A2 表格：上市申请表格（集体投资计划适用）
（请将资料用打字机打在集体投资计划上市申请者的代理人（负责安排提交上市申请表格）的公司信纸上）
| 致： | 香港联合交易所有限公司 |
| 上市科 | |
| 上市科总监 | |
| 20 年 月 日 |
敬启者：
有关： ...........................................（提出上市申请的集体投资计划的名称）
兹根据上述发行人的指示，提出申请将发行人的权益上市买卖。发行人乃已根据《证券及期货条例》第104条获证券及期货事务监察委员会（「证监会」）认可╱已向证券及期货事务监察委员会申请认可的集体投资计划（「集体投资计划」）。
上市计划的有关详情：
| 1. | 集体投资计划的名称： （英文） .............................................................................................................. （中文） .............................................................................................................. | ||||||||||
| 2. | 注册地点及日期╱管辖法律及原有信托契约日期： ........................................................ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . | ||||||||||
| 3. | 投资政策及目标简介：. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . | ||||||||||
| 4. | 董事、受托人、保管人、集体投资计划营办人、投资顾问、香港代表及其他涉及有关集体投资计划的管理或业务推广的人士的姓名或名称：
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| 5. | 寻求上市的证券类别：
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| 6. | 预计初步发售的数量（如集体投资计划属新成立者）： ........................................................ | ||||||||||
| 7. | 自注册╱成立后，或（如属较短期间）过往三年的资产净值及除税后溢利（如适用）： 截至 .......................... 止年度的资产净值 溢利 第一年： ................................................... .................................................... 第二年： ................................................... .................................................... 第三年： ................................................... .................................................... | ||||||||||
| 8. | 有关上市的建议时间表（请注明日期）（附注2）：
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兹附上 ....................................（银行）开出面额 .................港元，编号 ..................................... （支票编号）的支票一张／已以电子方式将一笔[ ]港元的款项存入交易所之指定银行账户*，作为预先缴付首次上市费之用。如有下列情况发生，我们承认本交易所有权没收该笔款项：上述建议时间表有所延误，或未经本交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料。
*请删去不适用者
我们会尽早通知交易所是项申请的进展情况。
我们兹授权香港联合交易所向证监会、香港金融管理局以及香港政府披露预计发售集体投资计划的数量及时间表。
| .............................................. | ||
| 姓名： | ||
| 代表 | ||
| 〔集体投资设划上市申请人〕 |
我们......................................（上市代理人的名称）作为集体投资计划上市申请人申请上市的上市代理人谨此：
| (a) | 确认并承诺我们在上市申请过程（或当中我们仍获集体投资计划上市申请人聘任为上市代理人的期间）中已遵守并将继续遵守《上市规则》及交易所就尽职审查的标准发出的指引材料的所有适用规定；及 |
| (b) | 确认并承诺我们在上市申请过程中已要求并指导并将继续要求并指导集体投资计划上市申请人遵守《上市规则》及指引材料的所有适用规定。 |
| 签署：.............................................. | ||
| 姓名： | ||
| 代表 | ||
| [集体投资计划上市代理人的名称] |
我们声明：
| (1) | 证监会已确认，对集体投资计划披露文件无进一步意见，该等确认目前仍然生效；而据我们所知，该等确认无理由会遭撤销； |
| (2) | 上述集体投资计划符合及将会符合证监会对集体投资计划的认可条件及（如适用）证监会就集体投资计划发出的任何守则及指引； |
| (3) | 根据《证券及期货条例》第104条及《证券及期货条例》下有关适用守则、《上市规则》、《公司（清盘及杂项条文）条例》、《证券及期货（在证券市场上市）规则》（“规则”）及任何其他适用的法例，须于集体投资计划披露文件╱上市文件（视乎何者适用）刊载的资料已全部刊载，或如最后定稿尚未呈交（或复核），则于呈交前必予刊载；及 |
| (4) | 我们认为，并无遗漏任何与上述集体投资计划申请批准该等证券上市买卖有关的事实，未向香港联合交易所有限公司申报。 |
我们承诺：
| (1) | 在上市申请过程中提交或促使他人代表我们提交在各重要方面均准确完备且没有误导或欺诈成分的资料给交易所；并谨此确认本申请表格及随表格递交的所有文件在各重要方面均准确完备，且没有误导或欺诈成分； |
| (2) | 如情况出现任何变化，令(i)本申请表格或随表格递交的上市文件草稿所载的资料或(ii)在上市申请过程中提交给交易所的资料在任何重大方面不准确完备，且具误导或欺诈成分，我们会在可行情况下尽快通知交易所；及 |
| (3) | 遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及不时有效的适用于集体投资计划及╱或集体投资计划营办人的《上市规则》条文。 |
受托人或保管人（或同等职能人士）的声明及承诺
我们承诺遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及不时有效的适用于集体投资计划以及受托人或保管人或同等职能人士的《上市规则》条文。
集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人授权呈交证监会存档
我们必须根据规则第5(1)条向证监会呈交申请存档。根据规则第5(2)条，兹授权香港联合交易所（「联交所」）在获呈交有关我们的上市申请的所有有关材料存档时，代表我们向证监会呈交有关材料存档。
我们谨此确认，联交所及证监会均可不受限制地查阅我们就上市申请于FINI呈交存档及提交的材料及文件，以及在此基础上，当上述材料及文件于FINI呈交存档及提交时，联交所将被视为已履行上述代表我们向证监会呈交该等材料及文件存档的责任。
假如我们的证券在联交所上市，须根据规则第7(1)及(2)条，将我们向公众或证券持有人作出或发出，或代表我们所作出或发出的若干公告、陈述、通函或其他文件呈交证监会存档。根据规则第7(3)条，兹授权联交所在获呈交所有上述文件存档时，代表我们向证监会呈交所有上述文件存档。
将上述文件送交联交所存档的方式，概由联交所不时指定。
除事先获联交所书面批准外，上述授权不得以任何方式修改或撤回，而联交所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外，我们承诺签署联交所为完成上述授权所需的文件。
| （附注3） | ||
| ......................................... | ||
| 代表 | ||
| [集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人] | ||
| 及 | ||
| 签署......................................... | ||
| 姓名： | ||
| 代表 | ||
| [ 受托人或保管人或同等职能人士] |
| 附注1: | 「相同」在本文内指：
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| 附注2: | 所有申请人敬请留意下列各项：
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| 附注3: | 本表格须由集体投资计划的决策机关或董事会（或同等职能的机关）（视乎情况）的正式授权行政人员，及代表集体投资计划营办人及受托人或保管人或同等职能人士的正式授权行政人员签署。 | ||||||||||||||
| 附注4: | 如任何段落的空间不敷应用，请另纸填写，并妥为签署，然后紧钉在本表格之上。 | ||||||||||||||
重要提示 | |||||||||||||||
| 附注5: | 为维持发行新信托单位╱互惠基金╱其他集体投资计划的正常市场秩序，如在有关期间已累积过多的上市申请，则本交易所有权拒绝新的申请。 | ||||||||||||||