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运作

     

更新日期 2017年8月14日

结算及交收服务

收费性质 交易性质 费用
股份结算费 联交所买卖
交收指示的交易 交收指示的输入/更改/撤销 每次收费1港元
投资者交收指示的交易 投资者交收指示的输入/更改 每次收费1港元
转移指示的交易 转移指示的输入 每项指示1港元
股份独立户口转移指示的交易 股份独立户口转移指示 (结算/讬管商参与者的股份户口与股份独立户口之间的股份转移) 的输入 每项指示1港元
股份交收费 联交所买卖 经纪与经纪之间的买卖 每宗联交所买卖总值的0.002%,买卖每边最低及最高收费分别为2港元及100港元
已行使股票期权所产生的股份数额 (指交收对手双方之间的交易)
两边客买卖 (即一宗交易的买与卖由同一名交易所参与者处理) 每宗两边客买卖总值的0.001%,买卖每边最低及最高收费分别为1港元及50港元
交收指示的交易 经纪与讬管商/结算机构参与者之间的交易 (已输入交易价值资料) 每宗交收指示的交易总值的0.002%,交易每边最低及最高收费分别为2港元及100港元

附注:

总值指合资格非债务证券的输入交易价值或合资格债务证券的面值。
经纪与讬管商/结算机构参与者之间的交易 (无输入交易价值资料) 每宗交收指示的交易总值的0.002%,交易每边最低及最高收费分别为2港元及100港元

附注:

合资格非债务证券的总值指前一个交易日的面值所计算的价值,而合资格债务证券的总值指其面值。
其他交收指示的交易 (例如证券组合转移)
投资者交收指示的交易 投资者与经纪/讬管商参与者之间的交易
股份转移费 参与者本身股份户口之间的合资格证券转移 (透过户口转移指示进行)
每个涉及参与者与「债务工具中央结算系统」认可交易商之间进行的外汇基金债券及/或指定债务工具*的转移指示 每宗交易所涉及的外汇基金债券及/或指定债务工具面值的0.002%,每宗交易的最低及最高收费分别为2港元及100港元
收取/交付境外证券的跨境调拨费 每项收取或交付指示收费200港元,另加香港结算代支费用

注:

*指定债务工具指(i)当时指定为可存放在外汇基金票据及债券结算及交收系统、(ii)已于或将于联交所上市,以及(iii)(凡发行人为《公司条例》所指的公司或海外公司)招股章程已经香港公司注册处处长注册的资本市场工具(外汇基金债券除外)

参与者因业务变更而转移证券组合,所涉及的「交收指示的交易」的股份结算费和交收费可能会获得宽减。由于结算公司不时指定的原因及经參与者书面申请后,股份结算费及股份交收费可能会获得折扣。

如欲了解香港结算的完整收费表,请参阅「中央结算系统运作程序规则」第二十一节。

更新日期 2017年9月7日

电子款项交收服务

收费性质 交易性质 费用
款项交收费 #联交所买卖 就以货银对付方式交收的交易而言,每项由香港结算发出的直接扣账指示直接存账指示电子收付款指示收费:港元指示、人民币指示及美元指示均收费0.50港元
#交收指示的交易或投资者交收指示的交易 就以货银对付方式或即时货银对付方式交收的交易而言,每项由香港结算发出的电子收付款指示收费:港元指示、人民币指示及美元指示均收费0.50港元
按参与者的即日付款预设指示,即日退回因多付预先缴付现金款项或支付因代理人服务产生的现金款项 每项由香港结算发出的即日付款指示,收费12.80港元
其他支付予或收取自参与者的金额(例如差额缴款,保证基金供款以及外汇基金债券、指定债务工具及新发行股份的申请及退回金额) 每项由香港结算发出的直接扣账指示/直接存账指示/电子收付款指示收费:港元指示、人民币指示及美元指示均收费0.50港元
款项预缴服务费 按结算参与者要求,使其可运用被冻结之证券 每项已经处理的预先缴付现金指示收费100港元

注:

# 交易双方各须缴付

如欲了解香港结算的完整收费表,请参阅「中央结算系统运作程序规则」第二十一节。

更新日期 2017年8月29日

存管及代理人服务

收费性质 交易性质 费用
股份存放费 将合资格证券的股票存入中央结算系统证券存管处
股份提取费 提取合资格记名证券,并不适用于境外证券的合资格证券 每手3.50港元,碎股亦视作一手,收费3.50港元
提取其他非合资格证券,包括已停止成为合资格证券的证券(例如已过期的认股权证)、非票据化或已除牌的不记名证券及本身并非合资格证券的股份权益,并不适用于境外证券的合资格证券 记名证券每手1港元,碎股亦视作一手,收费1港元;不记名证券每张1港元
提取合资格不记名债券,并不适用于境外证券的合资格证券 每张收费100港元
提取境外证券及非中央结算系统合资格证券的境外证券股份权益 每项指示600港元,另加香港结算代支费用
股份讬管费 记名证券讬管于中央结算系统证券存管处,并不适用于境外证券的合资格证券 每手每月0.012港元,每名参与者每月最高收费100,000港元

