• 附录 五 有关申请上市的表格

    • A1 表格:上市申请表格(股本证券及债务证券适用)

      (请将资料以打字或复印形式印在保荐人(负责安排提交上市申请表格)的公司信纸上)

      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
       
                                                                                                                                                                  日期    二零   年   月   日

      敬启者:

      有关: .................................................................................................... (提出上市申请的发行人名称)依据香港联合交易所有限公司称为《证券上市规则》(《上市规则》)的上市规则,我们〔....................................................〔有限公司〕兹申请〕╱〔根据.................................................〔有限公司〕的指示,兹申请〕批准下文第5(b)段所述的证券上市买卖。非公司的发行人或者其股份将为预托证券所代表的发行人在有需要时须调整此表格,更改其中只适用于公司或预托证券发行人的提述。

      上市计划的有关详情:
       
      1. 上市的建议时间表(请注明日期)(附注1):

      (A) 上市文件第一份草稿提交交易所审阅的日期:.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
       
      (B) 交易所聆讯审批日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (C) 正式付印日期: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (D) 上市文件日期(附注1(4)):. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (E) 截止登记认购申请日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (F) 公布申请结果日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (G) 寄发退款支票日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (H) 寄发所有权文件日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (I) 开始买卖日期: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      2. 注册或成立所在地及日期:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . 
       
      3. 发行人历史及业务性质;
      如发行人属投资公司,
      请略述该公司的投资政
      策及目标: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 拟担任董事的人士名单:

      (英文) (中文)
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      5. 股本详情:
      (a)
      法定股本为 〔金额〕 〔货币〕,分为:
                           类别 数目 每股面值 总面值
          (A) (B) (C) = (A) x (B)
            〔货币〕 〔货币〕
               
               
              ------------------
            合计  
              ------------------
      (b) 现申请的证券类别及数目,即属已发行(及实缴)股本(包括建议发行)为
      〔数目〕 〔货币〕,分为:
       
        类别 数目 每股面值 总面值
          (A) (B)  (C) = (A) x (B)
            〔货币〕 〔货币〕
      在发售之前
      已发行者
       
             
      根据发售
      建议发行
      (暂定)
       
             
      – 最高
      (如适用)
       
             
      – 最低
      (如适用)
             
              ------------------
            合计  
              ------------------
               
      6.
      (a) 预计发售证券的规模(暂定):
        证券数目
        待售股份 发售新股 发售 建议 预计
      证券类别 (如适用) (如适用) 证券总计 发售价格 发售规模
        (A) (B) (C) (D) (E)
            = (A) + (B)   = (C) x (D)
              〔货币〕 〔货币〕
                 
                 
              ------------- -------------
            合计    
              ------------- -------------
      (b) 上文第5(b)段所述证券的建议上市方式的详情(暂定):
       
      证券数目
       
          待售股份 发售新股   建议  
      证券类别 建议上市方式 (如适用) (如适用) 合计 发售价格 预计市值
        附注2 (A) (B) (C) (D) (E)
              = (A) + (B)   = (C) x (D)
                〔货币〕 〔货币〕
                   
                   
                ------------- -------------
              合计    
                ------------- -------------
      7.
      (A) 发行人的预计市值(股本证券)╱
      总资本值(债务证券): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       
      (B) 寻求上市证券的预计市值(股本证券)╱
      面值(债务证券)(附注2): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      8. 现申请上市的证券

      (a) 在各方面均属相同╱有不同之处(附注3)

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       
      (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处(附注3)

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (如上述证券在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
       
      (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (d) 在过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (请删去不适用者)
       
      9. 过往三年的收入及股东应占盈利(附注4):

                                                                                      截至 . . .  . . . . . . . .止年度
       
                               收入                                                               盈利
      第一年: . . . . .. . . . . . .. . . . . . . . . . .  . . . . . .. . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . .. . . . . .

      第二年: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      第三年: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      10. * 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实,下列人士为该公司或其控股公司的主要股东(附注6):

      姓名              地址      公司名称            持股数目

      以下为发行人各董事、行政总裁及秘书的专业或学术资格(如有)及经验的详细资料(附注6):

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      * 如属资本化发行,则本段并不适用。
       
      11. 发行人拟将发行或出售现申请上市的证券所得的收入(如有),或其因此所得的该部份收入,拨作下列用途:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      12. 以下为与本申请表格一同提交的文件内有提及其意见为专家意见的人士的专业或学术资格:

      姓名                 专业或学术资格                   文件
       
      13. [已于2013年10月1日删除]
       
      14. 可放弃权利文件的详情(如属适用):

      (1) 文件种类. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (必须符合上市规则附录二A部的规定)
       
      (2) 建议发行日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (3) 分拆的最后期限:

      (a) 未缴股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (b) 未缴足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (c) 缴足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (4) 放弃权利的最后期限. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (5) 买卖的最后期限:

      (a) 未缴股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (b) 未缴足股款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      15. 如申请上市的证券或预托证券所代表正股属未缴足股款者:

      (1) 该等证券的建议发行日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (2) 未付分期股款的(多个)建议付款日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (3) 以未缴足股款方式买卖的最后期限. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      16. 有关 . . . . . . . . . .股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有 . . . . . . . . . . .股股份的确实证书将于 . . . . . . . . . . . . . .备妥。
       
      17. 如属投资公司,请填写所提名的保管人,管理公司及投资顾问(如有)的名称:
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       

      兹附上 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(银行)开出面额 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .元,编号 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (支票编号)的支票一张,作为预先缴付首次上市费之用。如有下列情况发生,发行人承认本交易所有权没收该笔款项:上述建议时间表有所延误,或未经本交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料,或建议中的上市申请经已撤销、取消或不获本交易所受理。



                                                                                          . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
              姓名:
      代表
      〔保荐人名称〕
      (附注7)
               
      发行人的承诺(证券方面):

      我们 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (发行人亦为上市申请的公司名称)作为发行人谨此承诺:
       
      (a) 只要我们的证券仍然在主板上市,我们会一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定:
       
      (b) 如上市委员会就申请举行聆讯之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,我们会通知交易所;
       
      (c) 在证券开始买卖前,我们会向交易所提交《上市规则》第9.11(37)条规定的声明(附录五F);
       
      (d) 按照《上市规则》第9.11(34)至9.11(38)条的规定在适当时间提交文件,特别是促使每名董事、拟担任董事的人士、监事及拟担任监事的人士(如属中国发行人)在上市文件刊发后,在切实可行的情况下,尽快按《上巿规则》附录五B/H/I表格的形式向交易所提交一份签妥的声明及承诺;及
       
      (e) 我们会遵守交易所不时公布的有关刊登及沟通消息的步骤及格式的规定。

      请随附发行人董事批准递交本表格,以及批准表格内所作承诺的董事会议纪录的经核证的摘录。

      发行人的承诺(预托证券方面):

      我们 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .(发行人亦为上市申请的公司名称)作为发行人谨此承诺:

      (a) 只要代表我们股份的预托证券仍然在主板上市,我们会一直遵守不时生效的《上市规则》的全部规定:
       
      (b) 如上市委员会就申请举行聆讯之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,我们会通知交易所;
       
      (c) 在预托证券开始买卖前,我们会向交易所提交《上市规则》第9.11(37)条规定的声明(附录五F);
       
      (d) 按照《上市规则》第9.11(34)至9.11(38)条的规定在适当时间提交文件,特别是如属新申请人,促使每名董事、拟担任董事的人士、监事及拟担任监事的人士(如属中国发行人)在上市文件刊发后,在切实可行的情况下,尽快按《上巿规则》附录五B/H/I表格的形式向交易所提交一份签妥的声明及承诺;及
       
      (e) 我们会遵守交易所不时公布的有关刊登及沟通消息的步骤及格式的规定。

      请随附发行人董事批准递交本表格,以及批准表格内所作承诺的董事会议纪录的经核证的摘录。


      发行人授权本交易所代其向证监会呈交有关材料存档

      我们必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我们兹授权交易所在我们向其呈交有关材料存档的同时,代表我们向证监会呈交有关材料存档。

      假如我们之证券开始在交易所上市,我们必须根据规则第7(1)(2)条将由我们或由他人代我们向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件的副本送交证监会存档。根据规则第7(3) 条,我们兹授权交易所在我们向其呈交有关文件存档的同时,代表我们向证监会呈交有关文件存档。

      将上述所有文件送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。

      在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。

      除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外,我们承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。


                                                                                            .......................................................
          董事
      〔 填上日期〕
       董事会议决授权
       代表〔申请人名称〕


      附 注
       
      附注1: 所有申请人敬请留意下列各项:

      (1) 本上市申请表格必须在上市文件付印之日前足14天(适用于债务证券)提交本交易所;
       
      (2) 本交易所并不保证申请人的上市时间表独一无二,换句话说,申请人的上市时间表可能与另一发行人的上市时间表相同或叠期;
       
      (3) 如有其他发行人与申请人的建议时间表相同或叠期,本交易所会将他们每一位预计发售证券的数量,以及建议的截止申请日期通知申请人;
       
      (4) 往后的申请人的建议时间表如与申请人的时间表相同或叠期,本交易所会将本表格所披露的申请人预计发售证券的数量,以及建议截止申请日期通知往后的申请人(其他一切资料将绝对保密);
       
      (5) 一般来说,申请人只有在发生一些在提交上市申请表格时无法预料的情况后,才可获本交易所批准将上市时间表所订程序押后,但以三次为限。如在上市文件草稿提交之前将程序押后,则每次最多可押后12个月;如上市文件草稿已提交本交易所,则三次押后合计不得超过6个月;
       
      (6) 如申请人未经本交易所批准而更改建议时间表,或撤销或取消其上市申请,又或有关的申请不获受理,则本交易所可没收其已缴付的按金;及
       
      (7) 提交上市申请表格将被视为授权本交易所:

      (a) 将申请人预计发售的证券数量,以及建议截止申请日期通知任何其后与申请人的建议时间表相同或叠期的其他申请人;及
       
      (b) 将有关申请的详细资料通知证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。
       
      附注2: 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开招股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或认股权证、根据期
      权计划认购等等。如属以介绍方式上市,本申请表格必须注明有关证券的十大实益持有人的姓名及所持证券的数量(如已知悉)、持有人的总人数,以及董事及其家族持有
      证券的详情。

       
      附注3: 「相同」在本文内指:

      (1) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;
       
      (2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦完全相同(总额及净额);及
       
      (3) 证券附有相同权益,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权益。
       
      附注4: 本节毋须由银行填写。
       
      附注5: 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧钉在本表格之上。
       
      附注6: 以下各段只适用于公司:

      「行政总裁」指一名单独或联同一名或多名其他人士直接受董事会监督,负责处理发行人业务的人士。

      「主要股东」指有权于发行人的任何的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。

       
      附注7: 只要此表格是规定须由某人代表保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。
       
      重要提示
       
      附注8: 为维持发行新证券的市场秩序,如在有关期间已有过多的上市申请,则本交易所保留拒绝新申请的权利。

    • A2 表格:上市申请表格 (集体投资计划适用)

      (请将资料用打字机打在集体投资计划上市申请者的代理人(负责安排提交上市申请表格)的公司信纸上)

      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科总监
        20  年  月  日                

      敬启者:

      有关: ...........................................(提出上市申请的集体投资计划的名称)

      兹根据上述发行人的指示,提出申请将发行人的权益上市买卖。发行人乃已根据《证券及期货条例》第104条获证券及期货事务监察委员会(「证监会」)认可╱已向证券及期货事务监察委员会申请认可的集体投资计划(「集体投资计划」)。

      上市计划的有关详情:
      1. 集体投资计划的名称:

      (英文) ..............................................................................................................

