|
香港结算一般规则
|
|
甲部：一般适用的规则
|
| |
|
第1章 - 释义
|
|
101
|
定义
|
|
102
|
结算公司具诠释权
|
|
103
|
结算公司可豁免一般规则
|
|
104
|
结算公司处理个人资料的政策
|
|
第2章 - 程序 |
|
201
|
对参与者具约束力的运作程序规则
|
|
202
|
指令、指示、应用指引
|
|
203
|
对投资者户口持有人具约束力的投资者户口持有人规则
|
|
第3章 - 接纳参与者 |
|
301
|
接纳为参与者的申请
|
|
302
|
参与者类别
|
|
303
|
接纳准则
|
|
304
|
申请的批准
|
| 304A |
參与者的登记名册 |
|
305
|
过渡性条文
|
|
第4章- 参与者进行的交易
|
|
401
|
参与者的指示
|
|
402
|
参与者以当事人身份行事
|
|
403
|
违法指示
|
|
第5章 - 合资格证券及合资格货币
|
|
501
|
结算公司酌情决定证券是否合资格
|
|
502
|
合资格证书不合资格的理由
|
|
503
|
合资格证券的接纳∕终止
|
|
504
|
接纳合资格证券为抵押证券
|
|
第6章 - 股份户口及CCMS 抵押品户口 |
|
601
|
股份结算户口∕股份独立户口∕股份贷出户口∕
|
|
601A
|
抵押股份统制户口∕交易通户口∕投资者户口持有人股份户口
|
|
602
|
CCMS抵押品户口
|
|
603
|
更正错误的权利
|
|
604
|
遵从法令等行事的权利
|
|
第7章 - 一般服务
|
|
701
|
服务
|
|
702
|
其他结算机构
|
|
703
|
与其他机构的安排
|
|
704
|
连接中央结算系统
|
|
第8章 - 存管及托管服务 |
|
801
|
合资格证券的存入
|
|
802
|
保管
|
|
803
|
存入的合资格证券可自由过户
|
|
804
|
不接受合资格证券的权利
|
|
805
|
权力声明及保证
|
|
806
|
声明失实
|
|
807
|
以结算公司代理人名义登记或再发行
|
|
808
|
即时记存
|
|
809
|
可互换性
|
|
810
|
提取合资格证券
|
|
811
|
股份承押人参与者的有限提取权
|
|
812
|
提取票据
|
|
813
|
提取新票据及旧票据
|
|
814
|
其他合资格证券的提取
|
|
815
|
结算公司对有关问题证券的法律责任
|
|
816
|
结算公司的追讨
|
|
816A
|
多柜台合资格证券的转换服务
|
|
816B
|
有关并行买卖安排下的合资格证券的转换服务
|
|
817
|
获委任存管处
|
|
818
|
外汇基金债券及政府债券的托管服务
|
|
819
|
指定债务工具的托管服务
|
|
819A
|
债务工具中央结算系统债务工具的托管服务
|
|
820
|
外汇基金债券及政府债券的法定所有权、指定债务工具及债务工具中央结算系统债务工具权益
|
|
821
|
境外证券的托管服务
|
|
822
|
以综合票据或无实物证券形式发行之结构性产品的托管服务
|
|
823
|
无证书合资格证券的托管服务
|
|
824
|
中华通证券的托管服务
|
|
第9章 - 结算服务
|
|
901
|
联交所买卖的结算
|
|
901A
|
中华通证券交易的结算
|
|
902
|
「结算机构的交易」的结算
|
|
903
|
结算公司有权不运作持续净额交收制度
|
|
904
|
其他交易的结算：交收指示
|
|
905
|
其他交易的结算：投资者交收指示
|
|
906
|
其他交易的结算：转移指示
|
|
907
|
其他交易的结算：跨境转移指示
|
|
第10章 - 交收服务
|
|
1001
|
账面交收
|
|
1002
|
获接纳进行交收的交易
|
|
1003
|
以交付指示或多批交收处理程序或即时交付进行交收
|
|
1004
|
多批交收处理程序：交付次序
|
|
1005
|
未交收的交收指示交易
|
|
1006
|
未交收的投资者交收指示交易
|
|
1007
|
转移指示
|
| 1008 |
