联交所对绿新亲水胶体海洋科技有限公司(股份代号:1084)一名前任董事的纪律行动
监管通讯
2024年7月4日
香港联合交易所有限公司
(香港交易及结算所有限公司全资附属公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港联合交易所有限公司
谴责:
绿新亲水胶体海洋科技有限公司(股份代号:1084)前非执行董事郭松森先生。
并进一步指令郭先生须完成培训。
郭松森先生作为该公司控股股东(透过一致行动协议),于2022年及2023年的禁售期内,先后于18个交易日内进行了共44宗有关该公司证券的交易。郭先生当时为该公司董事。他并未遵守《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》的规定。
郭先生误以为《标准守则》不适用于非执行董事,因此未有告知该公司有关交易的事宜,导致该公司在公告中就控股股东权益作出了不准确的披露。
联交所告知郭先生其在《标准守则》下的责任后,郭先生承认违规。其后郭先生同意和解,有助尽早解决本纪律处分程序。
重要信息:
所有董事均须确保其遵守《标准守则》的规定,尤其是有关在禁售期内进行交易的限制。
董事向上市发行人提供合规确认及批准发行人的公告时必须小心谨慎。
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