      (中文) ..............................................................................................................
       
      2. 注册地点及日期╱管辖法律及原有信托契约日期: ........................................................

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      3. 投资政策及目标简介:. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 董事、受托人、保管人、集体投资计划营办人、投资顾问、香港代表及其他涉及有关集体投资计划的管理或业务推广的人士的姓名或名称:

      (英文) (中文)
      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................
      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................

      ...................................
                              
      以下为集体投资计划营办人各董事及(如属适用)集体投资计划各董事、有关投资顾问、负责╱将会负责集体投资计划组合的投资管理及投资顾问服务的人士以及在本申请所载
      文件内发表专家意见的人士的专业或学术资格及经验的详细资料。

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

       
      5. 寻求上市的证券类别:

      (a) 在各方面均属相同╱分为下列各类别:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附注1)
       
      (b) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (c) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      6. 预计初步发售的数量(如集体投资计划属新成立者): ........................................................
       
      7. 自注册╱成立后,或(如属较短期间)过往三年的资产净值及除税后溢利(如适用):

      截至 .......................... 止年度的资产净值                                溢利

      第一年: ................................................... ....................................................

      第二年: ................................................... ....................................................

      第三年: ................................................... ....................................................
       
      8. 有关上市的建议时间表(请注明日期)(附注2):

      (A) 上市文件第一份草稿提交本交易所审核的日期: .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (B) 本交易所通过申请日期: ..................................................................................
       
      (C) 正式付印日期: ................................................................................................
       
      (D) 上市文件日期: ................................................................................................
       
      (E) 开始买卖日期: ................................................................................................
       
      兹附上 ....................................(银行)开出面额 .................元,编号 ..................................... (支票编号)的支票一张,作为预先缴付首次上市费之用。如有下列情况发生,我们承认本交易所有权没收该笔款项:上述建议时间表有所延误,或未经本交易所批准而更改上述的时间表或其他任何资料。

      我们会尽早通知交易所是项申请的进展情况。

      我们兹授权香港联合交易所向证监会、香港金融管理局以及香港政府披露预计发售集体投资计划的数量及时间表。


                                                                                                          ..............................................
          姓名:
          代表
          〔集体投资设划上市申请人〕
       
      集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人承诺

      我们声明:

      (1) 证监会已确认,对集体投资计划披露文件无进一步意见,该等确认目前仍然生效;而据我们所知,该等确认无理由会遭撤销;
       
      (2) 上述集体投资计划符合及将会符合证监会对集体投资计划的认可条件及(如适用)证监会就集体投资计划发出的任何守则及指引;
       
      (3) 根据《证券及期货条例》第104条及该条例下有关适用守则、《上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》及任何其他适用的法例,须于集体投资计划披露文件╱上市文件(视乎何者适用)刊载的资料已全部刊载,或如最后定稿尚未呈交(或复核),则于呈交前必予刊载;及
       
      (4) 我们认为,并无遗漏任何与上述集体投资计划申请批准该等证券上市买卖有关的事实,未向香港联合交易所有限公司申报。

      我们承诺遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及香港联合交易所有限公司不时发出适用于集体投资计划的《上市规则》条文。

      集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人授权呈交证监会存档


      我们必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(规则)第5(1)条向证监会呈交申请存档。根据规则第5(2)条,兹授权香港联合交易所(联交所)在我们向其呈交所有有关材料存档时,代表我们向证监会呈交有关材料存档。

      假如我们的证券在联交所上市,须根据规则第7(1)(2)条,将我们向公众或证券持有人作出或发出,或代表我们所作出或发出的若干公告、陈述、通函或其他文件呈交证监会存档。根据规则第7(3)条,兹授权联交所在我们向其呈交所有上述文件存档时,代表我们向证监会呈交所有上述文件存档。

      将上述文件送交联交所存档的方式以及所需数量,概由联交所不时指定。

      在本函中,「申请」一词的涵义与规则第2条所载者相同。

      除事先获联交所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而联交所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外,我们承诺签署联交所为完成上述授权所需的文件。


                                                                                                  (附注3)  
       
          .........................................
          代表
          [集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人]

                                                                                             
        
      附注
       
      附注1: 「相同」在本文内指:

      (1) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;及
       
      (2) 证券附有相同权益,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权益。
       
      附注2: 所有申请人敬请留意下列各项:

      (1) [已于2014年11月10日删除]
       
      (2) 本交易所不保证申请人的上市时间表独一无二,换句话说,申请人的上市时间表可能与另一发行人的上市时间表相同或叠期;
       
      (3) 一般来说,申请人只有在发生一些在提交上市申请表格时无法预知的情况后才可将上市时间表所订程序押后,但以三次为限。如在上市文件草稿提交之前将程序押后,则每次最多可押后十二个月;如上市文件草稿已提交本交易所,则三次押后合计不得超过六个月;
       
      (4) 如申请人未经本交易所批准而更改建议时间表,或撤销或取消其上市申请,又或有关的申请不获受理,则本交易所可没收已缴付的按金;及
       
      (5) 提交上市申请表格将被视为授权本交易所:

      (a) 将申请人预计发行的信托单位╱互惠基金╱其他集体投资计划数量,以及建议截止申请日期通知建议时间表与申请人相同或叠期的往后的申请人;及
       
      (b) 将有关申请的详细资料通知证监会、香港金融管理局及香港政府。
       
      附注3: 本表格须由集体投资计划的决策机关或董事会(或同等职能的机关)(视乎情况)的正式授权行政人员,及代表集体投资计划营办人的正式授权行政人员签署。
       
      附注4: 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧钉在本表格之上。

      重要提示
       
      附注5: 为维持发行新信托单位╱互惠基金╱其他集体投资计划的正常市场秩序,如在有关期间已累积过多的上市申请,则本交易所有权拒绝新的申请。

    • B 表格:董事的声明及承诺

      Part 1
      第一部分

      DECLARATION
      声明
       
      1.      State:–
      请填报:
          in English
      英文
      in Chinese
      中文
      (a) present surname and any former surname(s)*
      现时姓氏及任何前度姓氏*

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (b) alias, if any *
      别名,如有*

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (c) present forename(s) and any former
      forename(s) *
      现时名字及任何前度名字*


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (d) date of birth
      出生日期

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (e) residential address
      住址

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (f) nationality and former nationality, if any
      国籍及前度国籍,如有

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (g)
      (i) Hong Kong ID card number
      香港身份证号码
      (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any
      identification document number and name of issuing authority
      如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯




       

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯




       

      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
      (h) name of issuer (i.e. the new applicant / listed issuer)
      发行人(新申请人╱上市发行人)名称


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯


      ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

      *  As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
      *  香港身份证或上文1(g) 所述的任何有关身份识别文件上所示者。

       
      2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41(1) of Appendix 1A or rule 13.51(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “Listing Rules”) is:
      按不时生效的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《上市规则》)附录一A第41(1)段或第13.51(2)条所述方式(视属何情况而定)载有本人的个人资料的有关文件为:

      (Tick as appropriate)
      (请在适当方格内加上 √号)

      In the case of new applicant:
      如属新申请人:

      □     the listing document dated ..................... which has been duly registered with the Companies Registry.
              日期为..........年..........月..........日并已正式在公司注册处登记的上市文件。

      In the case of listed issuer:
      如属上市发行人:

      □     the announcement dated..................... by the issuer as required under Listing Rule 13.51(2) with regard to my appointment as a director of the issuer.
             发行人按《上市规则》第13.51(2)条的规定,就委任本人为发行人董事的公告。公告日期为...........年..........月...............日

      Part 2
      第二部分

      UNDERTAKING
      承诺

       

       

       

       

      The particulars referred to in this Part 2 are:-
      此第二部分所述的资料为:
       
      (a) in the exercise of my powers and duties as a director of ..................... (Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:–
      在行使.....................(填入发行人名字)董事的权力及职责时,本人(签署人)须:
       
      (i) comply to the best of my ability with the Listing Rules;
      尽力遵守《上巿规则》;
       
      (ii) use my best endeavours to procure the issuer and, in the case of depositary receipts, the depositary, to comply with the Listing Rules; 
      尽力促使发行人及(如属预托证券)存管人遵守《上巿规则》;
       
      (iii) use my best endeavours to procure any alternate of mine to comply with the Listing Rules;and
      尽力促使本人的任何替任人遵守《上巿规则》;及
       
      (iv) comply to the best of my ability, and use my best endeavours to procure the issuer to comply, with the Companies Ordinance, the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance, the Securities and Futures Ordinance, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
      尽力遵守并尽力促使发行人遵守《公司条例》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货条例》、《公司收购及合并守则》、《公司股份回购守则》及香港所有其他不时生效的有关证券的法例及规例;
       
      (b) I shall, when I am a director of the issuer and after I cease to be so:
      本人出任发行人董事时以及不再出任发行人董事后均须:
       
      (i) provide to The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”)  and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
      尽快或根据香港联合交易所有限公司(联交所或本交易所)或证券及期货事务监察委员会(证监会)设定的时限向联交所及证监会提供以下资料及文件:
       