即日双柜台交收转换指示 |
|
第11章 - 代理人服务
|
|
1101
|
代理人及相类服务的范围及程度
|
|
1102
|
结算公司不应为本身利益而行事
|
|
1103
|
提供代理人及相類服务的代办人士
|
|
1104
|
存入合资格证券的时限
|
|
1105
|
指示的时限等
|
|
1106
|
结算公司可在参与者之间分配权利
|
|
1107
|
零碎权益
|
|
1108
|
结算公司毋须负法律责任
|
|
1109
|
剩余股息等的认领
|
|
第12章 - 款项交收服务 |
|
1201
|
参与者开设指定银行户口
|
|
1202
|
参与者授权结算公司
|
|
1203
|
结算公司的权限
|
|
1204
|
关于为联交所买卖的「已划分的买卖」的付款
|
|
1205
|
关于交收指示交易及投资者交收指示交易的付款
|
|
1205A
|
STI转移所涉及的付款
|
|
1205B
|
关于转移指示的付款
|
|
1206
|
关于为「结算机构的交易」的「已划分的买卖」的付款
|
|
1206A
|
关于交易通外汇交易及股份转出外汇交易的付款
|
|
1207
|
抵销
|
|
1208
|
要求即付的款项∕欠款利息
|
|
1209
|
结算公司承担责任的程度
|
|
1210
|
税务
|
|
第12A章 - 外汇兑换服务
|
|
12A01
|
交易通
|
|
12A02
|
交易通参与者
|
|
12A03
|
交易通中央结算系统参与者登记准则
|
|
12A04
|
交易通股份
|
|
12A05
|
外汇兑换服务
|
|
12A06
|
交易通支援的买卖
|
|
12A07
|
交易通不支援的买卖及交易
|
|
12A08
|
交易通户口
|
|
12A09
|
为交易通股份加上标记及解除标记
|
|
12A10
|
人民币外汇汇率
|
|
12A11
|
交易通联交所买卖及交易通外汇交易
|
|
12A12
|
股份转出要求及股份转出外汇交易
|
|
12A13
|
结算公司的权限
|
|
12A14
|
抵押品
|
|
12A15
|
抵销
|
|
12A16
|
结算公司的责任
|
|
12A17
|
失责
|
|
12A18
|
暂停交易通
|
|
12A19
|
交易通停止运作
|
|
12A20
|
结算公司的权力
|
|
12A21
|
全面结算参与者结算交易通联交所买卖
|
|
12A22
|
[已删除] |
|
第13章 - 后援中心
|
|
1301
|
后援中心的服务范围
|
|
第14章 - 报表及报告
|
|
1401
|
可提供的通知书、报表及报告
|
|
1402
|
参与者必须核对
|
|
1403
|
通知书、报表及报告不容置疑
|
|
1404
|
结算公司经审核的账目
|
|
第15章 - 须保存的名单 |
|
1501
|
合资格证券名单及交易通股份名单
|
|
1502
|
其他名单
|
|
1503
|
一般规则
|
|
第16章 - 收费及开支
|
|
1601
|
应付的收费及开支
|
|
第17章 - 参与者的持续责任
|
|
1701
|
进一步规定
|
|
1702
|
进一步保证
|
|
1703
|
其他责任
|
| 1704 |
身份为注册机构的全面结算参与者 |
|
第18章 - 财政及会计规定
|
|
1801
|
规定范围
|
|
第19章 - 赔偿 |
|
1901
|
赔偿范围
|
|
1902
|
参与者对其行政人员及雇员等负上的法律责任
|
|
1903
|
赔偿范围
|
|
第20章 - 纪律处分
|
|
2001
|
须受纪律处分的情形
|
|
2002
|
参与者须对其行政人员、雇员等负有责任
|
|
2003
|
纪律处分
|
|
2004
|
撤销参与者的资格
|
|
2005
|
纪律处分的通知及聆讯的权利
|
|
2006
|
聆讯的通知及答辩的权利
|
|
2007
|
有关任何纪律聆讯的程序
|
|
2008
|
即决纪律处分及即决暂停
|
|
2009
|
向纪律委员会及纪律上诉委员会提出上诉
|
|
2010
|
上诉的理由
|
|
2011
|
有关费用的指令
|
|
2012
|
须通知证监会及联交所
