附录 二十九 财务顾问的声明(适用于极端交易)
致: 香港联合交易所有限公司
上市部
我们....................................是..........................................(「该公司」)于[日期]根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《上市规则》)第13.87A及14.53A(2)条委聘就[概述建议中的交易](「该交易」)进行尽职审查的财务顾问,办事处设于.............................................................................。
根据《上市规则》第13.87A及14.53A(2)条,我们向香港联合交易所有限公司(「交易所」)作出下列声明:
签署: ...............................
姓名: ...............................
代表: ............................... [请填上财务顾问的名称]
日期: ...............................
上市部
.....年.....月.....日
我们....................................是..........................................(「该公司」)于[日期]根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《上市规则》)第13.87A及14.53A(2)条委聘就[概述建议中的交易](「该交易」)进行尽职审查的财务顾问,办事处设于.............................................................................。
根据《上市规则》第13.87A及14.53A(2)条,我们向香港联合交易所有限公司(「交易所」)作出下列声明:
(a) |
在作出合理尽职审查的查询后,我们有合理理由相信并实际相信:
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(b) |
就通函各专家部分而言,我们经作出合理尽职审查的查询后,有合理理由相信并实际相信(以财务顾问本身并非有关专家部分所处理事宜的专家,而可对其合理预期的标准而言):
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(c) | 关于专家报告所载的资料,我们(作为非专家)经履行合理尽职审查后,并无合理原因相信也不相信专家报告所载资料不实、误导或有任何重大遗漏。 |
签署: ...............................
姓名: ...............................
代表: ............................... [请填上财务顾问的名称]
日期: ...............................
注: | 财务顾问的每一名董事以及任何提供本表格所需资料的财务顾问人员或代表应注意,此表格构成财务顾问履行根据「有关条文」(定义见不时予以修订的香港法例第571章《证券及期货条例》附表1第1部)的职责须向交易所提供的纪录或文件,并很可能是交易所将会依赖的资料。因此,阁下应注意,根据不时予以修订的香港法例第571章《证券及期货条例》第384(3)款,给予交易所的任何纪录或文件如在要项上属虚假或具误导性,将会导致有关人士遭提出检控。如有任何疑问,请立即谘询交易所或阁下的专业顾问。 |