      (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
      联交所或证监会合理地认为可保障投资者或确保市场运作畅顺的任何资料及文件;及
       
      (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the Listing Rules or as requested by the Commission; and
      联交所可为核实是否有遵守《上市规则》事宜而合理地要求或证监会要求的任何其他资料及文件或解释;及
       
      (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and/or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
      在联交所上巿科及╱或上巿委员会或证监会所进行的任何调查中给予合作,包括及时及坦白地答覆向本人提出的任何问题,及时地提供任何有关文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议或听证会;
       
      (c) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain as a director of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      本人接受出任发行人的董事,即不可撤回地委任发行人为本人的代理人,在本人出任发行人董事期间,代表本人接收任何联交所或证监会发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件;
       
      (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
      本人须在下列情况下(以联交所不时规定的方式)将下述资料通知联交所:
       
      (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      于获委任后在合理可行情况下尽快提供本人的电话号码、手机号码、传真号码(如有)、电邮地址(如有)、住址及用以接收联交所或证监会所发出的信函及送达的通知书和其他文件的联络地址(如与住址不同);
       
      (ii) for so long as I remain as a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
      在出任发行人董事期间,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)通知联交所;及
       
      (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
      在不再出任发行人董事的日期起计三年内,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何须于有关变动出现后28日内)通知联交所。
       
      I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a director of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as a director or a former director of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
      本人确认及同意,在本人出任发行人董事期间或不再出任发行人董事之后,但凡联交所或证监会就任何目的向本人发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件(包括但不限于送达纪律程序的通知)若以面交本人的方式,或以邮寄、传真或电邮的方式送达本人向联交所提供的地址或号码,即被视为已有效及充分地送达本人。本人同意及确认,本人有责任向联交所提供本人最新的联络资料。本人确认,若本人(作为发行人的董事或前董事)未能向联交所提供本人最新的联络资料,或未有为送呈本人的通知、文件或书信提供转送安排,本人可能会不知悉联交所或证监会向本人展开的任何程序;及
       
      (e) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby authorise the Executive Director - Listing, or any person authorised by the Executive Director – Listing, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing may from time to time think fit.
      本人接受出任发行人的董事,即授权上巿科执行总监、或其授权的任何人士,将本人提供的个人资料向上巿委员会委员或证监会披露;并在联交所主席或一位副主席批准的情况下,向上巿科执行总监不时认为适当的其他人士披露。

      I, ......................... [Insert Chinese name, if any]:
      本人..................... [请填上中文姓名(如有)]:
       
      (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form B and in the document referred to in Part 1(2) of this Form B are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note (1) hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a director of the issuer; and
      谨以至诚郑重声明,在本B表格第一部分(1)及本B表格第一部分(2)所述文件所示有关本人的所有详细资料均为真实、完整及准确,且本人对上述资料的真实性、准确性及完整性承担责任,而本人亦无作出任何声明或遗漏,致使有关资料不真实或具误导性,本人亦明白在要项上提供虚假或具误导性的资料可能引致的后果(包括本表格附注1所载内容);本人并明白,联交所或会倚赖上述资料来评估本人是否适合出任发行人董事;及
       
      (ii) undertake with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form B.
      按本B表格第二部分所载的条款向联交所作出承诺。
       
                   
                                                                                      
      Signature签署: .....................
      Name of director
      董事姓名: .....................
      Hong Kong ID Card Number*
      香港身份证号码*.....................
       Dated 日期: .....................
      Certified as the true signature of.....................
      由以下人士证明上述签署为.....................的真实签署
       By:
      Signature
      (Secretary/Director)
      签署(秘书╱董事):.....................
      Name (Secretary/Director)
       姓名(秘书╱董事):.....................                           
                                               
      * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
      如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称。

       

       

       

       


      Part 3
      第三部分

       

       

       

      (A) If the issuer is a new applicant, the following sponsor's certification must be completed:–
      如发行人为新申请人,下列的保荐人证明亦须填报:

       
        SPONSOR'S CERTIFICATION
      保荐人证明

       
        We,..................... , are the sponsor for the issuer appointed on [Date] for the purpose referred to in Listing Rule 3A.02 and have offices located at..................... We hereby certify that we have read the particulars provided by ..................... [Insert name of director] in and any document referred to in Part 1 (1) and (2) of this Form B and we are not aware of any information that would lead a reasonable person to inquire further concerning the truthfulness, completeness or accuracy of any of the particulars so provided.
      我们.....................,乃在〔日期〕为《上巿规则》第3A.02条所提及的目的而委任的发行人的保荐人,办事处设于.....................。我们兹证明,我们已阅读.....................〔填入董事的姓名〕在B表格第一部份(1)及(2)所作及所述任何文件内作出的回答,我们并不知悉任何资料,足以使一名合理的人士,就如此填报的资料的真实性、完整性及准确性作进一步的查询。

      Executed this.....................day of....................., 20 ....................., in .....................
      本证明于20.................年.....................月................日在.....................签立。
      (Signed签署) .....................
      (B) The following solicitor's certification must be completed whenever this Form B is required to be lodged with The Stock Exchange of Hong Kong Limited:-
      按规定须向香港联合交易所有限公司呈报本B表格的,均须填报下列律师证明:

       
        SOLICITOR'S CERTIFICATION
      律师证明

       
        We, ....................., are a firm of solicitors qualified to advise on Hong Kong law with offices located at ...................... We hereby certify that we have explained all applicable requirements and procedures for completing and executing this Form B and the documents referred to in this Form B, and the possible consequences of making any false declaration or giving false information, to..................... [Insert name of director]. Further, we hereby certify that..................... [Insert name of director] has acknowledged to us that he/she understands the foregoing.
      我们,.....................,为一家有资格就香港法律提供意见的律师行,办事处设于.....................。我们兹证明,我们已向.....................〔填入董事的姓名〕解释填报及签立本B表格及本B表格所指的文件的所有适用规定和程序,以及作出任何虚假声明或提供虚假信息所可能引致的后果。此外,我们兹证明.....................〔填入董事的姓名〕 已向我们承认其了解上述各项。

      Executed this .....................day of ....................., 20 ....................., in ......................
      本证明于20...........年.............月.....................日在.............签立。
      (Signed签署).......................
      Notes: (1)
      附注:
      The failure of any person required to lodge this Form B to complete Part 1 of this Form B truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form B or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the Listing Rules. In addition, every director of the issuer supplying information sought or referred to in this Form B, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
      按规定须呈交本B表格的任何人士,若未能真实、完整及准确地填妥本B表格第一部分,或未能签立本B表格第二部分又或未能遵守该部分所作的任何承诺,均构成违反《上市规则》。此外,凡提供本B表格所要求或所述资料的发行人董事均应注意,该等资料构成本意是为遵守「有关条文」(定义见香港法例第571章《证券及期货条例》附表1第1部)项下关于提供资料的规定而向本交易所提供的资料,本交易所或会依赖该等资料。就此, 阁下应注意,根据《证券及期货条例》第384条,在要项上向本交易所提供虚假或具误导性的资料,有关人士即属犯法,会遭检控。若 阁下有任何疑问,应立即谘询本交易所或 阁下的专业顾问。

       
      (2) To the extent that this form is required to be signed by the sponsor, the Exchange expects that it would be signed by the Principal(s) who act(s) as the supervisor(s) of the Transaction Team (as defined in the SFC Sponsor Provisions) undertaking the listing assignment. However, notwithstanding who signs this form on behalf of the sponsor, the Management (as defined in the SFC Sponsor Provisions) of the sponsor will be ultimately responsible for supervision of the work carried out by the sponsor firm and quality assurance in respect of that work. The Exchange reminds sponsors of their obligations to have effective internal systems and controls and proper supervision and oversight including but not limited to those obligations under the SFC Sponsor Provisions.
      只要此表格是规定须由保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。

       
      (3) [已于2018年2月15日删除]
       

       

       

       

    • C1 表格:正式申请表格(股本证券适用)

      如申请须刊发上市文件,本表格必须于上市发行人建议正式付印上市文件之日期至少足十个营业日之前填妥及提交;如申请毋须刊发上市文件,则本表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个营业日之前提交。

      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
                                                                                                                                                                     二零  年  月  日

      敬启者:
       
      1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」(「上市规则」)的上市规则,我们〔........................〔有限公司〕兹申请〕╱〔根据 ...................〔有限公司〕的指示,兹申请〕批准下文第3段所述的证券上市买卖。(附注1)
       
      2. 股本

      已发行(及缴足)                                                     法定   元
      包括是次发行

      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元
      ....................... 股每股面值 ........................ 股份共 ......................................元

                 
      3. 现申请上市的证券的数目及有关详情(如有,包括确实的数目)
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      4. 现申请上市的证券拟以 .......................................................................................
      .....................................................................................................方式上市
      (附注2)
       
      5. 现申请上市的证券
      (a) 在各方面均属相同/有不同之处
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附注3)
      (b) 在各方面与现有的某类证券均属相同/有不同之处
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附注3)

      (如上述证券在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
       
      (c) 并无在其他证券交易所上市或买卖/在下列证券交易所上市或买卖 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (d) 在过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (请删去不适用者)
       
      6. 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实,下列人士为该公司或其控股公司的主要股东(附注4):
         
      姓名                                         地址                                             持股数目及公司名称

      以下为发行人各董事、行政总裁及秘书的专业或学术资格(如有)及经验的详细资料(附注4)。

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      * 如属资本化发行,则本段并不适用。

      发行人拟将发行或出售现申请上市的证券所得的收入(如有),或其因此所得的该部份收入,拨作下列用途(附注4):

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      以下为与本申请表格一同呈交的文件内有提及其意见为专家意见的人士的专业或学术资格(附注4):

      姓名                                          专业或学术资格                                          文件
       
      7. 据我等所知及所信及所存的资料,兹声明:

      (1) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已实现或履行上市规则有关章节所载的全部上市规定(就其适用范围及必须于申请前予以实现或履行而言);
       
      (2) 根据《上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》及《公司收购及合并守则》须于上市文件刊载的资料已全部刊载,或如最后定稿尚未呈交(或复核),则于呈交前必予刊载;
       
      (3) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已履行《证券及及期货(在证券市场上市)规则》的全部规定(就其适用范围及必须于申请时予以履行而言);及
       
      (4) 我等认为,并无遗漏任何与发行人申请批准该等证券上市买卖有关的事实,未向香港联合交易所有限公司申报。
       
      8. 可放弃权利文件的详情(如属适用):

      (1) 文件种类 .................................................... (必须符合上市规则附录二A部的规定)
       
      (2) 建议发行日期 ..................................................................
       