|
|
2013
|
规则第2001至2012条适用于非投资者户口持有人的参与者
|
|
第21章 - 结算公司的职责及法律责任 |
|
2101
|
忠诚办事的职责
|
|
2102
|
出于不真诚而作出任何的法律责任
|
|
2103
|
不可抗力条款
|
|
2104
|
结算公司毋须负上法律责任
|
|
2105
|
毋须调查
|
|
第22章 - 终止中央结算系统参与者资格 |
|
2201
|
结算公司发出的终止通知
|
|
2202
|
结算公司作出的即时终止
|
|
2203
|
参与者发出的终止通知
|
|
2204
|
终止参与的后果
|
|
2205
|
结算公司须通知参与者等
|
|
第23章 - 破产清盘 |
|
2301
|
参与者破产清盘
|
|
第24章 - 证券遗失
|
|
2401
|
证券遗失的宣布
|
|
2402
|
视作遗失或不能供使用的合资格证券
|
|
2403
|
证券遗失由参与者承担
|
|
第25章 - 保证基金
|
|
2501
|
保证基金的设立
|
|
2502
|
结算参与者的供款
|
|
2503
|
供款的方式
|
|
2504
|
保证基金的额外资源
|
|
2505
|
保证基金资产的投资
|
|
2506
|
保证基金的运用
|
|
2507
|
运用保证基金的次序
|
|
2507A
|
运用浮动供款豁免额及按金豁免额等
|
|
2508
|
追加保证基金 |
|
2509
|
结算参与者的追加保证基金法律责任限额
|
2509A
|
自愿性供款
|
| 2509B |
结算参与者补充保证基金 |
| 2509C |
结算公司就保证基金作出的拨款 |
| 2509D |
终止在中央结算系统的参与以限制在责任上限期届满后的责任 |
|
2510
|
款项的收回
|
|
2511
|
保证基金的资产及资源资料
|
|
2512
|
供款的退还
|
|
2513
|
保证基金的结束
|
|
2514
|
保证基金结束时的运用
|
|
第26章 - 暂停服务 |
|
2601
|
结算公司可暂停服务
|
|
2602
|
暂停通知
|
|
第27章 - 保险 |
|
2701
|
结算公司须投保
|
|
第28章 - 资料的披露 |
|
2801
|
法例等规定的资料披露
|
|
2802
|
向合资格证券发行人或存管人披露资料
|
|
2803
|
向其他人士披露资料
|
|
2804
|
向与交易结算公司、结算公司或联交所签订了资料共用安排的其他机构披露资料
|
|
2805
|
向公众人士披露资料
|
|
2806
|
向与交易结算公司、结算公司或联交所签订了资料共用安排的其他机构披露资料
|
|
第29章 - 修订
|
|
2901
|
修订
|
|
2902
|
修订通知
|
|
第30章 - 通知 |
|
3001
|
结算公司发出的通知
|
|
3002
|
参与者发出的通知
|
|
第31章 - 部份条文失效
|
|
3101
|
部份条文失效不影响其余条文
|
|
第32章 - 管辖法律 |
|
3201
|
香港法例
|
|
第32A章 - 董事会职能的再转授
|
|
3201A
|
再转授
|
| |
|
乙部：联交所买卖及参与者之间所进行的交易
|
|
第33章 - 持续净额交收制度
|
|
3301
|
联交所买卖、结算机构的交易、中华通证券交易的责务变更及以市场合约取代
|
|
3302
|
责务变更条款
|
|
3303
|
每日净额交收
|
|
3304
|
跨日净额交收
|
|
3305
|
分配法
|
|
3306
|
在中央结算系统交付时每日进行款项净额交收
|
|
3307
|
结算公司根据市场合约须履行的责任
|
|
3308
|
持续净额交收制度停止运作
|
|
第34章 - 「已划分的买卖」制度 |
|
3401
|
参与者在中央结算系统内直接交收
|
|
3402
|
结算公司对延误交付可能采取的措施
|
|
3403
|
结算公司对延误付款可能采取的措施
|
|
3404
|
就延误交付或付款而作出报告的责任
|
|
3405
|
在延误交付的情况下对股息等作出调整的程序
|
|
3406
|
有关「已划分的买卖」的交收的纠纷
