]
11. 除有关发行或收购建议的定价、证券数目、受有关资料影响的数字及更正错误以外，并无对香港联合交易所有限公司已审阅及已向发行人确认对内容并无进一步意见的上市文件版本作出修改；
12. . . . . . . . . . . . . . . （填写证券类型）上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件（如有）已予履行；
13. 发行人已遵守所有在其适用范围内及必须于发行人获批准上市前予以履行的《GEM上市规则》规定及指引材料（获联交所授予相关豁免或同意者除外）；
14. （若仅属《GEM上市规则》第6A.39(1)条所涵盖之股份发售）已厘定须向各银团资本市场中介人支付酌情费用的分配（即实际须支付金额）以及须向各银团资本市场中介人支付的总费用的支付时间表，并已以书面形式通知各银团资本市场中介人；
15. （若属与新上市有关的股份发售及／或配售）概无获正式配发及／或配售 . . . . . . . . . . . . . . .（填入证券类型）的人士惯常听取发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、主要股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人的指示；及
16. （若属与新上市有关的股份发售及／或配售）概无获正式配发及／或配售 . . . . . . . . . . . . . . .（填入证券类型）的人士获发行人、发行人或其任何附属公司的任何董事、最高行政人员、控股股东、主要股东或现有股东或上述任何人士的紧密联系人直接或间接提供资金。
17. 其他资料（如有）
代表：
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
（附注2）
签署............................................董事
姓名：............................................
日期：............................................
签署............................................秘书
姓名：............................................
日期：............................................
附注
1 「相同」在本文内指：
(a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同；
(b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同（总额及净额）；及
(c) 证券附有相同权利，如不受限制的转让、出席会议及于会上投票，并在所在其他方面享有同等权利。
2 本声明须由发行人的董事及秘书代表发行人签署。 G 表格 - 公司资料报表
GEM
公司资料报表
香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本资料报表的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示概不对因本资料报表全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
公司名称：
证券代号（普通股）：
本资料报表列载若干有关上述在香港联合交易所有限公司（「交易所」）GEM上市的公司（「该公司」）的资料。该等资料乃遵照香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》（「《GEM上市规则》」）的规定而提供，旨在向公众提供有关该公司的资料。该等资料将会在互联网的本交易所网页展示。本资料报表不应视作有关该公司及╱或其证券的完整资料概要。
本报表的资料乃于............................................. 更新。
A 一般资料
注册成立地点 ： 在GEM首次上市日期 ： 保荐人名称 ： 董事姓名（请列明董事的身份－执行、非执行或独立非执行） ： 主要股东（定义见《GEM上市规则》第1.01条）的姓名╱名称
及其各自于该公司的普通股及其他证券的权益
：在本交易所GEM或主板上市而与该公司属同一集团的公司的名称 ： 财政年度结算日期 ： 注册地址 ： 总办事处及主要营业地点 ： 网址（如适用） ： 股份过户登记处 ： 核数师 ：
B 业务
（请简要列出该公司及其附属公司从事的业务）
C 普通股
已发行普通股数目 ： 已发行普通股面值 ： 每手买卖单位（股份数目） ： 其他证券交易所（该普通股份亦于其上市）的名称
D 权证
证券代号 ： 每手买卖单位 ： 届满日 ： 行使价 ： 换股比率 ： （倘权证以换股权的币值计算则不适用） 尚未行使的权证数目 ： 因尚未行使的权证
获行使而须予发行的股份数目
： E 其他证券
任何已发行的其他证券的详情。
（上文C所述的普通股及上文D所述的权证但包括授予行政人员及╱或雇员的期权）。
（如属在GEM或主板上市证券，请注明证券代号或任何其他证券交易所（该普通股份于其）上市的名称）
如有任何已发行的债务证券获担保，请填写担保人的名称。
责任声明
公司于本声明日期的在任董事（「董事」）谨表示共同及个别对资料报表所载资料（「该等资料」）的准确性承担全部责任，并在作出一切合理查询后，确认就其所知及所信，该等资料在所有重大方面乃属真确、完整、及并无误导或欺诈成份，亦概无遗漏其他事实，致使该等资料有失实或误导成份。
董事亦共同及个别承担全部责任，于之前刊发的表格内所载的任何详情不再准确后于合理而切实可行的情况下尽快提交经修订的资料报表。
董事确认本交易所对该等资料概无任何责任，并承诺弥偿本交易所因为或由于该等资料而承担的一切责任或蒙受的一切损失。
提交人： ____________________________________ （姓名） 职衔： ____________________________________ （董事、秘书或其他正式授权人员）
附注：
根据《GEM上市规则》第17.52条，公司必须于之前刊发的表格内所载的任何详情不再准确后于合理切实可行的情况下尽快向本交易所（按本交易所不时所指定的电子格式）提交经修订的资料报表，以登载于本交易所网站。