      (3) 分拆的最后期限:

      (a) 未缴股款 ...................................................................
       
      (b) 未缴足股款 ................................................................
       
      (c) 缴足股款 ...................................................................
       
      (4) 放弃权利的最后期限 ............................................................
      (5) 买卖的最后期限:

      (a) 未缴股款 ....................................................................
       
      (b) 未缴足股款................................................................
       
      9. 如申请上市的证券或预托证券所代表正股属未缴足股款者:

      (1) 该等证券的建议发行日期 ..........................................................
       
      (2) 未付分期股款的(多个)建议付款日期 .....................................

      .....................................................................................................
       
      (3) 以未缴足股款方式买卖的最后期限 ................................................

       
      10. 有关...................................... 股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有...................................股股份的确实证书将于......................... 备妥。
      11. 发行人的单独承诺

      我等 ..............................有限公司承诺遵守不时订定的上市规则(就其适用于发行人而言)。
       
       


                                                                       签署 ...............................................
      姓名:
      董事、秘书或其他
      正式授权的行政人员
      代表
      (发行人名称〕


       
       
      附注

      附注1 填上证券发行人的名称。如属海外发行人,须另填写注册或成立地方及其注册或成立所依据的适用法律。
       
      附注2 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开售股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或认股权证、根据期权计划认购等等。
       
      附注3 「相同」在本文内指:

      (1) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;
       
      (2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息,在下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同(总额及净额);及
       
      (3) 证券附有相同权益,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权益。
       
      附注4 以下各段只适用于公司:

      「行政总裁」指一名单独或联同一名或多名其他人士直接受董事会监督,负责处理发行人业务的人士。

      「主要股东」指有权于发行人的任何的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。

       



       

    • C2 表格:正式申请表格(债务证券适用)


      本表格(参照各项附注)填妥后方可交回;如属新申请人,须于本交易所审理申请至少足三个营业日前交回,如属任何其他情况,则须于上市文件正式付印日期至少足两个营业日前交回。非公司的发行人在有需要时须调整此表格,更改其中只适用于公司的提述。


      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
        二零   年  月  日                            

      敬启者:

      1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」(「上市规则」)的上市规则,我们[...........有限公司]兹申请批准下文第3段所述的证券上市买卖。(附注1)
      2. 股本

      已发行(及缴足)                                                                       法定   元
      包括是次发行

      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元
      ....................股每股面值 ..................................股份共 ......................... 元

                                                               
       
       
      (附注2)

      全部或部份已发行股本现于或将于下列证券交易所上市. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      3. 现申请上市的证券的数目及有关详情(如有,包括确实的数目)
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      4. 现申请上市的证券拟以 .................................................................................................
      ..................................................................................................................方式上市
      (附注3)
       
      5. 现申请上市的证券
      (1) 在各方面均属相同/有不同之处
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (附注4)
       
      (2) 在各方面与现有的某类证券均属相同/有不同之处
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      (附注4)

      (如上述证券在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
       
      (3) 并无在其他证券交易所上市或买卖/在下列证券交易所上市或买卖
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (4) 在过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
      (请删去不适用者)
       
      6 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实,下列人士为该公司或其控股公司的主要股东(附注5):

      姓名                  地址                            持股数目及公司名称




      发行人各董事及秘书的专业或学术资格(如有)及经验的详细资料(附注6)为:





      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

      发行人拟将发行或出售现申请上市的证券所得的收入(如有),或其因此所得的该部份收入,拨作下列用途:




      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 

      与本申请表格一同呈交的任何文件内有提及其意见为专家意见的人士的专业或学术资格为:


      姓名    

                

      专业或学术资格         
                           
      文件
       
      7. 据我等所知及所信及所存的资料,兹声明:

      (1) 发行人及上文第3段所提及的发行人证券已实现或履行上市规则有关章节所载的全部上市规定(就其适用范围及必须于申请前予以实现或履行而言);
       
      (2) 根据《上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》及《公司收购及合并守则》须于上市文件刊载的资料已全部刊载,或如最后定稿尚未呈交(或复核),则于呈交前必予刊载;
       
      (3) 发行人上文第3段所提及的发行人证券已履行《证券及期货(在证券市场上市)规则》的全部规定(就其适用范围及必须于申请时予以履行而言);及
       
      (4) 我等认为,并无遗漏任何与发行人申请批准该等证券上市买卖有关的事实,未向香港联合交易所有限公司申报。
       
      8. 如申请上市的证券属未缴足股款者:

      (1) 该等证券的建议发行日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . .
       
      (2) 未付分期股款的(多个)建议付款日期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      (3) 以未缴足股款方式买卖的最后期限 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
       
      9. 〔申请上市的该类证券〕的确实证书将于〔...............................〕备妥。
       
      10. 我们承诺按照上市规则第24.14条的规定在适当时间呈交文件(附注7),特别是如属新申请人,我们承诺促使每名董事╱发行人决策机关的成员在上市文件刊发后,在切实可行的情况下,尽快按《上市规则》附录五B表格的形式向交易所呈交一份签妥的声明及承诺。如属上市发行人,倘交易所特别提出要求,则亦须提交同样的声明及承诺。
       
      11. 发行人的单独承诺

      我等...................有限公司承诺遵守不时订定的上市规则(就其适用于发行人而言)。
       
      12. 发行人授权本交易所代其向证监会呈交有关材料存档

      我们必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。

      根据规则第5(2)条,我们兹授权交易所在我们向其呈交有关材料存档的同时,代表我们向证监会呈交有关材料存档。假如我们之证券开始在交易所上市,我们必须根据规则第7(1)
      及(2)条将由我们或由他人代我们向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我们兹授权交易所在我们向其呈交有关文件存档的同时,代表我们向证监会呈交有关文件存档。

      将上述所有文件送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。

      在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。

      除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外,我们承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
       



                                                                                签署 ...................
          姓名:
          董事、秘书或其他
          正式授权的行政人员
          代表
       
          〔发行人名称〕

      附注
       
      附注1 填上证券发行人的名称。如属海外发行人,须另填写注册或成立地方及其注册或成立所依据的法律。
       
      附注2 本段不适用于国家机构、超国家机构、在各方面与或将与发行人某类已上市债务证券完全相同的债务证券发行,或仅售予专业投资者的债务证券发行。
       
      附注3 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售证券、配售、交换、替代、转换、行使期权或认股权证等等。
       
      附注4 「相同」指:

      (1) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;
       
      (2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的利息,在下次派息时每单位应获派发的利息额亦完全相同(总额及净额);及
       
      (3) 证券附有相同权益,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权益。
       
      附注5 本段不适用于国家机构、超国家机构、国营机构、或仅售予专业投资者的债务证券发行;而「主要股东」指有权于发行人的任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票
      权的人士。

       
      附注6 本段不适用于国家机构,及仅售予专业投资者的债务证券,亦不适用于(如属有关秘书的资料)超国家机构。
       
      附注7 本段不适用于国家机构、超国家机构或仅售予专业投资者的债务证券发行。


       

    • C3 表格: 正式申请表格 (集体投资计划适用)

      本表格填妥后除非与本交易所另有协议,否则须于本交易所考虑批准有关集体投资计划额外权益上市的日期的至少足五个营业日之前交回。非公司的发行人在有需要时须调整此表格,更改其中只适用于公司的提述。

      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科总监
        20  年  月  日                          

      敬启者:
       
      1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」(「上市规则」)的上市规则,我们〔.......................................................................................... 兹申请〕╱〔根据....................... 的指示,兹申请〕批准下文第3段所述的证券上市买卖。
       
      2. 〔.............................................. 〕乃集体投资计划,已获证券及期货事务监察委员会(「证监会」)确认,对集体投资计划披露文件并无进一步意见。
       
      3. 现就发行人每〔集体投资计划权益单位〕面值〔港元或其他相关货币〕的集体投资计划权益提出上市申请。
       
      4. 现申请上市的证券:
      (a) 在各方面均属相同╱分为下列各类别:

      ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      (附注1)
       
      (b) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市或买卖:

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      (c) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市:

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      5. 以下为集体投资计划营办人各董事及(如属适用)集体投资计划各董事、有关投资顾问、负责╱将会负责集体投资计划组合的投资管理及投资顾问服务的人士以及在本申请所载
      文件内发表专家意见的人士的专业或学术资格及经验的详细资料。

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      6. 我们声明:

      (1) 证监会已确认,对集体投资计划披露文件无进一步意见,该等确认目前仍然生效;而据我们所知,该等确认无理由会遭撤销;
       
      (2) 上述集体投资计划符合及将会符合证监会对集体投资计划的认可条件及(如适用)证监会就集体投资计划发出的任何守则及指引;
       
      (3) 根据《证券及期货条例》第104条及该条例下有关适用守则、《上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》及任何其他适用的法例,须于集体投资计划披露文件╱上市文件(视乎何者适用)刊载的资料已全部刊载,或如最后定稿尚未呈交(或复核),则于呈交前必予刊载;及
       
      (4) 我们认为,并无遗漏任何与上述集体投资计划申请批准该等证券上市买卖有关的事实,未向香港联合交易所有限公司申报。
       
      7. 我们承诺遵守证监会不时就集体投资计划发出的各项适用于认可集体投资计划的守则及指引条文以及香港联合交易所有限公司不时发出适用于集体投资计划的《上市规则》条文。
       


          (附注2)
       
                                                                                                                                            签署 ..........................................
          姓名:
          代表
          〔集体投资计划上市申请人及集体投资计划营办人〕
           
      附注
       
      注1: 「相同」在本文内指:

      (1) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;及
       
      (2) 证券附有相同权益,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所有其他方面享有同等权益。
       
      注2: 本表格须由集体投资计划的决策机关或董事会(或同等职能的机关)(视乎情况)的正式授权行政人员,及代表集体投资计划营办人的正式授权行政人员签署。
       
       

    • C3Z 表格:正式申请表格(适用于《上市规则》第二十一章所管辖的开放式投资公司、 单位信托、互惠基金及其他集体投资计划)