|
|
3407
|
规则第3401至3406条适用于非投资者户口持有人的参与者
|
| 第35章 - 延误交付证券─持续净额交收制度 |
|
3501
|
中华通证券以外的合资格证券的失责罚款、借股及补购
|
|
3501A
|
中华通证劵的失责罚款及补购
|
|
3502
|
有关股息等的调整程序
|
|
3503
|
结算公司在延误交付证券的情况下进行强制借入证券安排
|
|
第36章 - 风险管理措施─持续净额交收制度 |
|
3601
|
差额缴款
|
|
3601A
|
按金
|
|
3602
|
抵押品
|
|
3602A
|
内地结算备付金及内地证券结算保证金
|
|
3603
|
差额缴款按金及抵押品的形式
|
|
3603A
|
差额缴款、按金及抵押品的现金形式
|
|
3604
|
冻结证券
|
|
3605
|
证券可供交收的证据
|
|
3606
|
现金赔偿及支付责任
|
|
3607
|
结清
|
|
3608
|
抵押资产
|
|
3609
|
[已删除]
|
|
第37章 - 失责处理规则─持续净额交收制度 |
|
3701
|
失责事件
|
|
3702
|
就失责事件采取的行动
|
| 3702A |
保密责任 |
|
3703
|
宣布为失责人士
|
|
3704
|
应付款项净额证明
|
3705
|
结算公司未能支付事件
|
| 3706 |
结算公司资不抵债事件 |
| 3707 |
结算公司未能支付事件或结算公司资不抵债事件下净额支付计算 |
| 3708 |
结算公司未能支付事件或结算公司资不抵债事件下结算公司的法律责任 |
| 3709 |
终止合约 |
|
第38章 - 交收代理
|
|
3801
|
申请交收代理以连接中央结算系统
|
|
3802
|
中央结算系统参与者涉及交收代理的责任
|
|
第39章 - 在外国司法管辖区连接中央结算系统 |
|
3901
|
位于外国司法管辖区的参与者或交收代理的责任
|
|
3902
|
账目及纪录
|
|
3903
|
通讯
|
|
3904
|
法律责任
|
|
第40章 - 由全面结算参与者负责结算 |
|
4001
|
签立结算协议
|
|
4002
|
签立结算合约的通知
|
|
4003
|
全面结算参与者的责任
|
|
4004
|
终止结算协议
|
|
第41章 - 中华通结算服务
|
|
4101
|
跨境中华结算通
|
|
4102
|
中华通结算服务
|
|
4103
|
中华通结算参与者及登记资格准则
|
|
4104
|
拥有中华通结算参与者身份的全面结算参与者
|
|
4104A
|
托管商参与者及非交易所参与者的全面结算参与者为客户管理特别独立户口
|
|
4105
|
中华通证券及中华通结算所
|
|
4106
|
中华通证券交易的结算及交收
|
|
4107
|
适用于中华通证劵交易的风险管理措施
|
|
4108
|
中华通结算所的收费
|
|
4109
|
使用中华通结算服务的条件和限制
|
|
4110
|
遵守适用法律及一般规则
|
|
4111
|
暂停及停止中华通结算服务的操作以及紧急应变安排
|
|
4112
|
[已删除] |
|
4113
|
结算公司的职责
|
|
4114
|
终止中华通结算参与者的登记
|
|
第42章 - 中华通结算所
|
|
4201
|
有关联交所买卖的跨境中华结算通
|
|
4202
|
就联交所买卖向中华通结算所提供的服务
|
|
4203
|
中华通结算所为联交所买卖进行结算的资格要求
|
|
4204
|
申请程序
|
|
4205
|
中华通结算所为联交所买卖进行结算
|
|
4206
|
适用于中华通结算所有关联交所买卖结算及其他转移的限制
|
|
4207
|
就港股通股票向中华通结算所提供代理人及存管服务
|
|
4208
|
中华通结算所的持续责任
|
|
4209
|
防范风险传递
|
第43章 - 结算服务终止事件
|
4301
|
结算服务终止事件
|
| 4302 |
结算服务终止事件下结算公司的法律责任 |
| |
|
|
重要提示：中英文本如有歧异，概以英文本为准。
|
|
|
|
|
|
过往更新：请按此
|