联交所对顺诚控股有限公司（股份代号：531）及执行董事兼副主席刘宜美女士的纪律行动
监管通讯
2022年1月10日
香港联合交易所有限公司
(香港交易及结算所有限公司全资附属公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港联合交易所有限公司
批评：
- 顺诚控股有限公司（股份代号：531）；及
- 该公司执行董事兼副主席刘宜美女士。
并指令：
该公司对内部监控进行检讨。
该公司于2018年7月订立的一项价值1.5亿美元的投资属于主要交易，但该公司并未遵守有关公告、通函及股东批准的规定，并因此收到联交所发出的指引信，当中强调了遵守《上市规则》的重要性。该公司于2019年12月出售有关投资（构成另一主要交易），但同样未有遵守上述的《上市规则》规定。
有关投资及出售事项均由刘女士负责。尽管她获告知有关投资有《上市规则》方面的合规问题，但她没有将出售事项上报董事会以供其知照并考虑《上市规则》合规方面的问题，亦未将指引信传递给董事会或就《上市规则》对出售事项的影响征询专业意见。
联交所表示，该公司及刘女士同意接受有关纪律程序，迅速解决有关问题。
重要信息：
上市发行人一再违反《上市规则》意味着其合规表现未符应有水平，并有较大机会招致纪律行动及公开制裁。若董事会收到联交所的监管信件，其理应作出积极而有意义的回应，包括采取任何必要的补救行动。
股东有权得知上市发行人进行的重大交易，并（如适用）参与表决。为保障公众投资者的利益，上市发行人必须遵守《上市规则》各项程序规定。
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完