      本表格供特定法律形式的发行人使用,填妥后须于本交易所聆讯审批申请至少足四个营业日前交回。

      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科总监
        二O  年  月  日                          

      敬启者:
       
      1. 依据香港联合交易所有限公司称为《证券上市规则》(“《上市规则》”)的上市规则,我们〔........................................................................................................................... 兹申请〕╱〔根据.................................. 的指示,兹申请〕批准下文第2段所述的证券╱金融工具上市买卖。
       
      2. 现就发行人未定数量、每单位╱股面值    元的〔单位〕╱〔可赎回优先股〕/ 〔其他可赎回金融工具的描述〕提出上市申请;此乃〔相关实体〕的法定股本,其发行价将不少于发行时的资产净值。
       
      3. 现申请上市的〔证券〕╱〔其他有关描述〕:

      (a) 在各方面均属相同/分为下列各类别:

      .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      (附注1)
       
      (b) 并无在其他证券交易所上市或买卖/在下列证券交易所上市或买卖:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      (c) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市:

      . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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      4. 以下为负责╱将会负责有关开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划组合的投资管理及投资顾问服务的人士的专业或学术资格及经验的详细资料。

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      5. 我们兹声明:

      (1) 除以书面向香港联合交易所有限公司披露者外,上述开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划在各主要方面均将遵守所有适用规例和法例的规定;
      (附注 2)
       
      (2) 根据所有适用的规例和法例须于上市文件╱说明书刊载的资料已全部刊载,或如最后定稿尚未呈交(或审阅),则于呈交前必予刊载;(附注 2)及
       
      (3) 我们认为,并无遗漏任何与上述申请批准上文第 2 段所述证券╱金融工具上市买卖有关的事实,未向香港联合交易所有限公司申报。
       
      6. 我们承诺遵守香港联合交易所有限公司不时订定的《上市规则》中,适用于开放式投资公司╱单位信托╱互惠基金╱其他集体投资计划的规定。
       


          (附注3)
       
                                                                                             签署...............................
          姓名:
          代表
          〔保荐人名称〕
                                 
                                                                                                                                                                                                                              及
       

                                                                                                                                            签署...............................
          姓名:
          代表
          〔受托人、管理公司、
      互惠基金、保管人、其他有关实体〕

      附注
       
      (1) “相同”在本文内指:

      (1) 〔证券〕╱〔其他有关描述〕 的面值相同,须催缴或缴足的证券款项也相同;及
       
      (2) 它们在下列方面附有相同权利,即在转让方面不受限制、出席会议及在会议上投票的权利,并在所有其他方面享有同等权益。
       
      (2) 在上文第 5(1)5(2)段所作的声明,必须获得有资格就本项申请所涉及的相关规例和法例提供意见的律师的意见支持。
       
      (3) 如属单位信托,本表格须由代表受托人及任何管理公司的人士签署;如属互惠基金,本表格须由互惠基金的正式授权行政人员及代表保管人及任何管理公司的人士签署;如属任何其他有关实体,本表格须由正式授权的人士签署;如属新申请人,也须由保荐人签署。

    • D 表格:销售声明

      凡在下列情况下获配售或经手配售证券的牵头经纪、任何经销商及每位交易所参与者,均须各自填写本表格内的销售声明:

      (1) 新申请人或其代表配售股本证券
       
      (2) 上市发行人或其代表配售某类初次申请上市的股本证券

      在填写本声明之前,请先行阅读第七章、附录六及其附注的规定。

      A. 一般资料
       
      1. 发行人╱卖方姓名  .......................................................................................
       
      2. 证券类别 ..................................................................................................
       
      3. 配售证券的总金额或数目 ...............................................................................
       
      4. 签署人配售证券的总金额或数目......................................................................
       
      *5. 发行人╱卖方所收取的净价(附注4)..............................................................
       
      *6. 牵头经纪名称..............................................................................................
       
      *7.
      经销商名称(如属适用)
      1. ..............................................................................
       
      2. ..............................................................................
       
      3. ..............................................................................
       
      4. ..............................................................................
       
      *8. 发给证券予签署人配售的
      人士姓名或公司名称 .........................................................................................
       
      *参阅本表格末附注3
       
      B. 经销概要
       
      9.
      (只供牵头经纪填写) 证券金额或  
      (附注3) 数目 配售百份比
      经销商 ________________                          (1)
      ________________
      (与A7同) ________________                          (2)
      ________________
        ________________                          (3)
      ________________
        ________________                          (4)
      ________________
      公众人士
       
      ________________
       
      ________________
       
        (与A3同)            100
      总计
      ________________
       
      ________________
       
      C. 经销分析
       
      10.
      签署人向下述人士销售:
       
      持有人数目 持有人或数目 配售百分比
      (1) 客户
       
      _____________ _____________ _____________
      (2) 发行人现有或前任雇员
       
      _____________ _____________ _____________
      (3) 全权管理投资组合
       
      _____________ _____________ _____________
      (4) 其他的交易所参与者
      (参阅下文C.12)(附注5)
       
      _____________ _____________ _____________
      (5) 签署人保留 _____________ _____________
      (与A4同)
      _____________
      (6) 总计
       
      _____________ _____________ _____________
      11. 牵头经纪向公众人士销售:

      (1) 公开发售
       
      不适用   _______    ________
      (2) 公众人士申请认购
       
      _______   ________   不适用
      (3) 超额认购的配发基准 ________________________
      ________________________
      ________________________
       
      12.
      签署人向其他的交易所 交易所参与者 证券金额 配售
      参与者销售 姓名╱名称 或数目 百份比
      (附注5)      
          _________ _________
           
        C.10(4)    
           
          _________ _________

      兹证明据本人所知及所信,本人所配售的证券并无配售予发行人的董事或其紧密联系人等或发行人的任何现有股东或上述任何人士的代表人。

      签署_____________________________________________________________

      姓名及职衔________________________________________________________

      公司名称__________________________________________________________

      日期_____________________________________________________________

      附 注

      1. 本销售声明的资料必须用打字机打在本表格上,方会获得接纳。
       
      2. 第9段所述的各经销商及第12段所述的其他交易所各参与者(如有)均须填写本表格内的经销声明,然后直接送交本交易所。
       
      3. 一般资料的第5-8段及经销概要的第9段只须由牵头经纪填写。
       
      4. 第5段的净价指发行人或卖方实际上收取的发行价。
       
      5. 牵头经纪填写第10(4)及12段时可将其在第9段所填报的经销商剔除。
       
      6. 在本交易所审理上市申请后,但买卖仍未正式开始之前,有关方面须尽早向本交易所提交一份清单,载列所有获配售人(如属个人)的姓名、地址及身份证或护照号码,或获配售人(如属公司)的名称、地址及注册号码,实益拥有人(如属代表人公司)的名称及地址,以及每名获配售人所认购的数额。



    • E 表格:保荐人声明

      致: 香港聯合交易所有限公司
      上市科
      上市科主管
      20 ................年 ..............月 ................日
      敬启者:

      本人乃 ........................................................................................[发行人名称](以下称“发行人")的保荐人,据本人所知及所信并作出所有合理的查询,兹声明:
       
      (1) 发售以供认购(Offers for Subscription)及发售现有证券(Offers for Sale)
      于证券上市时,持有将予上市证券的股东共 .............................................名。
       
      (2) 配售(Placings)
      证券配售的情况如下
      获配售人數目                                                                                                                    配售证券數目
       
      (3) 于发行人上市时,根据《香港聯合交易所有限公司证券上市规则》(“《上市规则》")第8.08条的规定,25%的发行人已发行股份总数的证券经已配售予或将由公众人士持有;及
       
      (4) 董事或现有股东的任何认购或购买证券行动,均根据《上市规则》第10.0310.04条(如属适当)而进行。
       
      (5) 《上市规则》内所有适用的规定,以及所有在发行人证券获准上市前必须符合的规定,均已全部获遵守。
       
                                                                                    签署 ..................................
        姓名:
        代表
      (保荐人名称)

                                                                                                                         

    • F 表格: 声明


      (以下为声明的建议格式,可按个别情况予以修订)
       
      我等, ................................ 及............................ 分别为............................. 有限公司 (下称「发行人」)的董事及秘书,据我等所知及所信,兹声明如下:

      1. 《公司(清盘及杂项条文)条例》规定送呈公司注册官存案有关发行人于................年........月........日发行╱出售╱介绍下列证券的全部文件,即 .................... (请填上细节),已经正式存案;而据我等所知及所信,有关项发行╱出售╱介绍的一切其他法律规定亦已全部遵行;
       
      2. 发行人及上文第1段所提及的发行人证券,已履行称为「证券上市规则」的香港联合交易所有限公司上市规则「上市资格」项下所规定有关上市的一切先决条件(就其适用范围而
      言);
       
      3. .............................................(数目)股 ........................................(类别)股份........................港元.........................债券股份╱借贷股份 ..................................信用债券╱票据╱公司债券已获认购╱购买,以换取现金,并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱购买人(而上述股份已转换为 ..........................................................港元股份);
       
      4. 发行人已收取其在是次发行╱出售应得的全部款项;
       
      5. ............................................... 股......................................... 股份.........................................港元.................................................... 债券股份╱借贷股份 .............................................
      信用债券╱票据╱公司债券经以转换╱交换╱收购物业的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行,并已正式配发╱发行╱转让予应得人士(而上述股份已转换为..........港元股份);
       
      6. 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱现正准备发送╱正在准备中并将会发送;
       
      7. 发行人于................年........月.........日致股东上市文件所示已由其购买或同意购买的全部物业的交易已完成;全部该等物业的购买代价己予缴付;
       
      8. 有关上述债券股份╱借贷股份、信用债券、票据或公司债券的信托契约╱平边契据经已制备及签署,而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册官存案(如法律如此规定);
       
      9. 上文提及的每类股份╱信用债券╱债券股份╱借贷股份╱票据╱公司债券在各方面均属相同+;
       
      10. 除有关发行或合并建议的定价、证券数目、受资料影响的数字及更正错误以外,并无对已获香港联合交易所有限公司复核及其已向发行人确认再无进一步意见的上市文件版本作出修改。
       
      11. 证券上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件(如有)已予履行。
       
        签署 .......................... 董事 
        姓名:
       
        日期: .............................
       