碎股亦视作一手,收费0.012港元(按每月底每名参与者各股份户口内的股份总结余数额计算)
不记名债券、外汇基金债券及指定债务工具讬管于中央结算系统证券存管处,并不适用于境外证券的合资格证券 每月收费以面值结存逐日计算,年率为0.012%,惟每位参与者每月最高收费为300,000港元(按每日每名参与者各股份户口内的不记名债券、外汇基金债券及指定价务工具的累计面值结存计算)
股份维持费 只适用于境外证券 100股收取0.25港元,结存不足100股亦视作100股计算
(香港结算会按月向参与者收费,以各参与者股份户口内的境外证券每日平均结存股数计算。香港结算不会就这些证券收取股份讬管费。)
独立股份户口及附寄结单服务收费 把载有指定独立股份户口的股份转移日结单及户口结余月结单直接寄给参与者的指定人士 每户口每月10港元
代收股息、其他分派项目及债务证券利息的服务费 代收取并分派现金股息或现金分派项目或现金红利或现金利息
此费用也适用于基金单位及境外证券
每只股份/债务证券之股息、分派项目、红利及利息的现金总数额的0.12%(按同一货币及同日派付予参与者计算),惟每次最高收费为10,000港元(或相等价值的外币)

服务费连同其他适用的银行费用将于分派予参与者之际即扣除
代收取并分派票据股息或红股
记名及不记名债务证券的转换、赎回及公司行动的手续费 记名及不记名债务证券、包括外汇基金债券、政府债券、指定债务工具及债务工具中央结算系统债务工具的转换、赎回及公司行动的手续费
费用适用于代处理非合资格记名或不记名债务证券(包括外汇基金债券、指定债务工具及债务工具中央结算系统债务工具)的自动转换或赎回
此费用也适用于境外的债务证券
每项指示/宣布收费30港元

费用于输入或发生日期记除
记名非债务证券的公司行动服务费 就记名非债务证券的公司行动服务费,适用于一切代履行股份权责行动,惟收取现金股息、现金分派项目、现金红利、红股、票据股息、公司投票、股份分拆或股份合并除外
此费用亦适用基金单位的新增及赎回申请
此费用亦适用于到期时自动行使之结构性产品
每手收费0.80港元,惟每项指示或每项公司行动(若该公司行动毋须递交任何指示)每户口最高收费为10,000港元

碎股亦视作一手,收费0.80港元

如该公司行动只以现金权益分派,而所收取之公司行动服务费多于参与者所收取之现金权益,则以现金权益之总额收取(此不适用于没有现金权益分派之公司行动)

费用以需要履行公司行动的股数结余计算

费用于输入日期或公司行动的发生日期记除
有关境外证券的认股权证转换、自愿收购、股权收购或公开配售手续费 境外证券的认股权证转换、自愿收购、股权收购或公开配售手续费 每项指示600港元,另参与者须支付任何由香港结算代付的费用

费用于发出指示的日期记除
认领股份权益手续费 参与者向香港结算申请领回股份权益 每份申请索还未领取权益费用(按每只股份计算)200港元或该份申索的现金总额(倘若该份申索之未领取权益现金总额低于200港元)

此费用是除有关代理人服务的其他费用外额外征收的费用,于索领申请成功时支付
登记及过户费

附注:

香港结算可征收就记名合资格证券和非合资格证券的重新登记以及在持续净额交收制度下因延误交付而调整权益所需的费用。
就开立投资者户口当天起首十个交收日内不连交易价值资料输入的「投资者交收指示的交易」中由结算及/或讬管商参与者股份户口转往投资者股份户口的记名证券组合而言,有关的投资者户口持有人可享有免缴香港结算登记及过户费的优惠,而该等转移的证券(以每手计算)会自结算及/或讬管商参与者股份户口的证券总额中记除,以计算结算及/或讬管商参与者应缴的登记及过户费。
将合资格证券以香港中央结算(代理人)有限公司名义登记及过户 每手收费1.50港元,以自香港结算上次收款日之后参与者股份户口内记名证券结余的净增股数计算。

碎股亦视作一手,收费为1.50港元
登记及过户费不适用于外汇基金债券、政府债券、指定债务工具、债务工具中央结算系统债务工具及境外证券

费用于下列其中一个收款日记除:

(i) 公司活动的最后登记日期,而当中的截止过户日期/记录日期为记名证券发行人所宣布,旨在确定有资格收取现金及非现金的权益(不包括:价外的供股权(其价值是按相关股份在有关截止过户日期两个交易日前的首个除净日的收市价计算);不涉及收取任何权益的会议出席权及投票权;股份转换为其他合资格证券)的注册持有人及其记名证券结余

(ii) 公司行动的发生日期(但不包括股份分拆、股份合并、股份转换为其他合资格证券,或不涉及向注册持有人分派现金的公司行动)
倘股份过户登记处改变登记及过户费,则另行调整。

香港结算或会就参与者的书面申请而给与参与者全部或部分登记及过户费优惠,而香港结算可就每项申请收取1,000港元的手续费。申请可获批准的情况及须符合的条件,由香港结算不时订定。

香港结算可因参与者转换业务模式而改变中央结算系统参与身份及在收到参与者书面申请后,酌情给以此优惠。

存管于中央结算系统的大额记名股份/债务证券股票只需付优惠登记及过户费每张2.50港元而非一般正常的登记及过户费。每张该等记名股份/债务证券股票必须最少代表1,000个买卖单位。该项费用将于存管时收取,该等大额记名股份/债务证券股票所代表的买卖单位数目将不包括在有关的正常登记及过户费的计算之中。
投标指示的手续费 利用中央结算系统终端机的投标指示 每项指示收费5港元

费用于输入日期记除
电子认购新股指示的手续费 利用中央结算系统终端机认购新股 每项指示收费5港元

费用于输入日期记除
外币利益及权益分派的银行费用 香港结算实际承担的费用

参与者需偿付的银行费用将于权益分派予参与者之际扣除

注:如欲了解香港结算的完整收费表,请参阅「中央结算系统运作程序规则」第二十一节。

更新日期 2017年8月29日

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