        签署 ............................ 秘书
        姓名:
       
        日期: ..............................
      +附注-「相同」在本文内指:

      (1) 证券的面值相同,须缴或缴足的股款亦相同;
       
      (2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息,在下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同(总额及净额);及
       
      (3) 证券附有相同权益,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所在其他方面享有同等权益。

    • G 表格:(已删除)

    • H 表格:在中华人民共和国(「中国」)注册成立的发行人董事的声明及承诺

      Part 1
      第一部分

      DECLARATION
      声明
       
      1. State:–
      请填报:
          in English
      英文
      in Chinese
      中文
      (a) present surname and any former surname(s)*
      现时姓氏及任何前度姓氏*

      .....................

      .....................
      (b) alias, if any *
      别名,如有*

      .....................
      .
      ....................
      (c) present forename(s) and any former forename(s) *
      现时名字及任何前度名字*

      .....................

      .....................
      (d) date of birth
      出生日期
      .
      ....................

      .....................
      (e) residential address
      住址

      .....................

      .....................
      (f) nationality and former nationality, if any
      国籍及前度国籍,如有

      .....................

      .....................
      (g)
      (i) Hong Kong ID card number
      香港身份证号码
      (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any identification document number and name of issuing authority
      如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称

      ....................



       
      .....................
      .
      ....................



       
      .....................
      (h) name of issuer (i.e. the new applicant/listed issuer)
      发行人(新申请人╱上市发行人)名称

      .....................

      .....................
       
      * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
      * 香港身份证或上文 1(g)所述的任何有关身份识别文件上所示者。
       
      2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41(1) of Appendix 1A or rule 13.51(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “Listing Rules”) is:
      按不时生效的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《上市规则》)附录一A第41(1)段或第13.51(2)条所述方式(视属何情况而定)载有本人的个人资料的有关文件为:

      (Tick as appropriate)
      (请在适当方格内加上✓号)

      In the case of new applicant:
      如属新申请人:
       
      the listing document dated ..................which has been duly registered with the Companies Registry.
      日期为............年.........月..................日并已正式在公司注册处登记的上市文件。

      In the case of listed issuer:
      如属上市发行人:
       
      the announcement dated ........................... by the issuer as required under Listing Rule 13.51(2) with regard to my appointment as a director of the issuer.
      发行人按《上市规则》第13.51(2)条的规定,就委任本人为发行人董事的公告。公告日期为...............年...............月...............日。
       
      Part 2
      第二部分

      UNDERTAKING
      承诺

       

      The particulars referred to in this Part 2 are:–
      此第二部分所述的资料为:
       
      (a) in the exercise of my powers and duties as a director of ...................... (Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:-
      在行使 .....................(填入发行人名字)董事的权力及职责时,本人(签署人)须:
       
      (i) comply to the best of my ability with the Listing Rules, and all applicable laws, rules, regulations and normative statements from time to time in force in the PRC relating to the governing, operation, conduct or regulation of public companies in the PRC or elsewhere;
      尽力遵守《上巿规则》,及不时生效的所有关于中国或其他地方的公众公司的管辖、运作、行为或监管事宜的适用中国法律、规则、规例及规范声明;
       
      (ii) comply to the best of my ability with the provisions of the issuer's articles of association (including all provisions regarding the duties of directors) and use my best endeavours to procure the issuer to act at all times in accordance with its articles of association;
      尽力遵守发行人的公司章程的规定(包括有关董事职责的一切规定),并尽力促使发行人在任何时候均按照其公司章程而行事;
       
      (iii) use my best endeavours to procure the issuer to comply with the Listing Rules;
      尽力促使发行人遵守《上巿规则》;
       
      (iv) inform The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) forthwith and in writing, at any time while I am a director of the issuer (or within 12 months of my ceasing to be a director of the issuer), of any administrative or governmental notice or proceeding alleging a breach by the issuer or any of its subsidiaries or directors of any applicable laws, rules, regulations or normative statements in force in the PRC relating to the governing, operation, conduct or regulation of public companies;
      在本人担任发行人的董事的任何期间(或本人停止担任发行人的董事后的十二个月内),如有行政或政府部门的通知或涉及任何程序,指称发行人或其任何附属公司或董事,违反有关公众公司的管辖、运作、行为或监管事宜而不时生效的任何适用的中国法律、规则、规例或规范声明,立即通知并以书面通知香港联合交易所有限公司(联交所或本交易所);
       
      (v) comply to the best of my ability, and use my best endeavours to procure the issuer to comply, with the Companies Ordinance, the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance, the Securities and Futures Ordinance, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong; and
      尽力遵守并尽力促使发行人遵守《公司条例》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货条例》、《公司收购及合并守则》、《公司股份回购守则》及香港所有其他不时生效的有关证券的法例与规例;及
       
      (vi) use my best endeavours to procure any alternate of mine to comply with the Listing Rules, including the provisions set out above;
      尽力促使本人的任何替任人遵守《上巿规则》(包括上列条文);
       
      (b) I shall, when I am a director of the issuer and after I cease to be so:
      本人出任发行人董事时以及停止担任发行人董事后均须:
       
      (i) provide to the Exchange and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
      尽快或根据联交所或证券及期货事务监察委员会(证监会)设定的时限向联交所及证监会提供以下资料及文件:
       
      (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
      联交所或证监会合理地认为可保障投资者或确保市场运作畅顺的任何资料及文件;及
       
      (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the Listing Rules or as requested by the Commission; and
      联交所可为核实是否有遵守《上市规则》事宜而合理地要求或证监会要求的任何其他资料及文件或解释;及
       
      (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and / or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
      在联交所上巿科及╱或上巿委员会或证监会所进行的任何调查中给予合作,包括及时及坦白地答覆向本人提出的任何问题,及时地提供任何有关文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议或听证会;
       
      (c) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain as a director of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      本人接受出任发行人的董事,即不可撤回地委任发行人为本人的代理人,在本人留任发行人董事期间,代表本人接收任何联交所或证监会发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件;
       
      (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
      本人须在下列情况下(以联交所不时规定的方式)将下述资料通知联交所:
       
      (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      于获委任后在合理可行情况下尽快提供本人的电话号码、手机号码、传真号码(如有)、电邮地址(如有)、住址及用以接收联交所或证监会所发出的信函及送达的通知书和其他文件的联络地址(如与住址不同);
       
      (ii) for so long as I remain as a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
      在出任发行人董事期间,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)通知联交所;及
       
      (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a director of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
      在不再出任发行人董事的日期起计三年内,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何须于有关变动出现后28日内)通知联交所。
       
      I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a director of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as a director or a former director of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
      本人确认及同意,在本人出任发行人董事期间或不再出任发行人董事之后,但凡联交所或证监会就任何目的向本人发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件(包括但不限于送达纪律程序的通知)若以面交本人的方式,或以邮寄、传真或电邮的方式送达本人向联交所提供的地址或号码,即被视为已有效及充分地送达本人。本人同意及确认,本人有责任向联交所提供本人最新的联络资料。本人确认,若本人(作为发行人的董事或前董事)未能向联交所提供本人最新的联络资料,或未有为送呈本人的通知、文件或书信提供转送安排,本人可能会不知悉联交所或证监会向本人展开的任何程序;及
       
      (e) I, in accepting to be a director of the issuer, hereby authorise the Executive Director - Listing, or any person authorised by the Executive Director – Listing, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing may from time to time think fit.
      本人接受出任发行人的董事,即授权上巿科执行总监、或其授权的任何人士,将本人提供的个人资料向上巿委员会委员或证监会披露;并在联交所主席或一位副主席批准的情况下,向上巿科执行总监不时认为适当的其他人士披露。
       

      I, ................................. [Insert Chinese name, if any]:
      本人................................. [请填上中文姓名(如有)]:
       
      (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form H and in the document referred to in Part 1(2) of this Form H are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in Note (1) hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a director of the issuer; and
      谨以至诚郑重声明,在本H表格第一部分(1)及本H表格第一部分(2)所述文件所示有关本人的所有详细资料均为真实、完整及准确,且本人对上述资料的真实性、准确性及完整性承担责任,而本人亦无作出任何声明或遗漏,致使有关资料不真实或具误导性,本人亦明白在要项上提供虚假或具误导性的资料可能引致的后果(包括本表格附注1所载内容);本人并明白,联交所或会倚赖上述资料来评估本人是否适合出任发行人董事;及
       
      (ii) undertake with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form H.
      按本H表格第二部分所载的条款向联交所作出承诺。
       
        Signature签署: ......................
        Name of director
      董事姓名: .......................
        Hong Kong ID Card Number*
      香港身份证号码*: .......................
        Dated日期: .......................
        Certified as the true signature of .......................
      由以下人士证明上述签署为................的真实签署
        By:
        Signature (Secretary/Director)
      签署(秘书╱董事):.......................
        Name (Secretary/Director)
      姓名(秘书╱董事):.........................
       
      * In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
      如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称。

      Part 3
      第三部分
       
      (A)
      If the issuer is a new applicant, the following sponsor's certification must be completed:-
      如发行人为新申请人,下列的保荐人证明亦须填报:

       
      SPONSOR'S CERTIFICATION
      保荐人证明

      We, ......................................., are the sponsor for the issuer appointed on [Date] for the purpose referred to in Listing Rule 3A.02 and have offices located at ....................... We hereby certify that we have read the particulars provided by ................................. [Insert name of director] in and any document referred to in Part 1 (1) and (2) of this Form H and we are not aware of any information that would lead a reasonable person to inquire further concerning the truthfulness, completeness or accuracy of any of the particulars so provided.
      我们.......................................,乃在[日期]为《上巿规则》第3A.02条所提及的目的而委任的发行人的保荐人,办事处设于.......................................。我们兹证明,我们已阅读.......................................〔填入董事的姓名〕在H表格第一部份(1)及(2)所作及所述任何文件内作出的回答,我们并不知悉任何资料,足以使一名合理的人士,就如此填报的资料的真实性、完整性及准确性作进一步的查询。

      Executed this .................. day of .................., 20 .................., in ...................
      本证明于20.........年.........月.........日在.........签立。
      (Signed签署) .........................................
       
      (B) The following solicitor's certification must be completed whenever this Form H is required to be lodged with The Stock Exchange of Hong Kong Limited:–
      按规定须向香港联合交易所有限公司呈报本H表格的,均须填报下列律师证明:

       
      SOLICITOR'S CERTIFICATION
      律师证明

       
      We, .............................., are a firm of solicitors qualified to advise on Hong Kong law with offices located at ....................................... We hereby certify that we have explained all applicable requirements and procedures for completing and executing this Form H or the documents referred to in this Form H, and the possible consequences of making a false declaration or giving false information, to ........................ [Insert name of director]. Further, we hereby certify that .............................. [Insert name of director] has acknowledged to us that he/she understands the foregoing.
      我们,..................................,为一家有资格就香港法律提供意见的律师行,办事处设于........................................................................。我们兹证明,我们已向.......................................〔填入董事的姓名〕解释填报及签立本H表格及本H表格所指的文件的所有适用规定和程序,以及作出虚假声明或提供虚假信息所可能引致的后果。 此外, 我们兹证明.......................................〔填入董事的姓名〕已向我们承认其了解上述各项。

      Executed this .................. day of .................., 20 .................., in ...................
      本证明于 20.........年.........月.........日在.......................................签立。
      (Signed签署) ....................................
       
      Notes: (1)
      附注:
      (1) The failure of any person required to lodge this Form H to complete Part 1 of this Form H truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form H or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the Listing Rules. In addition, every director of the issuer supplying information sought or referred to in this Form H, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
      按规定须呈交本H表格的任何人士,若未能真实、完整及准确地填妥本H表格第一部分,或未能签立本H表格第二部分又或未能遵守该部分所作的任何承诺,均构成违反《上市规则》。此外,凡提供本H表格所要求或所述资料的发行人董事均应注意,该等资料构成本意是为遵守「有关条文」(定义见香港法例第 571章《证券及期货条例》附表1第 1 部)项下关于提供资料的规定而向本交易所提供的资料,本交易所或会依赖该等资料。就此, 阁下应注意,根据《证券及期货条例》第384条,在要项上向本交易所提供虚假或具误导性的资料,有关人士即属犯法,会遭检控。若 阁下有任何疑问,应立即谘询本交易所或 阁下的专业顾问。

       
      (2) To the extent that this form is required to be signed by the sponsor, the Exchange expects that it would be signed by the Principal(s) who act(s) as the supervisor(s) of the Transaction Team (as defined in the SFC Sponsor Provisions) undertaking the listing assignment. However, notwithstanding who signs this form on behalf of the sponsor, the Management (as defined in the SFC Sponsor Provisions) of the sponsor will be ultimately responsible for supervision of the work carried out by the sponsor firm and quality assurance in respect of that work. The Exchange reminds sponsors of their obligations to have effective internal systems and controls and proper supervision and oversight including but not limited to those obligations under the SFC Sponsor Provisions.
      只要此表格是规定须由保荐人签署,本交易所认为,此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」)的监督的主事人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。

       
      (3) [已于2018年2月15日删除]
       

       

    • I 表格:在中华人民共和国(「中国」)注册成立的发行人的监事的声明及承诺

      Part 1
      第一部分

      DECLARATION
      声明
       
      1. State:–
      请填报:
          in English
      英文
      in Chinese
      中文
      (a) present surname and any former surname(s)*
      现时姓氏及任何前度姓氏*

      ......................

      ......................
      (b) alias, if any *
      别名,如有*

      ......................

      .....................
      (c) present forename(s) and any former forename(s) *
      现时名字及任何前度名字*

      ......................

      .....................
      (d) date of birth
      出生日期

      ......................

      .....................
      (e) residential address
      住址

      ......................

      .....................
      (f) nationality and former nationality, if any
      国籍及前度国籍,如有

      ......................

      .....................
      (g)
      (i) Hong Kong ID card number
      香港身份证号码
      (ii) in the case of a non-Hong Kong ID cardholder, passport number or any identification document number and name of issuing authority
      如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称

      ......................


       
      ..

      ....................

      .....................


       


      .....................
      (h) name of issuer (i.e. the new applicant/listed issuer)
      发行人(新申请人╱上市发行人)名称

      .....................

      .....................
       
      * As set out in the Hong Kong ID card, or any relevant identification document referred to in 1(g) above.
      * 香港身份证或上文1(g) 所述的任何有关身份识别文件上所示者。
       
      2. The relevant document that sets out my personal details in the manner described in paragraph 41(1) of Appendix 1A or rule 13.51(2), as the case may be, of the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited from time to time in force (the “Listing Rules”) is:
      按不时生效的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《上市规则》)附录一A第41(1)段或第13.51(2)条所述方式(视属何情况而定)载有本人的个人资料的有关文件为:

      (Tick as appropriate)
      (请在适当方格内加上√号)

      In the case of new applicant:
      如属新申请人:
       
      the listing document dated ........................... which has been duly registered with the Companies Registry.
      日期为............年............月.........日并已正式在公司注册处登记的上市文件。

      In the case of listed issuer:
      如属上市发行人:
       
      the announcement dated ........................... by the issuer as required under Listing Rule 13.51(2) with regard to my appointment as a supervisor of the issuer.
      发行人按《上市规则》第13.51(2)条的规定,就委任本人为发行人监事的公告。公告日期为...............年...............月...............日。

      Part 2
      第二部分

      UNDERTAKING
      承诺

       

      The particulars referred to in this Part 2 are:–
      此第二部分所述的资料为:
       
      (a) in the exercise of my powers and duties as a supervisor of  ....................... (Insert the name of the issuer) I, the undersigned, shall:–
      在行使 .........................(填入发行人名字)监事的权力及职责时,本人(签署人)须:
       
      (i) comply to the best of my ability with all applicable laws, rules, regulations and normative statements from time to time in force in the PRC relating to the responsibilities, duties and obligations of a supervisor in connection with the governing, operation, conduct or regulation of public companies in the PRC or elsewhere;
      尽力遵守不时生效的所有关于监事对中国或其他地方的公众公司的管辖、运作、行为或监管的责任、职责及义务的适用中国法律、规则、规例及规范声明;
       
      (ii) comply to the best of my ability with the provisions of the issuer's articles of association (including all provisions regarding the duties of supervisors) and use my best endeavours to procure the issuer and its directors to act at all times in accordance with the issuer's articles of association;
      尽力遵守发行人的公司章程的规定(包括有关监事职责的一切规定),并尽力促使发行人及其董事在任何时候均按照发行人的公司章程而行事;
       
      (iii) use my best endeavours to procure the issuer and its directors to comply with the Listing Rules, the Code on Takeovers and Mergers, the Code on Share Buy-backs and all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong;
      尽力促使发行人及其董事遵守《上巿规则》、《公司收购及合并守则》、《公司股份回购守则》及香港所有其他不时生效的有关证券的法例及规例;
       
      (iv) inform The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the “Exchange”) forthwith and in writing, at any time while I am a supervisor of the issuer, of the initiation by the issuer's supervisory committee of legal proceedings against any director of the issuer;
      在本人担任发行人的监事的任何期间,如发行人的监事会对发行人的任何董事提出法律程序,立即通知及以书面通知香港联合交易所有限公司(联交所或本交易所);
       
      (v) comply to the best of my ability, as if the same applied to me to the same extent as it does to directors, with: (a) Parts XIVA and XV of the Securities and Futures Ordinance; (b) the Model Code for Securities Transactions by Directors of Listed Issuers set out in Appendix 10 of the Listing Rules; (c) the Code on Takeovers and Mergers; (d) the Code on Share Buy-backs; and (e) all other relevant securities laws and regulations from time to time in force in Hong Kong; and
      尽力遵守下列条例及规则,犹如该条例适用于本人,如同其适用于董事般:(a)《证券及期货条例》第XIVA及XV部;(b)《上巿规则》附录十列出的《上巿发行人董事进行证券交易的标准守则》;(c)《公司收购及合并守则》;(d)《公司股份回购守则》;以及(e)香港所有其他不时生效的有关证券法例与规例;及
       
      (vi) use my best endeavours to procure that any alternate of mine to comply with the provisions set out above;
      尽力促使本人的任何替任人遵守上列条文;
       
      (b) I shall, when I am a supervisor of the issuer and after I cease to be so:
      本人出任发行人监事时以及停止担任发行人监事后均须:
       
      (i) provide to the Exchange and the Securities and Futures Commission (the “Commission”) as soon as possible, or otherwise in accordance with time limits imposed by the Exchange or the Commission:
      尽快或根据本交易所或证券及期货事务监察委员会(证监会)设定的时限向本交易所及证监会提供以下资料及文件:
       
      (1) any information and documents that the Exchange or the Commission reasonably considers appropriate to protect investors or ensure the smooth operation of the market; and
      联交所或证监会合理地认为可保障投资者或确保市场运作畅顺的任何资料及文件;及
       
      (2) any other information and documents or explanation that the Exchange may reasonably require for the purpose of verifying compliance with the Listing Rules or as requested by the Commission; and
      联交所可为核实是否有遵守《上市规则》事宜而合理地要求或证监会要求的任何其他资料及文件或解释;及
       
      (ii) cooperate in any investigation conducted by the Listing Division and/or the Listing Committee of the Exchange or the Commission, including answering promptly and openly any questions addressed to me, promptly producing the originals or copies of any relevant documents and attending before any meeting or hearing at which I am requested to appear;
      在联交所上巿科及╱或上巿委员会或证监会所进行的任何调查中给予合作,包括及时及坦白地答覆向本人提出的任何问题,及时地提供任何有关文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议或听证会;
       
      (c) I, in accepting to be a supervisor of the issuer, hereby irrevocably appoint the issuer as my agent, for so long as I remain a supervisor of the issuer, for receiving on my behalf any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      本人接受出任发行人的监事,即不可撤回地委任发行人为本人的代理人,在本人出任发行人监事期间,代表本人接收任何联交所或证监会发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件;
       
      (d) I shall inform the Exchange (in the manner prescribed by the Exchange from time to time):
      本人须在下列情况下(以联交所不时规定的方式)将下述资料通知联交所:
       
      (i) as soon as reasonably practicable after my appointment, my telephone number, mobile phone number, facsimile number (if available), email address (if available), residential address and contact address (if different from the residential address) for correspondence from and service of notices and other documents by the Exchange or the Commission;
      于获委任后在合理可行情况下尽快提供本人的电话号码、手机号码、传真号码(如有)、电邮地址(如有)、住址及用以接收联交所或证监会所发出的信函及送达的通知书和其他文件的联络地址(如与住址不同);
       
      (ii) for so long as I remain as a supervisor of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change; and
      在出任发行人监事期间,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)知会联交所;及
       
      (iii) for a period of 3 years from the date on which I cease to be a supervisor of the issuer, any change to the contact information as described in paragraph (i) as soon as reasonably practicable and in any event within 28 days of such change.
      在本人不再出任发行人监事的日期起计三年内,如第(i)段所述联络资料有变,须在合理可行的情况下尽快(无论如何于有关变动出现后 28 日内)知会联交所。

      I acknowledge and agree that any correspondence from and/or service of notices and other documents by the Exchange or the Commission to me when I am a supervisor of the issuer or after I cease to be so, for whatever purposes (including but not limited to the service of notice of disciplinary proceedings) shall be deemed to have been validly and adequately served on me when the document or notice is served personally or is sent by post, facsimile or email to the address or number I provide to the Exchange. I agree and acknowledge that I am responsible for keeping the Exchange informed of my up-to-date contact details. I acknowledge that, if I, as a supervisor or a former supervisor of the issuer, fail to provide the Exchange with my up-to-date contact details or arrange for notices, documents or correspondence to be forwarded to me, I may not be ed to any proceedings commenced against me by the Exchange or the Commission; and
      本人确认及同意,在本人出任发行人监事期间或不再出任发行人监事之后,但凡联交所或证监会就任何目的向本人发出的信函及╱或送达的通知书及其他文件(包括但不限于送达纪律程序的通知)若以面交本人的方式,或以邮寄、传真或电邮的方式送达本人向联交所提供的地址或号码,即已有效及充分地送达本人。本人同意及确认,本人有责任向联交所提供本人最新的联络资料。本人确认,若本人(作为发行人的监事或前监事)未能向联交所提供本人最新的联络资料,或未有为送呈本人的通知、文件或书信提供转送安排,本人可能会不知悉联交所或证监会向本人展开的任何程序;及
       
      (e) I, in accepting to be a supervisor of the issuer, hereby authorise the Executive Director - Listing, or any person authorised by the Executive Director – Listing, to disclose any of my personal particulars given by me to members of the Listing Committee or the Commission and, with the approval of the Chairman or a Deputy Chairman of the Exchange, to such other persons, as the Executive Director – Listing may from time to time think fit.
      本人接受出任发行人的监事,即授权上巿科执行总监、或其授权的任何人士,将本人提供的个人资料向上巿委员会委员或证监会披露;并在联交所主席或一位副主席批准的情况下,向上巿科执行总监不时认为适当的其他人士披露。

      I, ............................................. [Insert Chinese name, if any]:
      本人............................................. [请填上中文姓名(如有)]:
       
      (i) solemnly and sincerely declare that all particulars about me that appear in Part 1(1) of this Form I and in the document referred to in Part 1(2) of this Form I are true, complete and accurate, that I accept responsibility for the truthfulness, accuracy and completeness of the foregoing particulars, that I have not made any statements or omissions which would render such particulars untrue or misleading, that I understand the possible consequences of giving information which is false or misleading in a material particular including those as set forth in the Note hereto, and that I understand that the Exchange may rely upon the foregoing particulars in assessing my suitability to act as a supervisor of the issuer; and
      谨以至诚郑重声明,在本I表格第一部分(1)及本I表格第一部分(2)所述文件所示有关本人的所有详细资料均为真实、完整及准确,且本人对上述资料的真实性、准确性及完整性承担责任,而本人亦无作出任何声明或遗漏,致使有关资料不真实或具误导性,本人亦明白在要项上提供虚假或具误导性的资料可能引致的后果(包括本表格附注所载内容),本人并明白,联交所或会倚赖上述资料来评估本人是否适合出任发行人监事;及
       
      (ii) undertake with the Exchange in the terms set out in Part 2 of this Form I.
      按本 I 表格第二部分所载的条款向联交所作出承诺。
       
        Signature签署:  .......................
        Name of supervisor
      监事姓名:

      .......................
        Hong Kong ID Card Number*
      香港身份证号码*: 

      .......................
        Dated日期: 
       

      .......................
        Certified as the true signature of .........................
      由以下人士证明上述签署为...............的真实签署
        By:  
        Signature (Secretary/Director)
      签署(秘书╱董事):

      .......................
        Name (Secretary/Director)
      姓名(秘书╱董事):

      .......................
       
      *  In the case of a non-Hong Kong ID cardholder, state the passport number or any identification document number and name of issuing authority.
      如为非香港身份证持有人,请列明护照号码或任何身份识别文件号码,以及签发机构名称。

       
      Note:
      附注:
      The failure of any person required to lodge this Form I to complete Part 1 of this Form I truthfully, completely and accurately, or the failure to execute Part 2 of this Form I or to observe any of the undertakings made under that Part, constitutes a breach of the Listing Rules. In addition, every supervisor of the issuer supplying information sought or referred to in this Form I, should note that such information constitutes information which is provided to the Exchange in purported compliance with a requirement to provide information under the “relevant provisions” (as defined in Part 1 of Schedule 1 to the Securities and Futures Ordinance, Cap. 571) and is likely to be relied upon by the Exchange. In relation to this, you should be aware that giving to the Exchange any information which is false or misleading in a material particular will render the relevant person liable for prosecution for an offence under section 384 of the Securities and Futures Ordinance. If you have any queries you should consult the Exchange or your professional adviser immediately.
      按规定须呈交本I表格的任何人士,若未能真实、完整及准确地填妥本I表格第一部分,或未能签立本I表格第二部分又或未能遵守该部分所作的任何承诺,均构成违反《上市规则》。此外,凡提供本I表格所要求或所述资料的发行人监事均应注意,该等资料构成本意是为遵守「有关条文」(定义见香港法例第571章《证券及期货条例》附表1第1部)项下关于提供资料的规定而向本交易所提供的资料,本交易所或会依赖该等资料。就此, 阁下应注意,根据《证券及期货条例》第384条,在要项上向本交易所提供虚假或具误导性的资料,有关人士即属犯法,会遭检控。若 阁下有任何疑问,应立即谘询本交易所或 阁下的专业顾问。

       

    • J 表格: 正式申请表格适用于由GEM转往主板上市的股本证券(适用于附录二十八所指的合资格发行人)

      本表格必须遵守附录二十八的条文规定正式填妥及提交:

      致: 香港联合交易所有限公司
        上市科
        上市科主管
              
      二  零  年  月  日
      敬启者:

      1. 依据香港联合交易所有限公司称为「证券上市规则」(「上市规则」)的上市规则,我们〔...........................〔有限公司〕获〔...........................〔有限公司〕指示申请批准下文第3段所述的证券上市买卖。(附注1)
       
      2.
      股本
       
      已发行(及缴足) 法定   元
      包括是次发行
       
       
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元
      .................... 股每股面值 ........................ 股份共 ............................. 元

       
      ___________________
       
      ___________________
       
                                         元
      --------------------------------
                                         元
      --------------------------------
       
      3. 现申请上市的证券的数目及有关详情〔如适用,包括任何与同时间申请转板的证券有关的期权、权证或可换股工具的数目及有关详情〕(如有,包括确实数目)
      ...............................................................................................................................................................................................
      ...............................................................................................................................................................................................
      ...............................................................................................................................................................................................
       
      4. 现申请上市的证券拟以由GEM转往主板上市的方式上市。
       
      5. 据发行人董事会所知或经发行人董事会作出合理查询后获得证实,下列人士为该公司或其控股公司的主要股东(附注2):

      姓名 地址 持股数目及公司名称
       
      以下为发行人的董事、行政总裁及秘书。(附注2)

          .............................................
      姓名:
      代表
      〔保荐人名称〕
      (附注3)
       
      6. [于2018年2月15日删除]
       
      7. 发行人的单独承诺

      我们 .................................................. 有限公司承诺遵守不时订定的《上市规则》(就其适用于发行人而言)。
       
      8. 发行人授权本交易所代其向证监会呈交有关材料存档

      我们必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。

      根据规则第5(2)条,我们兹授权交易所在我们向其呈交有关材料存档的同时,代表我们向证监会呈交有关材料存档。假如我们之证券开始在交易所上市,我们必须根据规则第7(1)及(2)条将由我们或由他人代我们向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我们兹授权交易所在我们向其呈交有关文件存档的同时,代表我们向证监会呈交有关文件存档。

      将上述所有文件送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。

      在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。

      除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外,我们承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
       
        ...........................................
      姓名:
      董事
      代表
      〔发行人名称〕
      (附注4)


      附注
       
      附注1 填上证券发行人的名称。如属海外发行人,须另填写注册或成立地方及其注册或成立所依据的适用法律。
       
      附注2 以下各段只适用于公司:

      「行政总裁」指一名单独或联同一名或多名其他人士直接受董事会监督,负责处理发行人业务的人士。

      「主要股东」指有权于发行人的任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。

       
      附注3
       
      此表格须由承担有关上市工作的交易小组(定义见「证监会保荐人条文」的监督的主事人代表保荐人签署。不过,无论是谁代表保荐人签署此表格,保荐人的管理层(定义见「证监会保荐人条文」)须就保荐人公司工作的监督及质素保证负有最终责任。本交易所提醒保荐人:其有责任设立有效的内部系统及监控,并作出妥善的监督及监管;有关责任包括但不限于「证监会保荐人条文」所载的责任。
       
      附注4 本表格须由发行人正式授权的董事签署。
       

    • K 表格: 有关由GEM转往主板上市的董事及监事声明(适用于附录二十八所指的合资格发行人)

      下方签署者共同及个别声明,据我们所知、所悉及所信,发行人及其证券已符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录二十八所指定从香港联合交易所有限公司GEM转往主板上市的所有适用先决条件。

      注: 本表格必须随附香港联合交易所有限公司为确保有关人士遵行有关转板的规定而不时刊发的清单。本表格及随附的清单必须由发行人的每名董事及监事(如有)签署。

        签署 ..............................
      董事╱监事姓名:
        日期: ...........................
        签署 ..............................
      董事╱监事姓名:
        日期:...........................
        签署 ..............................
      董事╱监事姓名:
        日期:...........................
        签署..............................
      董事╱监事姓名:
        日期:...........................
        签署..............................
      董事╱监事姓名:
        日期:...........................
        签署..............................
      董事╱监事姓名:
        日期: ...........................
        签署..............................
      董事╱监事姓名:
        日期:...........................